安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系建立指南一、適用范圍與應(yīng)用場景本指南適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如制造業(yè)、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸、危險化學(xué)品、礦山等行業(yè)）的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系建立與運(yùn)行，尤其適用于初次開展標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、需提升安全管理水平或需通過標(biāo)準(zhǔn)化評審的企業(yè)。具體場景包括：新成立企業(yè)需構(gòu)建基礎(chǔ)安全管理體系；老企業(yè)存在安全責(zé)任不明確、制度不健全、風(fēng)險管控不到位等問題，需系統(tǒng)性改進(jìn)；企業(yè)為滿足行業(yè)監(jiān)管要求、參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級評審（如一級、二級、三級）做準(zhǔn)備；發(fā)生安全或安全檢查后，需重建或優(yōu)化安全管理體系。二、體系建立全流程操作指引安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系建立遵循“策劃—實(shí)施—檢查—改進(jìn)”（PDCA）循環(huán)，分為六個關(guān)鍵階段，各階段需明確責(zé)任主體、工作內(nèi)容及輸出成果。（一）第一階段：前期準(zhǔn)備與動員啟動目標(biāo)：統(tǒng)一思想，明確職責(zé)，為體系建立奠定組織基礎(chǔ)。1.成立領(lǐng)導(dǎo)小組與工作小組領(lǐng)導(dǎo)小組：由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理、廠長）某擔(dān)任組長，分管安全負(fù)責(zé)人某、各部門負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)體系建設(shè)的統(tǒng)籌決策、資源保障（人力、物力、財力）。工作小組：由安全管理部門牽頭，抽調(diào)各部門骨干（如生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源、采購等）組成，具體負(fù)責(zé)體系文件編制、培訓(xùn)實(shí)施、過程跟蹤等日常工作。2.制定工作方案明確體系建設(shè)目標(biāo)（如“通過三級標(biāo)準(zhǔn)化評審”）、時間節(jié)點(diǎn)（如“6個月內(nèi)完成”）、任務(wù)分工（各部門職責(zé)）、資源需求及考核機(jī)制，形成《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)實(shí)施方案》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。3.初始狀態(tài)評審對照《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）及行業(yè)評定標(biāo)準(zhǔn)，全面梳理企業(yè)安全管理現(xiàn)狀：收集現(xiàn)行安全管理制度、操作規(guī)程、記錄表單；識別適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（如《安全生產(chǎn)法》《行業(yè)安全規(guī)程》等）；通過現(xiàn)場檢查、員工訪談、數(shù)據(jù)分析等方式，排查安全管理漏洞（如責(zé)任未落實(shí)到崗、風(fēng)險辨識不全、培訓(xùn)記錄缺失等）；形成《初始狀態(tài)評審報告》，明確體系建設(shè)的重點(diǎn)與改進(jìn)方向。（二）第二階段：體系策劃與目標(biāo)設(shè)定目標(biāo)：明確體系分解安全目標(biāo)，為文件編制提供依據(jù)。1.確定體系要素依據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)（如《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》通用要素+行業(yè)專項(xiàng)要素），確定體系核心要素，通常包括：目標(biāo)職責(zé)、制度化管理、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場管理、安全風(fēng)險管控及隱患排查治理、應(yīng)急管理、管理、持續(xù)改進(jìn)等8個一級要素，每個一級要素下設(shè)若干二級要素（如“目標(biāo)職責(zé)”包含目標(biāo)、機(jī)構(gòu)和職責(zé)、投入、績效評定等）。2.制定安全生產(chǎn)目標(biāo)結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略、初始評審結(jié)果及上級要求，制定可量化、可考核的安全生產(chǎn)目標(biāo)，如：杜絕重傷及以上生產(chǎn)安全；隱患整改率100%；員工安全培訓(xùn)覆蓋率100%、考核合格率≥95%；輕傷率≤X起/年·百人。將目標(biāo)分解至各部門（如生產(chǎn)部、設(shè)備部、倉儲部），形成《安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任分解表》，明確責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時限。3.職責(zé)分配修訂各部門及崗位安全職責(zé)，保證“一崗雙責(zé)”（業(yè)務(wù)管理與安全管理并重），明確：主要負(fù)責(zé)人：全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，保障安全投入；安全管理部門：組織體系運(yùn)行、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)考核；各部門負(fù)責(zé)人：本部門安全工作第一責(zé)任人，落實(shí)本部門制度、培訓(xùn)、隱患排查等；崗位員工：遵守安全規(guī)程，正確使用勞保用品，參與隱患排查與應(yīng)急演練。（三）第三階段：管理體系文件編制目標(biāo)：將體系要求轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行、可追溯的文件，規(guī)范安全管理行為。1.文件層級結(jié)構(gòu)采用“金字塔”結(jié)構(gòu)，明確文件層級與效力：一級文件（管理手冊）：綱領(lǐng)性文件，描述體系框架、方針目標(biāo)、要素控制要求，由工作小組編制，領(lǐng)導(dǎo)小組審批發(fā)布。二級文件（程序文件/管理制度）：支持性文件，明確某項(xiàng)要素的具體管理流程與責(zé)任（如《安全風(fēng)險辨識評估管理辦法》《隱患排查治理制度》），由責(zé)任部門編制，安全管理部門審核，分管負(fù)責(zé)人審批。三級文件（操作規(guī)程/記錄表單）：操作性文件，針對具體崗位、設(shè)備或活動（如《沖壓機(jī)安全操作規(guī)程》《受限空間作業(yè)許可單》），由使用部門編制，設(shè)備/技術(shù)部門審核，安全管理部門備案。四級文件（記錄表單）：過程證據(jù)，記錄體系運(yùn)行情況（如《培訓(xùn)簽到表》《隱患排查記錄表》），由工作小組統(tǒng)一設(shè)計格式，各部門使用。2.文件編制要點(diǎn)合規(guī)性：文件內(nèi)容需符合最新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求；實(shí)用性：結(jié)合企業(yè)實(shí)際，避免照搬照抄，保證可操作（如制度流程與現(xiàn)有業(yè)務(wù)匹配）；系統(tǒng)性：文件間邏輯清晰，避免交叉矛盾（如風(fēng)險管控要求與隱患排查制度銜接）；動態(tài)性：明確文件評審與修訂機(jī)制（如每年至少評審1次，法律法規(guī)變更或發(fā)生后及時修訂）。（四）第四階段：體系試運(yùn)行與培訓(xùn)宣貫?zāi)繕?biāo)：驗(yàn)證文件有效性，提升全員安全意識與執(zhí)行能力。1.全員培訓(xùn)宣貫管理層培訓(xùn)：重點(diǎn)講解安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化理念、目標(biāo)職責(zé)、管理要求，提升重視程度；員工培訓(xùn)：結(jié)合崗位實(shí)際，培訓(xùn)安全操作規(guī)程、風(fēng)險辨識方法、應(yīng)急技能等，保證“懂風(fēng)險、會操作、能應(yīng)急”；培訓(xùn)記錄：留存培訓(xùn)簽到表、考核試卷、培訓(xùn)照片等，保證培訓(xùn)可追溯。2.文件試運(yùn)行各部門按文件要求開展安全管理活動，如：按月度開展安全風(fēng)險辨識，更新《安全風(fēng)險分級管控清單》；按周組織隱患排查，填寫《隱患排查治理臺賬》，限期整改并驗(yàn)證；按計劃開展應(yīng)急演練（如消防演練、泄漏處置演練），記錄演練過程并評估改進(jìn)。3.問題收集與整改工作小組通過現(xiàn)場檢查、員工反饋、部門匯報等方式，收集文件執(zhí)行中存在的問題（如流程繁瑣、記錄表單設(shè)計不合理），組織相關(guān)部門分析原因，修訂完善文件，形成“編制—試運(yùn)行—修訂—再試運(yùn)行”的閉環(huán)。（五）第五階段：內(nèi)部審核與管理評審目標(biāo)：驗(yàn)證體系符合性與有效性，識別改進(jìn)機(jī)會。1.內(nèi)部審核組建審核組：由具備內(nèi)審員資格的人員（可外部培訓(xùn)或內(nèi)部選拔）組成，審核組長某需具備獨(dú)立性（不審核本部門工作）；制定審核計劃：明確審核范圍（覆蓋所有部門、要素）、時間、審核員；現(xiàn)場審核：通過查閱文件記錄、現(xiàn)場檢查、員工訪談等方式，收集體系符合性與有效性證據(jù)（如“是否按《風(fēng)險辨識管理辦法》開展辨識”“隱患整改是否閉環(huán)”）；編制審核報告：指出不符合項(xiàng)（如“未按月度開展風(fēng)險更新”）、觀察項(xiàng)及改進(jìn)建議，報領(lǐng)導(dǎo)小組。2.管理評審由主要負(fù)責(zé)人某主持，各部門負(fù)責(zé)人參加，評審內(nèi)容包括：體系運(yùn)行目標(biāo)完成情況（如率、隱患整改率）；內(nèi)部審核結(jié)果及問題整改情況；法律法規(guī)合規(guī)性變化；員工安全意識與參與度；資源保障（安全投入、人員配置）是否充足；形成《管理評審報告》，明確體系改進(jìn)方向與措施。（六）第六階段：外部評審與持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)：通過標(biāo)準(zhǔn)化評審，實(shí)現(xiàn)體系動態(tài)優(yōu)化。1.外部評審申請滿足基本條件（如體系運(yùn)行滿3個月、未發(fā)生重傷及以上、內(nèi)審不符合項(xiàng)整改完成）后，向行業(yè)主管部門認(rèn)可的評審組織單位提交申請，提交材料包括：《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審申請表》；《管理手冊》《程序文件》等體系文件；《初始狀態(tài)評審報告》《內(nèi)部審核報告》《管理評審報告》；安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等。2.接受評審配合評審專家組通過資料審查、現(xiàn)場檢查、人員訪談等方式，對體系運(yùn)行情況進(jìn)行全面評審，企業(yè)需配合提供資料、安排人員訪談、開放現(xiàn)場。3.持續(xù)改進(jìn)整改評審問題：針對評審組提出的不符合項(xiàng)，制定整改計劃（明確責(zé)任、時限），驗(yàn)證整改效果；體系動態(tài)更新：根據(jù)法律法規(guī)變化、企業(yè)生產(chǎn)工藝調(diào)整、教訓(xùn)等，及時修訂文件、優(yōu)化流程；績效提升：通過標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行，持續(xù)降低安全風(fēng)險，提升安全管理水平，向更高等級（如二級、一級）標(biāo)準(zhǔn)化邁進(jìn)。三、核心管理工具模板示例模板1：安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任分解表部門/崗位目標(biāo)指標(biāo)責(zé)任部門責(zé)任人完成時限考核標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際完成情況生產(chǎn)部輕傷率≤1起/年·百人生產(chǎn)部*某12月31日未達(dá)標(biāo)扣部門年度績效5%設(shè)備部特種設(shè)備定期檢驗(yàn)率100%設(shè)備部*某每季度末每發(fā)覺1臺未檢驗(yàn)扣績效2%倉儲部危化品存儲合規(guī)率100%倉儲部*某每月25日每發(fā)覺1項(xiàng)不符合扣績效3%全員安全培訓(xùn)覆蓋率100%人力資源部*某12月31日培訓(xùn)記錄缺失1人次扣績效1%模板2：安全風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險點(diǎn)（區(qū)域/設(shè)備/活動）可能導(dǎo)致的類型風(fēng)險等級（紅/橙/黃/藍(lán)）管控措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時限車間沖壓機(jī)機(jī)械傷害橙1.安裝防護(hù)裝置；2.每日開機(jī)前檢查；3.操作人員持證上崗生產(chǎn)部*某長期倉庫?；反鎯^(qū)火災(zāi)、爆炸紅1.嚴(yán)禁明火；2.配備防爆電器；3.每日通風(fēng)檢測倉儲部*某長期有限空間作業(yè)（反應(yīng)釜）中毒窒息黃1.作業(yè)前通風(fēng)檢測；2.專人監(jiān)護(hù)；3.配備防毒面具維修部*某作業(yè)前模板3：隱患排查治理臺賬排查日期排查部門/人員隱患描述（位置/問題描述）隱患等級整改措施責(zé)任部門責(zé)任人整改時限整改結(jié)果（復(fù)查人/日期）2023-10-01生產(chǎn)部/*某車間B區(qū)滅火器壓力不足一般立即充裝滅火器生產(chǎn)部*某10月3日已充裝，設(shè)備部/*某復(fù)查（10.3）2023-10-05安全管理部/*某配電室絕緣墊破損重大停電更換絕緣墊，張貼警示標(biāo)識設(shè)備部*某10月7日已更換，安全管理部/*某復(fù)查（10.7）模板4：應(yīng)急演練記錄表演練名稱演練時間演練地點(diǎn)演練類型（桌面/實(shí)戰(zhàn)）組織部門參與人員演練目標(biāo)演練過程簡述存在問題改進(jìn)措施消防疏散演練2023-10-1514:00生產(chǎn)車間A區(qū)實(shí)戰(zhàn)安全管理部生產(chǎn)部全體員工、保安組1.熟悉疏散路線；2.掌握滅火器使用模擬火警，員工有序疏散，滅火器操作基本規(guī)范部分員工疏散時未用濕毛巾捂口鼻加強(qiáng)培訓(xùn)，增加濕毛巾使用演示四、實(shí)施過程中的關(guān)鍵要點(diǎn)（一）領(lǐng)導(dǎo)重視是核心主要負(fù)責(zé)人需親自部署、參與評審，保障資源投入（如安全培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、隱患整改資金），避免“說起來重要、做起來次要”。（二）全員參與是基礎(chǔ)通過培訓(xùn)、宣傳、合理化建議等方式，讓員工從“要我安全”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙踩?，主動參與風(fēng)險辨識、隱患排查、應(yīng)急