證券從業(yè)資格考試報名時間試題及答案考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：證券從業(yè)資格考試模擬試題考核對象：證券從業(yè)資格考試應(yīng)試人員題型分值分布：-判斷題（20分）-單選題（20分）-多選題（20分）-案例分析（18分）-論述題（22分）總分：100分---一、判斷題（共10題，每題2分，共20分）1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以與客戶約定由證券公司承擔(dān)證券交易中的一切風(fēng)險。2.證券發(fā)行人未按照證券發(fā)行文件的規(guī)定向投資者披露信息，屬于內(nèi)幕交易行為。3.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報備。5.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議。6.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義開設(shè)融資專用賬戶和融券專用證券賬戶。7.證券公司可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給其他證券公司辦理。8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。9.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后未滿半年，不得申請在其他證券公司任職。10.證券公司可以將其管理的客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管到其他證券公司。二、單選題（共10題，每題2分，共20分）1.下列哪項不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)類型？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)C.凈資本不低于人民幣5000萬元D.具有合格的高級管理人員3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取的保證金不得低于？A.50%B.100%C.150%D.200%4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍不包括？A.上市交易的股票、債券B.證券期貨交易所交易的基金份額C.非上市企業(yè)股權(quán)D.保險產(chǎn)品5.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不包括？A.沒有受過刑事處罰B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.具有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗D.具有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他資格6.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的？A.30%B.50%C.100%D.200%7.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請？A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格C.證券自營業(yè)務(wù)資格D.融資融券業(yè)務(wù)資格8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立于其自有資產(chǎn)，并設(shè)置？A.專用存款賬戶B.專用證券賬戶C.專用基金賬戶D.專用信托賬戶9.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在？A.證券公司自有賬戶B.中國證監(jiān)會指定商業(yè)銀行C.客戶自有銀行賬戶D.證券公司關(guān)聯(lián)方賬戶10.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？A.具有證券從業(yè)資格B.具有三年以上證券承銷與保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗C.具有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他資格D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷三、多選題（共10題，每題2分，共20分）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)C.凈資本不低于人民幣1億元D.具有合格的高級管理人員3.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指標(biāo)包括？A.融資比例B.融券比例C.保證金比例D.風(fēng)險覆蓋率4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括？A.上市交易的股票、債券B.證券期貨交易所交易的基金份額C.非上市企業(yè)股權(quán)D.保險產(chǎn)品5.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括？A.沒有受過刑事處罰B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.具有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗D.具有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他資格6.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資禁止行為包括？A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.違規(guī)使用客戶資產(chǎn)C.違規(guī)參與股票質(zhì)押式回購D.違規(guī)進(jìn)行利益輸送7.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍包括？A.證券投資分析B.證券投資預(yù)測C.證券投資建議D.證券投資決策8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立于其自有資產(chǎn)，并設(shè)置？A.專用存款賬戶B.專用證券賬戶C.專用基金賬戶D.專用信托賬戶9.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在？A.證券公司自有賬戶B.中國證監(jiān)會指定商業(yè)銀行C.客戶自有銀行賬戶D.證券公司關(guān)聯(lián)方賬戶10.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？A.具有證券從業(yè)資格B.具有三年以上證券承銷與保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗C.具有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他資格D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷四、案例分析（共3題，每題6分，共18分）案例一：某證券公司A，2019年凈資本為2億元，2019年12月，A公司決定開展融資融券業(yè)務(wù)。經(jīng)調(diào)查，A公司符合開展融資融券業(yè)務(wù)的條件，但其在業(yè)務(wù)開展前未向中國證監(jiān)會報備。2020年1月，A公司開始辦理融資融券業(yè)務(wù)，并向客戶收取的保證金比例為150%。問題：1.A公司開展融資融券業(yè)務(wù)是否合規(guī)？為什么？2.A公司向客戶收取的保證金比例是否符合規(guī)定？為什么？案例二：某證券公司B，2018年取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其客戶張某委托B公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，張某的資產(chǎn)為100萬元。2020年，B公司利用張某的資產(chǎn)進(jìn)行股票投資，但未向張某披露投資風(fēng)險。問題：1.B公司未向張某披露投資風(fēng)險是否合規(guī)？為什么？2.B公司利用張某的資產(chǎn)進(jìn)行股票投資是否合規(guī)？為什么？案例三：某證券公司C，2019年取得證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格，其保薦代表人李某在保薦某公司IPO過程中，利用未公開信息買賣該公司的股票，獲利10萬元。問題：1.李某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？2.證券公司C應(yīng)當(dāng)如何處理此事？五、論述題（共2題，每題11分，共22分）1.論述證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則及其重要性。2.論述證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施及其意義。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.×（證券公司不能承擔(dān)證券交易風(fēng)險，客戶需自行承擔(dān)。）2.×（未按規(guī)定披露信息屬于信息披露違規(guī)，非內(nèi)幕交易。）3.√4.√5.√6.√7.×（證券公司不得委托其他證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。）8.√9.√10.×（轉(zhuǎn)托管需客戶同意，且需符合監(jiān)管要求。）二、單選題1.D2.D3.C4.D5.B6.B7.A8.B9.B10.D三、多選題1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABCD7.ABC8.B9.B10.ABC四、案例分析案例一：1.不合規(guī)。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須向中國證監(jiān)會報備，未報備即開展業(yè)務(wù)違反規(guī)定。2.符合規(guī)定。融資融券保證金比例不得低于150%，A公司收取150%符合規(guī)定。案例二：1.不合規(guī)。證券公司應(yīng)向客戶充分披露投資風(fēng)險，未披露違反規(guī)定。2.不合規(guī)。證券公司應(yīng)嚴(yán)格按合同約定使用客戶資產(chǎn)，未披露風(fēng)險且未按約定投資均違規(guī)。案例三：1.構(gòu)成內(nèi)幕交易。保薦代表人利用未公開信息交易，違反《證券法》規(guī)定。2.證券公司應(yīng)立即停止李某的保薦工作，向中國證監(jiān)會報告，并追究其法律責(zé)任。五、論述題1.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則及其重要性-原則：1.公平公正原則：對待所有客戶公平，不歧視任何一方。2.風(fēng)險匹配原則：投資風(fēng)險與客戶風(fēng)險承受能力相匹配。3.獨立運作原則：客戶資產(chǎn)獨立于公司自有資產(chǎn)。4.合規(guī)運作原則：遵守法律法規(guī)及監(jiān)管要求。-重要性：1.保障客戶資產(chǎn)安全，防止利益沖突。2.提高市場資源配置效率，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展。3.規(guī)范市場行為，防止金融風(fēng)險。2.證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施及