經(jīng)濟(jì)合同專項(xiàng)檢查實(shí)施方案一、檢查背景與目的在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)合同作為企業(yè)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要法律文書，其管理質(zhì)量直接關(guān)系到企業(yè)的合法權(quán)益與經(jīng)營(yíng)效益。近年來(lái)，隨著業(yè)務(wù)規(guī)模拓展，合同數(shù)量與類型不斷增加，合同管理中的潛在風(fēng)險(xiǎn)需進(jìn)一步排查。本次專項(xiàng)檢查旨在：1.排查合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的合規(guī)性問(wèn)題，堵塞管理漏洞；2.規(guī)范合同文本使用、審批流程及檔案管理，提升合同管理標(biāo)準(zhǔn)化水平；3.強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，健全合同管理長(zhǎng)效機(jī)制，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供保障。二、檢查范圍與內(nèi)容（一）檢查范圍本次檢查覆蓋企業(yè)近一年內(nèi)簽訂的各類經(jīng)濟(jì)合同，重點(diǎn)包括但不限于：物資采購(gòu)、產(chǎn)品銷售類合同；工程建設(shè)、服務(wù)外包類合同；租賃合同、借款合同、合作協(xié)議等其他涉及經(jīng)濟(jì)利益的合同。（二）檢查內(nèi)容1.合同簽訂環(huán)節(jié)合同相對(duì)方主體資格審查：是否核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、信用記錄等，有無(wú)與失信主體或無(wú)履約能力主體簽約的情況。合同審批流程：是否嚴(yán)格執(zhí)行“部門初審—法務(wù)審核—分管領(lǐng)導(dǎo)審批”流程，審批記錄是否完整可追溯。合同文本規(guī)范性：是否使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本（無(wú)標(biāo)準(zhǔn)文本時(shí)是否經(jīng)法務(wù)審核），條款是否涵蓋標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心要素，表述是否清晰無(wú)歧義。2.合同履行環(huán)節(jié)履約進(jìn)度跟蹤：是否建立合同履約臺(tái)賬，實(shí)際履行情況（如交貨、付款、服務(wù)提供等）與合同約定是否一致，有無(wú)逾期或違約行為。變更與解除管理：合同變更、解除是否簽訂書面協(xié)議，變更理由是否合規(guī)，解除程序是否符合法律規(guī)定及合同約定。糾紛處理：已發(fā)生的合同糾紛是否及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)對(duì)機(jī)制，處理過(guò)程是否合法合規(guī)，有無(wú)因處置不當(dāng)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的情況。3.合同檔案管理合同檔案完整性：合同文本、審批單、對(duì)方主體資料、履約憑證（如送貨單、發(fā)票、驗(yàn)收單）等是否齊全歸檔，檔案保管是否安全規(guī)范。電子檔案管理：電子合同的存儲(chǔ)、備份是否符合企業(yè)數(shù)據(jù)管理要求，是否具備防篡改、可追溯的技術(shù)保障。三、組織領(lǐng)導(dǎo)與職責(zé)分工為確保檢查工作有序推進(jìn)，成立經(jīng)濟(jì)合同專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組：組長(zhǎng)：企業(yè)分管經(jīng)營(yíng)/法務(wù)的副總經(jīng)理（或?qū)?yīng)職級(jí)領(lǐng)導(dǎo)），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌檢查工作，協(xié)調(diào)重大問(wèn)題。副組長(zhǎng)：法務(wù)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)制定檢查標(biāo)準(zhǔn)、組織實(shí)施及問(wèn)題整改督導(dǎo)。成員：法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、業(yè)務(wù)部門骨干，具體承擔(dān)檢查實(shí)施、資料審核、問(wèn)題匯總等工作。職責(zé)分工：法務(wù)部：牽頭制定檢查方案，提供法律專業(yè)支持，審核合同合規(guī)性問(wèn)題。財(cái)務(wù)部：核查合同價(jià)款支付、發(fā)票開具等財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性。業(yè)務(wù)部門：配合提供合同臺(tái)賬、履約記錄，協(xié)助核查業(yè)務(wù)層面的履行情況。審計(jì)部：對(duì)檢查過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，確保檢查工作客觀公正。四、實(shí)施步驟與時(shí)間安排本次檢查分為四個(gè)階段，時(shí)間跨度為兩個(gè)月（具體時(shí)間結(jié)合企業(yè)實(shí)際調(diào)整）：（一）自查準(zhǔn)備階段（第1周）1.領(lǐng)導(dǎo)小組召開啟動(dòng)會(huì)，明確檢查目標(biāo)、范圍、標(biāo)準(zhǔn)及分工，發(fā)放《經(jīng)濟(jì)合同自查清單》。2.各業(yè)務(wù)部門、子公司對(duì)照清單開展自查，重點(diǎn)梳理合同臺(tái)賬、履約問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成《自查報(bào)告》（含問(wèn)題清單、整改初步計(jì)劃），于5個(gè)工作日內(nèi)提交至領(lǐng)導(dǎo)小組。3.法務(wù)部組織檢查人員培訓(xùn)，解讀檢查標(biāo)準(zhǔn)、流程及常見問(wèn)題判定依據(jù)。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查階段（第2—4周）1.檢查組按“分組負(fù)責(zé)、交叉檢查”原則，深入各部門/子公司開展現(xiàn)場(chǎng)檢查：查閱合同檔案、審批記錄、履約憑證等資料，抽查比例不低于合同總量的30%（重點(diǎn)合同全查）；訪談合同經(jīng)辦人、審批人，了解簽約背景、履約難點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防控措施；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)記錄，形成《檢查工作底稿》，同步與被檢查單位溝通確認(rèn)。2.檢查組每周召開碰頭會(huì)，匯總問(wèn)題、分析風(fēng)險(xiǎn)，形成階段性檢查報(bào)告。（三）整改落實(shí)階段（第5—6周）1.領(lǐng)導(dǎo)小組向被檢查單位下發(fā)《整改通知書》，明確問(wèn)題類型、整改要求及期限（一般為10—15個(gè)工作日）。2.被檢查單位制定整改方案，落實(shí)整改責(zé)任人，針對(duì)問(wèn)題逐一銷項(xiàng)（如完善合同條款、補(bǔ)全審批流程、追收逾期款項(xiàng)等），并提交《整改報(bào)告》及佐證材料。3.檢查組對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，對(duì)未整改到位或整改不力的單位，要求限期二次整改，必要時(shí)上報(bào)企業(yè)管理層問(wèn)責(zé)。（四）總結(jié)提升階段（第7—8周）1.檢查組匯總檢查結(jié)果，形成《經(jīng)濟(jì)合同專項(xiàng)檢查總報(bào)告》，內(nèi)容包括：檢查總體情況、典型問(wèn)題分析、整改完成情況、風(fēng)險(xiǎn)防控建議等。2.召開總結(jié)會(huì)，向企業(yè)管理層匯報(bào)檢查成果，提出合同管理優(yōu)化建議（如修訂標(biāo)準(zhǔn)文本、完善審批流程、強(qiáng)化培訓(xùn)考核等）。3.法務(wù)部牽頭修訂《合同管理辦法》，將檢查中發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題納入制度規(guī)范，建立“季度抽查+年度普查”的長(zhǎng)效檢查機(jī)制。五、工作要求1.提高認(rèn)識(shí)，壓實(shí)責(zé)任：各部門要充分認(rèn)識(shí)合同管理對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性，主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，確保自查、整改工作落到實(shí)處，杜絕形式主義。2.嚴(yán)格檢查，如實(shí)反饋：檢查人員要堅(jiān)持“實(shí)事求是、客觀公正”原則，對(duì)問(wèn)題不隱瞞、不夸大，檢查記錄需經(jīng)被檢查單位簽字確認(rèn)；被檢查單位要積極配合，如實(shí)提供資料，不得推諉拖延。3.標(biāo)本兼治，長(zhǎng)效管理：針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，既要“即查即改”解決當(dāng)前問(wèn)題，又