教師資格證國(guó)考制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)教育法》《教師資格條例》《教師法》及相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)從業(yè)規(guī)范及集團(tuán)母公司關(guān)于專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控、制度管理的相關(guān)要求制定。同時(shí)，為規(guī)范公司內(nèi)部教師資格證國(guó)考工作的有序開展，有效防范考試組織、資格認(rèn)定等環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升人力資源管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋但不限于涉及教師資格證國(guó)考的組織、審核、申報(bào)、監(jiān)督等全流程管理。具體適用場(chǎng)景包括但不限于：新員工招聘、現(xiàn)有員工轉(zhuǎn)崗、教師資質(zhì)評(píng)審、第三方合作機(jī)構(gòu)管理等活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司針對(duì)教師資格證國(guó)考工作所建立的全流程合規(guī)管理體系，包括政策解讀、流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指在教師資格證國(guó)考過(guò)程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等，如資格審核疏漏、考試舞弊、信息泄露等。（三）“XX合規(guī)”：指公司各項(xiàng)教師資格證國(guó)考活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保行為合法、程序正當(dāng)、責(zé)任明確。第四條本制度遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有涉及教師資格證國(guó)考的業(yè)務(wù)場(chǎng)景均納入管理范圍，無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)分工，確保管理責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以防范重大風(fēng)險(xiǎn)為優(yōu)先目標(biāo)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司教師資格證國(guó)考專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管人力資源、行政管理等工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立公司教師資格證國(guó)考專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)全公司范圍內(nèi)的教師資格證國(guó)考工作，重大事項(xiàng)提交公司決策層審議。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審定公司教師資格證國(guó)考專項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的考試組織、資格認(rèn)定等合作事宜；（三）定期聽取專項(xiàng)管理報(bào)告，監(jiān)督制度執(zhí)行情況；（四）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策處置。第八條牽頭部門（人力資源部）為教師資格證國(guó)考專項(xiàng)管理的實(shí)施主體，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂專項(xiàng)管理制度，確保內(nèi)容合法合規(guī)；（二）組織開展資格審核、考試報(bào)名、證書管理等全流程操作；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，定期識(shí)別、評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)；（四）實(shí)施監(jiān)督考核，對(duì)業(yè)務(wù)部門及下屬單位的管理行為進(jìn)行評(píng)價(jià)。第九條專責(zé)部門（合規(guī)部或?qū)徲?jì)部）負(fù)責(zé)以下工作：（一）對(duì)資格審核、考試組織等環(huán)節(jié)的合規(guī)性進(jìn)行審核；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，堵塞管理漏洞，提升操作規(guī)范性；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置，提出整改建議；（四）對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，提出處理意見。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的部署要求，開展本單位的資格管理工作；（二）收集、核實(shí)員工提交的申請(qǐng)材料，確保信息真實(shí)完整；（三）配合完成現(xiàn)場(chǎng)核查、考試監(jiān)督等輔助性工作；（四）建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗（如招聘專員、檔案管理員）應(yīng)履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身操作紅線；（二）在資格審核、信息錄入等環(huán)節(jié)嚴(yán)格按流程執(zhí)行；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，第一時(shí)間向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條資格審核環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門提交員工申請(qǐng)時(shí)，需提交《教師資格證國(guó)考申請(qǐng)表》、學(xué)歷證明、普通話等級(jí)證書等材料。牽頭部門須對(duì)材料真實(shí)性、完整性進(jìn)行雙重復(fù)核，必要時(shí)可要求員工補(bǔ)充說(shuō)明。禁止性要求：嚴(yán)禁偽造、篡改材料，嚴(yán)禁代為報(bào)名。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范學(xué)歷造假、證書作假等行為。第十三條考試組織環(huán)節(jié)：牽頭部門需提前發(fā)布考試通知，明確考試時(shí)間、地點(diǎn)、科目等?？荚嚞F(xiàn)場(chǎng)須安排專人監(jiān)督，核對(duì)考生身份，記錄異常情況。禁止性要求：嚴(yán)禁替考、作弊，嚴(yán)禁泄露考試內(nèi)容。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范作弊工具使用、串通作弊等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條證書管理環(huán)節(jié)：?jiǎn)T工取得教師資格證后，需在X日內(nèi)提交證書復(fù)印件及電子版至人力資源部備案。人力資源部定期核查證書有效性，對(duì)過(guò)期或失效證書及時(shí)更新臺(tái)賬。禁止性要求：嚴(yán)禁偽造、出租證書。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范證書過(guò)期未更新導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條資格變更環(huán)節(jié)：?jiǎn)T工證書信息發(fā)生變更（如姓名、學(xué)科等）時(shí)，需提交變更申請(qǐng)及證明材料。牽頭部門審核通過(guò)后更新系統(tǒng)數(shù)據(jù)，并同步至相關(guān)部門。禁止性要求：嚴(yán)禁隱瞞變更信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因信息滯后導(dǎo)致的合規(guī)問(wèn)題。第十六條異議處理環(huán)節(jié)：?jiǎn)T工對(duì)資格認(rèn)定結(jié)果有異議的，可在X日內(nèi)向牽頭部門提交申訴申請(qǐng)。牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門復(fù)核，并在X日內(nèi)作出答復(fù)。禁止性要求：嚴(yán)禁拖延處理、推諉責(zé)任。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范申訴渠道不暢導(dǎo)致的矛盾激化。第十七條記錄保存環(huán)節(jié)：所有申請(qǐng)材料、審核記錄、考試信息等需妥善保管，保存期限不少于X年。人力資源部指定專人負(fù)責(zé)檔案管理，確保信息安全。禁止性要求：嚴(yán)禁非法泄露、銷毀檔案。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范信息泄露導(dǎo)致的個(gè)人隱私侵權(quán)。第十八條第三方合作管理：若委托外部機(jī)構(gòu)開展考試組織、資格認(rèn)證等業(yè)務(wù)，需簽訂合規(guī)協(xié)議，明確雙方責(zé)任。專責(zé)部門對(duì)合作機(jī)構(gòu)資質(zhì)進(jìn)行前置審核，并定期評(píng)估合作效果。禁止性要求：嚴(yán)禁選擇無(wú)資質(zhì)的第三方。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范合作機(jī)構(gòu)資質(zhì)造假或操作不規(guī)范。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年聯(lián)合合規(guī)部、審計(jì)部對(duì)公司教師資格證國(guó)考制度進(jìn)行全面評(píng)估，根據(jù)國(guó)家政策調(diào)整、業(yè)務(wù)發(fā)展需求等及時(shí)修訂制度。重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：牽頭部門每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合往期問(wèn)題、行業(yè)案例等更新風(fēng)險(xiǎn)清單。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)行分級(jí)預(yù)警，并通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布預(yù)警通知。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：所有資格申請(qǐng)、考試安排、證書變更等業(yè)務(wù)須經(jīng)過(guò)牽頭部門審核，未經(jīng)審核不得實(shí)施。專責(zé)部門每半年抽查X%的業(yè)務(wù)記錄，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行通報(bào)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置結(jié)果報(bào)牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，需制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任部門、處置流程及上報(bào)要求；（三）處置完畢后需形成報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后歸檔。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于：材料造假、考試作弊、信息泄露等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重者取消崗位資格或紀(jì)律處分；（三）責(zé)任追究需聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年末由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)評(píng)估，重點(diǎn)考核制度覆蓋度、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等。評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)，持續(xù)完善管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項(xiàng)工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開協(xié)調(diào)會(huì)，確保制度執(zhí)行力度。各層級(jí)負(fù)責(zé)人需簽署責(zé)任書，明確“一崗雙責(zé)”。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人予以通報(bào)表?yè)P(yáng)，并給予績(jī)效加分；（三）連續(xù)X年考核不合格的部門，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)責(zé)任體系、風(fēng)險(xiǎn)防控等內(nèi)容；（二）一線員工需完成操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化全員意識(shí)。第二十八條信息化支撐：建設(shè)教師資格證國(guó)考管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）電子化申請(qǐng)，自動(dòng)校驗(yàn)材料完整性；（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)事件，推送預(yù)警提醒；（三）數(shù)據(jù)可視化，支持管理決策。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《教師資格證國(guó)考合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)布至全員學(xué)習(xí)；（二）每半年組織一次合規(guī)承諾活動(dòng)，員工需簽署承諾書；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)箱，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)抄送專責(zé)部門；