招標(biāo)廉政承諾制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)域廉潔從業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的總體要求，以及公司優(yōu)化招標(biāo)流程、防范操作風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需要，旨在明確招標(biāo)過(guò)程中的廉政承諾與管控要求，規(guī)范招標(biāo)采購(gòu)行為，構(gòu)建公平、透明、高效的招標(biāo)采購(gòu)生態(tài)。通過(guò)強(qiáng)化全員廉潔意識(shí)、完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制、健全監(jiān)督問責(zé)體系，確保招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司制度規(guī)定，維護(hù)公司及員工合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中涉及廉政承諾、風(fēng)險(xiǎn)防控、流程管理的所有場(chǎng)景。具體包括但不限于以下情形：（一）貨物、工程、服務(wù)的公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)采購(gòu)等招標(biāo)方式；（二）集中采購(gòu)目錄內(nèi)物資的招標(biāo)采購(gòu)；（三）涉及公司資產(chǎn)處置、技術(shù)改造等重大項(xiàng)目的招標(biāo)實(shí)施；（四）委托第三方機(jī)構(gòu)開展招標(biāo)代理服務(wù)的監(jiān)督與廉政管理。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)開展的常態(tài)化管控活動(dòng)，包括但不限于廉政承諾簽署、風(fēng)險(xiǎn)排查、合規(guī)審查、監(jiān)督評(píng)價(jià)等管理措施，以預(yù)防、識(shí)別、處置招標(biāo)過(guò)程中的不廉潔行為。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的利益輸送、圍標(biāo)串標(biāo)、以權(quán)謀私、違規(guī)操作等廉潔風(fēng)險(xiǎn)，以及因制度缺陷、流程漏洞導(dǎo)致的操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保行為合法、流程規(guī)范、決策科學(xué)、監(jiān)督到位，實(shí)現(xiàn)廉潔高效的目標(biāo)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：涵蓋招標(biāo)采購(gòu)全流程及所有參與主體，確保廉政管理無(wú)死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的廉政管理職責(zé)，做到責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)與高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控策略；（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升廉政防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)域的廉政管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，是執(zhí)行層面的總協(xié)調(diào)人，需定期組織專項(xiàng)檢查、審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并推動(dòng)制度落實(shí)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)域廉政管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，紀(jì)檢、法務(wù)、財(cái)務(wù)、采購(gòu)、內(nèi)審等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）制定XX專項(xiàng)管理制度，審議年度管理計(jì)劃與預(yù)算；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門重大廉政風(fēng)險(xiǎn)處置，對(duì)爭(zhēng)議事項(xiàng)作出決策；（三）定期聽取專項(xiàng)管理報(bào)告，評(píng)估整體防控成效；（四）對(duì)違反廉政承諾的行為進(jìn)行定性，啟動(dòng)問責(zé)程序。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠于XX部門（如采購(gòu)部或合規(guī)部），負(fù)責(zé)日常工作，主要職責(zé)包括：（一）起草XX專項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）組織編制年度風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃，協(xié)調(diào)開展專項(xiàng)排查；（三）管理廉政承諾書、風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬等檔案資料；（四）向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作進(jìn)展，協(xié)助開展監(jiān)督評(píng)價(jià)。第八條牽頭部門（XX部門）作為XX專項(xiàng)管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)以下工作：（一）建設(shè)XX專項(xiàng)管理制度體系，定期組織修訂；（二）牽頭開展招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）對(duì)招標(biāo)流程合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，審核關(guān)鍵決策節(jié)點(diǎn)；（四）組織開展全員廉政培訓(xùn)，宣傳典型案例；（五）匯總分析專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)，提出改進(jìn)建議。第九條專責(zé)部門（法務(wù)、財(cái)務(wù)、內(nèi)審等）在XX專項(xiàng)管理中承擔(dān)以下職能：（一）法務(wù)部門負(fù)責(zé)招標(biāo)文件合規(guī)性審查，監(jiān)督合同簽訂與履行；（二）財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)預(yù)算審批、資金支付監(jiān)督，確保資金流向合法；（三）內(nèi)審部門負(fù)責(zé)獨(dú)立評(píng)估XX專項(xiàng)管理效果，開展專項(xiàng)審計(jì)；（四）紀(jì)檢部門負(fù)責(zé)查處招標(biāo)領(lǐng)域的違紀(jì)違法問題，開展執(zhí)紀(jì)監(jiān)督。第十條業(yè)務(wù)部門或下屬單位作為XX專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，需履行以下義務(wù)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域招標(biāo)采購(gòu)的廉政要求，組織員工簽署承諾書；（二）開展招標(biāo)需求調(diào)研，確保項(xiàng)目必要性，避免盲目招標(biāo)；（三）配合牽頭部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（四）對(duì)下屬單位招標(biāo)行為進(jìn)行監(jiān)督，確保制度執(zhí)行到位。第十一條基層執(zhí)行崗（招標(biāo)經(jīng)辦人員、評(píng)審專家等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位廉政承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（二）在招標(biāo)過(guò)程中嚴(yán)格遵守回避制度，避免利益沖突；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，第一時(shí)間向牽頭部門報(bào)告；（四）在授權(quán)范圍內(nèi)操作，不得擅自修改招標(biāo)文件或評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條招標(biāo)需求管理：業(yè)務(wù)部門應(yīng)提交真實(shí)、完整的招標(biāo)需求申請(qǐng)，明確項(xiàng)目目標(biāo)、技術(shù)參數(shù)、預(yù)算金額等關(guān)鍵要素。需求評(píng)審需通過(guò)多部門會(huì)審，確保招標(biāo)必要性與合理性，嚴(yán)禁為轉(zhuǎn)嫁利益而虛構(gòu)項(xiàng)目。第十三條供應(yīng)商管理：建立供應(yīng)商全生命周期廉潔檔案，重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入：嚴(yán)格審查資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)，杜絕有不良記錄者參與招標(biāo)；（二）利益回避：禁止員工及其近親屬控股的供應(yīng)商參與本單位招標(biāo)，避免利益輸送；（三）動(dòng)態(tài)評(píng)估：定期對(duì)供應(yīng)商履約行為進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)違規(guī)者列入黑名單。第十四條招標(biāo)文件編制：牽頭部門會(huì)同法務(wù)、技術(shù)等部門共同編制招標(biāo)文件，確保以下要求：（一）內(nèi)容完整：明確評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款、違約責(zé)任等關(guān)鍵要素；（二）合規(guī)性審查：招標(biāo)文件需經(jīng)法務(wù)部門審核，避免歧視性條款；（三）保密管理：禁止泄露技術(shù)參數(shù)、評(píng)審規(guī)則等敏感信息。第十五條評(píng)審過(guò)程管控：評(píng)審活動(dòng)須在指定場(chǎng)所公開進(jìn)行，嚴(yán)格執(zhí)行以下規(guī)定：（一）回避制度：評(píng)審專家需回避與投標(biāo)人有利害關(guān)系的情形；（二）獨(dú)立評(píng)審：評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員不得受外界干擾，獨(dú)立出具評(píng)審意見；（三）結(jié)果公示：評(píng)審結(jié)果需按程序公示，接受監(jiān)督，公示期不少于X日。第十六條合同簽訂管理：招標(biāo)結(jié)果確定后，由法務(wù)部門牽頭審核合同條款，確保：（一）條款明確：價(jià)格、交付、驗(yàn)收、付款等核心條款清晰可執(zhí)行；（二）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖：設(shè)置違約責(zé)任、不可抗力等條款，保障公司權(quán)益；（三）廉潔條款：合同中需明確禁止賄賂、回扣等行為，違約者承擔(dān)法律責(zé)任。第十七條付款管理：財(cái)務(wù)部門對(duì)招標(biāo)款項(xiàng)支付進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保：（一）依據(jù)充分：付款需基于合同約定及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（二）權(quán)限審批：大額支付需經(jīng)多級(jí)審批，避免個(gè)人權(quán)限過(guò)大；（三）資金跟蹤：建立付款臺(tái)賬，確保資金流向合法合規(guī)。第十八條異常處置：如發(fā)現(xiàn)招標(biāo)過(guò)程中存在圍標(biāo)、串標(biāo)、暗箱操作等情形，需立即啟動(dòng)應(yīng)急程序：（一）暫停招標(biāo)：對(duì)可疑環(huán)節(jié)暫停招標(biāo)活動(dòng)，待調(diào)查清楚后再行決定；（二）線索移交：將違規(guī)線索移交紀(jì)檢或司法機(jī)關(guān)，追究相關(guān)責(zé)任；（三）補(bǔ)救措施：對(duì)受損利益進(jìn)行補(bǔ)償，完善制度漏洞。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每半年對(duì)XX專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)以下因素及時(shí)修訂：（一）法律法規(guī)調(diào)整：如國(guó)家發(fā)布新的招標(biāo)法規(guī)，需同步更新制度；（二）業(yè)務(wù)變化：如公司業(yè)務(wù)范圍調(diào)整，需補(bǔ)充相應(yīng)管控要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)暴露：對(duì)重大違規(guī)事件暴露的漏洞，需完善相關(guān)條款。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：建立XX專項(xiàng)管理風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，定期開展以下工作：（一）季度排查：牽頭部門聯(lián)合各部門對(duì)招標(biāo)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）分級(jí)評(píng)估：按“低、中、高”對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)，高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)需重點(diǎn)監(jiān)控；（三）預(yù)警發(fā)布：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)內(nèi)部通報(bào)、專項(xiàng)會(huì)議等形式發(fā)布預(yù)警。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將XX專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未審查不得實(shí)施”原則：（一）需求評(píng)審：招標(biāo)需求需經(jīng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等多部門聯(lián)合審查；（二）文件發(fā)布：招標(biāo)文件需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核，確保合規(guī)性；（三）評(píng)標(biāo)過(guò)程：評(píng)審專家抽取、投票記錄需實(shí)時(shí)記錄并監(jiān)督；（四）合同簽訂：法務(wù)部門對(duì)合同條款進(jìn)行終審，出具合規(guī)意見。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)啟動(dòng)分級(jí)處置程序：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行整改，牽頭部門跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急響應(yīng)，成立專項(xiàng)小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組直接督導(dǎo)；（三）違規(guī)處置：對(duì)涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)，對(duì)內(nèi)部責(zé)任人按制度追責(zé)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：明確以下違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）輕微違規(guī)：如未按規(guī)定簽署承諾書，處警告或通報(bào)批評(píng)；（二）一般違規(guī)：如供應(yīng)商審查不嚴(yán)導(dǎo)致利益輸送，取消年度評(píng)優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：如參與圍標(biāo)串標(biāo)，解除勞動(dòng)合同并追究法律責(zé)任；（四）處罰聯(lián)動(dòng)：違規(guī)記錄納入績(jī)效考核，與薪酬、晉升直接掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開展XX專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，通過(guò)以下方式優(yōu)化體系：（一）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：匯總年度違規(guī)案例、整改措施、成本節(jié)約等數(shù)據(jù)；（二）問卷調(diào)查：向參與主體發(fā)放滿意度問卷，收集改進(jìn)建議；（三）流程優(yōu)化：對(duì)管理流程中的堵點(diǎn)進(jìn)行重構(gòu)，提升效率。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行以下廉政管理責(zé)任：（一）管理層：定期聽取XX專項(xiàng)管理匯報(bào)，審批重大決策；（二）中層干部：落實(shí)分管領(lǐng)域的廉政承諾，監(jiān)督員工行為；（三）基層負(fù)責(zé)人：直接負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)廉潔教育，杜絕“微腐敗”。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入以下考核體系：（一）部門考核：占比不低于X%，與年度評(píng)優(yōu)、資源分配掛鉤；（二）個(gè)人考核：違規(guī)者不得參與評(píng)優(yōu)，情節(jié)嚴(yán)重的降職或解聘；（三）正向激勵(lì)：對(duì)廉潔貢獻(xiàn)突出的集體或個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展以下培訓(xùn)：（一）管理層：每季度組織合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)管理責(zé)任；（二）中層干部：每月開展制度宣貫，要求簽訂學(xué)習(xí)確認(rèn)書；（三）基層員工：新員工入職需接受廉潔培訓(xùn)，定期組織案例教育。第二十八條信息化支撐：通過(guò)招標(biāo)管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：在線提交需求、審查文件、抽取專家；（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：實(shí)時(shí)預(yù)警異常行為，如多次投標(biāo)失敗、關(guān)聯(lián)交易等；（三）數(shù)據(jù)共享：打通法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等系統(tǒng)，形成監(jiān)管閉環(huán)。第二十九條文化建設(shè)：通過(guò)以下措施營(yíng)造合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，供全員學(xué)習(xí)；（二）簽訂《廉潔承諾書》，置于辦公場(chǎng)所醒目位置；（三）設(shè)立匿名舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第三十條報(bào)告制度：明確以下報(bào)告要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：違規(guī)線索需在X日內(nèi)上報(bào)牽頭部門，緊急情況即時(shí)上報(bào)；（二）年度報(bào)告：每年X月前提交XX專項(xiàng)管理年度報(bào)告，包括但不限于：1.招標(biāo)采購(gòu)總額及合規(guī)率；