投資銀行部管理制度⑴選擇企業(yè)類型1）企業(yè)體量比較大，前期資產(chǎn)投入過多缺少流動資金；企業(yè)有核心技術、獨特的項目缺少項目資金；企業(yè)所屬行業(yè)前景好，企業(yè)正在高速增長需要補充資金；無行業(yè)限制，年營業(yè)額不低于1000萬，負債率不超過70%。2）項目選擇及流程：市場責任人，分管副總。每月由項目經(jīng)理、融資經(jīng)理、項目副部長、融資副部長或其它通道推薦的項目匯總至總監(jiān)，由總監(jiān)帶領項目經(jīng)理與企業(yè)洽談，洽談成功后由項目專員去企業(yè)盡調(diào)回公司上風控會，上會通過后再由總監(jiān)簽訂合同，分配項目經(jīng)理執(zhí)行合同，總監(jiān)最后驗收。3）風控注意：企業(yè)是否有隱瞞對外高息借款；企業(yè)到期是否有償還能力；企業(yè)盈利能力真實性；企業(yè)管理團隊的實力；部門在服務企業(yè)過程中，一定不要利用媒體等大肆宣傳，嚴格遵守私募的相關法律法規(guī)。五、業(yè)務流程1、常年顧問服務工作流程人員安排篩選篩選洽談盡職調(diào)查簽訂合同付款制定方案指導執(zhí)行項目專員項目經(jīng)理項目專員主管項目副部長、項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理轉專項融資服務工作流程圖附件：常年顧問服務內(nèi)容財務梳理（責任人:項目專員財務方向）1、找出財務不規(guī)范問題并提出整改意見2、按照新三板規(guī)范要求提出財務整改意見法律問題梳理（責任人:項目專員法律方向）1、找出法律問題并提出整改意見。2、按照新三板要求提出法務解決辦法。企業(yè)形象宣傳方向設計指導（責任人:設計人員）1、幫助企業(yè)優(yōu)化網(wǎng)站、公眾號并提出實質(zhì)性意見；2、企業(yè)形象宣傳必備的素材收集方向指導并形成文字意見。企業(yè)融資方案設計（責任人:項目經(jīng)理）股權、債券、眾籌等適合企業(yè)的融資方案的設計。五、為企業(yè)做常態(tài)化路演PPT（責任人:文案策劃）六、股權結構設計及資本市場道路規(guī)劃（責任人:項目經(jīng)理）七、規(guī)范化管理結構的梳理（責任人:項目經(jīng)理）對企業(yè)內(nèi)部管理問題提出合理意見。八、營銷模式，商業(yè)模式，金融模式方向的指導（責任人：趙輝董事長）企業(yè)家可以每年三次來公司約見永利合正董事長探討交流獲得指導。私募股權融資服務工作流程人員安排篩選篩選洽談深入盡調(diào)風控上會簽訂合同開設共管賬戶立項制定方案項目專員總監(jiān)、副部長項目經(jīng)理、項目專員風控委員會總監(jiān)項目專員項目經(jīng)理策劃宣傳確定意向投資者小型路演大型路演后續(xù)考察跟進驗資付款確權策劃融資經(jīng)理項目經(jīng)理、融資經(jīng)理項目經(jīng)理、融資經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理、項目專員項目專員信息披露項目經(jīng)理轉常年顧問服務副部長工作流程圖3、私募債融資服務工作流程人員安排篩選篩選洽談（付款方式）深入盡調(diào)風控上會選擇受托管理人選擇資金監(jiān)管銀行簽訂合同項目經(jīng)理總監(jiān)、項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目專員風控委員會項目經(jīng)理項目經(jīng)理總監(jiān)立項制定方案策劃宣傳確定意向投資人小型路演資金進入監(jiān)管賬戶確權備案信息披露項目經(jīng)理策劃設計項目經(jīng)理、融資經(jīng)理項目經(jīng)理、融資經(jīng)理項目專員項目專員項目專員定期回訪項目專員到期結束項目經(jīng)理工作流程圖六、風控委員會1、成員由總經(jīng)理、分管投行副總、投行總監(jiān)、融資副部長、基金公司風控、法律顧問組成。總經(jīng)理任風控委員會主任，投行總監(jiān)任副主任。2、上會制度流程新項目盡職調(diào)查結束后由項目經(jīng)理上報投行總監(jiān)，投行總監(jiān)組織風控委員會成員，小組成員人數(shù)達3人在場即可上會，上會前項目經(jīng)理應準備充足的資料及項目介紹文件（電子檔）以便評審人員提問，參會成員分別提出觀點，最終由風控委員會副主任確定上會結果。會議能當場確定結果的應當場確定，會議當場不能確定結果的，應于會后2個工作日內(nèi)確定結果。如果會議中由于盡調(diào)不徹底導致的評審問題不能得到充分的回答應在2個工作日內(nèi)補充所有資料并再次上會確定結果。會后形成會議紀要附項目資料歸檔。第二章崗位職責一、投資銀行部總監(jiān)1、根據(jù)公司運營管理總體發(fā)展規(guī)劃和業(yè)績指標，作出相應方案，組織實施，確保完成公司下達的經(jīng)營責任指標。2、協(xié)助上級領導組織實施部門機構和人員的調(diào)整設置、績效考核及薪酬分配；3、負責部門各項制度和流程的擬定、實施與監(jiān)督執(zhí)行；4、統(tǒng)籌管理項目以及融資渠道的開發(fā)；5、參與或主持合同的談判、擬定和簽署等工作；6、對項目經(jīng)理投融資服務策劃、執(zhí)行等實施過程和效果進行監(jiān)督、評價并提出改進建議，嚴格進行項目風險把控；7、負責部門部門人員選拔、配備、業(yè)務培訓與考核評價工作，協(xié)調(diào)投資銀行部各部門的工作，使項目順利完成；8、維護與目標企業(yè)、投資機構、券商、投資人等的關系；9、做好與市場部、項目部的協(xié)調(diào)溝通以及業(yè)務對接的工作，處理其他應急事務，同時是風控委員會成員；10、部門費用預算與控制；11、完成上級交代的其他工作。二、融資副部長1、協(xié)助部門總監(jiān)維護內(nèi)部關系，做好業(yè)務對接工作；2、部門人員工作安排與協(xié)調(diào)，下屬工作指導、監(jiān)督與考核；3、根據(jù)公司整體目標，分配部門目標計劃，保障完成公司下達的業(yè)績指標；4、開拓意向投資人及投資機構資源，并邀請投資人考察項目直到項目融資結束；5、幫助服務企業(yè)對接資金方，設計合作模式，負責投資人關系維護；6、尋找新的融資項目、顧問項目對接到部門進行初選；7、完成上級領導交代的其他工作。三、融資經(jīng)理1、開拓意向投資人及投資機構資源，并邀請投資人考察項目；2、幫助服務企業(yè)對接資金方，設計合作模式，負責投資人關系維護；3、協(xié)助投資人與服務企業(yè)簽訂投資協(xié)議及相關手續(xù)的辦理；4、尋找新的融資項目、顧問項目對接到部門進行初選；5、完成上級領導交代的其他工作。四、項目副部長1、尋找新的融資項目、顧問項目對接到部門進行初選；2、協(xié)助部門總監(jiān)維護與市場部，項目部等部門的關系以及做好業(yè)務對接工作；3、維護與融資部、企劃部的關系，協(xié)助項目經(jīng)理推進融資項目；4、處理項目部內(nèi)部人員的日常管理工作并對項目部人員進行考核；5、完成項目的篩選、前期洽談、合同的簽訂同時將項目分配給對應的項目經(jīng)理；6、負責融資項目立項審核并參與風控決策；7、完成上級領導安排的其他工作。六、項目經(jīng)理1、服從項目副部長的工作安排，對負責的項目進行盡職調(diào)查，收集企業(yè)資料以及搜集企業(yè)所在行業(yè)資料；2、完成商業(yè)計劃書、文案、路演PPT；3、根據(jù)企業(yè)情況制定相應的融資方案，并指出企業(yè)未來的發(fā)展方向。融資方案通過風控委員會后方可實施；4、與融資部、企劃部對接項目，完成融資路演以及企業(yè)后期融資的推進；5、企業(yè)融資后，幫助企業(yè)規(guī)范管理并維護與企業(yè)的關系，為后續(xù)融資做準備；6、負責對接服務企業(yè)的意向投資人及投資機構；7、負責企業(yè)融資服務過程中的信息披露以及風險控制；8、負責催收服務企業(yè)的相關服務費；9、負責維護與企業(yè)之間的關系；10、尋找新的融資項目、顧問項目對接到部門進行初選；11、完成部門領導交辦其他工作。七、項目專員1、協(xié)助項目經(jīng)理對負責的項目進行盡職調(diào)查，并撰寫盡職調(diào)查報告；2、協(xié)助項目經(jīng)理收集企業(yè)資料以及搜集企業(yè)所在行業(yè)資料；3、協(xié)助項目經(jīng)理完成商業(yè)計劃書、文案、路演PPT；4、協(xié)助項目經(jīng)理做好企業(yè)客戶關系維護，協(xié)助做好路演活動以及后續(xù)融資活動；5、指導企業(yè)完成股權轉讓，并根據(jù)企業(yè)需求提供專業(yè)指導；6、跟蹤企業(yè)打款進度，并提醒項目經(jīng)理督促服務企業(yè)打款；7、負責企業(yè)融資服務過程中的所有手續(xù)辦理及信息披露；8、負責項目相關合同的整理、歸檔備份工作。9、獨立完成常年顧問企業(yè)中的服務項目10、完成項目經(jīng)理以及其他領導交代的其他工作。八、文案策劃1、服從領導，積極參與公司及部門建制過程中的文字處理；2、負責融資服務策劃、實施過程中應用的各類方案、PPT、新聞稿的撰寫；3、項目過程中的微信管理，易企秀制作，宣傳單文字編輯；4、協(xié)助項目經(jīng)理撰寫商業(yè)計劃書和服務方案；5、負責公司及服務企業(yè)新聞報道的文字撰寫；6、參與配合公司其他部門文字撰稿或處理其他事務；7、完成項目經(jīng)理以及上級安排的其他事務。九、文員1、負責與股交中心相關部門溝通協(xié)調(diào)各種活動、會議、資源對接，做到信息對稱，關系融洽；2、負責搜集各種外部金融活動、沙龍活動、學習機會并及時對接給團隊成員；3、負責項目的股交中心確權工作；4、負責部門文件、合同的上傳、編號、歸檔、保管、保密工作；5、部門日常報銷，經(jīng)費預算、管理；6、部門考勤管理，日常用品申請管理、內(nèi)務管理；7、部門會議、培訓及其它活動通知安排；8、組織部門精神文明生活的建設；9、與公司其它部門的工作協(xié)調(diào)暢通；10、配合總監(jiān)完成部門的其它工作。十、講師1、負責企業(yè)路演地接段的資料收集與PPT制作；2、負責股權融資、債權融資路演的主持講解工作；3、負責投資人沙龍活動的課程開發(fā)與講解；4、配合業(yè)務部門調(diào)查培訓需求，組織員工進行培訓，促進員工技能提升；5、完成上級領導交代的其他工作。第三章績效考核詳情見公司《投資銀行部績效考核表》。第四章晉升機制一、晉升機制為提升部門內(nèi)部人員的素質(zhì)和能力，充分調(diào)動大家工作熱情，在部門內(nèi)營造公平、公正、公開的競爭機制，規(guī)范公司員工的晉升流程，特擬定員工晉升制度。1、晉升通道縱向發(fā)展項目專員——項目經(jīng)理——項目部副部長——投資銀行部總監(jiān)——副總經(jīng)理；橫向發(fā)展員工入職后，可根據(jù)公司及個人需求進行平級轉崗。部門內(nèi)部轉崗：項目專員、融資講師、融資經(jīng)理、文案策劃、項目經(jīng)理。員工可在公司內(nèi)部平級轉崗。破格提升工作優(yōu)異者，可獲得破格提升機會。備注：員工需入職一年以上，可獲縱向、橫向晉升機會。如果入職未滿一年，但在工作中取得重大突破者，可破格提升。2、項目專員晉升項目經(jīng)理標準協(xié)助項目經(jīng)理成功完成4~5個融資項目。項目經(jīng)理推薦。具備獨立完成項目的能力。轉崗期間獨立完成2~3個融資項目。備注：獨立完成項目期間，基本工資不變，享受項目經(jīng)理提成。3、項目經(jīng)理（融資經(jīng)理）晉升部門副部長標準連續(xù)3個季度績效考核成績A級（含）以上。2、總監(jiān)推薦。3、具備獨立帶領團隊的專業(yè)能力及管理能力。4、每年一次競選機會（缺崗或工作中重大突破則除外）4.、晉升流程參照人力資源管理制度第八章《員工晉升管理》流程執(zhí)行。第五章薪酬體系一、薪酬構成崗位名稱薪酬構成投資銀行部總監(jiān)底薪（6000元）+提成+績效獎金融資部副部長底薪（6000元）+提成+績效獎金融資講師底薪（6000元）+提成（根據(jù)路演表現(xiàn)和融資金額給予）項目經(jīng)理底薪（5000元）+提成+績效獎金（提成來源于合同簽單金額和服務金額）融資經(jīng)理底薪（3500元）+提成（根據(jù)對接投資人的投資金額給予）項目專員底薪（3500元）+提成+績效獎金（提成來源于合同簽單金額和服務金額）文案策劃底薪（3500元）+績效文員底薪（3500元）+績效備注：所有員工試用期為3個月，試用期間表現(xiàn)優(yōu)異可申請?zhí)崆稗D正。二、投資銀行部業(yè)務提成標準1、簽訂《常年財務顧問協(xié)議》部門提成=常年財務顧問合同簽約金額×50%簽約人提成=常年財務顧問合同簽約金額×50%×10%剩余提成作為購買第三方服務的費用，執(zhí)行合同責任人不享有提成。2、并購居間業(yè)務或其它居間服務業(yè)務：部門提成=公司收益（稅后）×30%部門計提=公司收益（稅后）×30%×10%簽約落地執(zhí)行者提成=公司收益（稅后）×30%×90%3、融資經(jīng)理或任何人員推薦合格個人投資者到服務企業(yè)，達成投資意向并付款后，按照投資金額的6%提成給予推薦人。4、專項融資服務(股權融資業(yè)務，私募債業(yè)務）按照下面標準執(zhí)行：1）間接融資（公司不帶資金不帶機構及個人進入企業(yè)）單個項目實際融資額<100萬時，部門無提成單個項目實際融資額≥100萬時，部門提成=公司收益（稅后）×35%；單個項目實際融資額>1000萬時，部門提成=公司收益（稅后）×30%；公司承擔基本交通、住宿、餐補開銷，除此之外的開銷由部門承擔，除去開銷之外各提成崗位所占部門提成比例如下：部門總提成為公司收益（稅后）的35%崗位名稱提成占比以1000萬融資額5個點服務費為例總監(jiān)10%約1.75萬副部長5%約0.875萬項目經(jīng)理30%約5.25萬項目專員10%約1.75萬融資講師30%約5.25萬推薦項目者5%約0.875萬部門計提10%約1.75萬注：項目經(jīng)理能有效組織企業(yè)資金方資源對接到企業(yè)或項目經(jīng)理自行帶投資機構或資金方進入企業(yè)方可獲得提成。2）直接融資：單個項目實際融資金額<100萬時，部門無提成；單個項目實際融資金額≥100萬時，部門提成=實際融資金額×2%；公司承擔基本交通、住宿、餐補開銷，除此之外的開銷由部門承擔，除去開銷之外各提成崗位所占部門提成比例如下：部門總提成：融資總金額的2%崗位名稱提成占比以1000萬融資額為例總監(jiān)10%約2萬副部長5%約1萬項目經(jīng)理30%約6萬項目專員10%約2萬融資講師30%約6萬推薦項目者5%約1萬計提10%約2萬所有崗位人員提成以公司收到服務企業(yè)的全部服務費用為發(fā)放標準。①公司收到服務費用的次月10號前發(fā)放提成收入的70%，余下30%根據(jù)年終部門績效考核成績進行發(fā)放。部門年終績效考核以60分作為及格標準，發(fā)放標準為：年終考核成績<60分,余下所有提成不予發(fā)放；60分<年終考核成績<90分時，可獲余下提成的50%；年終考核成績≥90分時，可獲余下的全部提成金額。②享有提成的崗位人員需主動向部門負責人遞交提成申請單，由公司財務部統(tǒng)一發(fā)放。提成發(fā)放1、發(fā)放條件：A.簽約項目完成并收到項目全款后方可參與提成。B.投行部負責人需在簽約項目完成后提交項目。2、發(fā)放時間：投行部人員提成于簽約項目全款收回后次月發(fā)放。3、若投行部員工提出離職，需提前一個月向部門提交書面離職報告，未按照要求提交離職報告的人員提成不予發(fā)放；離職后一個月（含）員工所負責的項目合同全款未收回，則該項目員工提成記入部門計提，不再發(fā)放。獎勵制度一、外部獎勵為鼓勵大家推薦優(yōu)秀企業(yè)到投資銀行部，推薦的項目一旦落地，投行部將拿出公司分配到投行部的利潤的5%作為推薦人獎勵。獎勵流程：推薦人填寫《立項申請表》——企業(yè)與投資銀行部簽約——項目部派人員深入盡調(diào)——啟動項目——推薦人協(xié)助投資銀行部催收——企業(yè)打款至投資銀行部——投資銀行部給予獎勵。二、內(nèi)部獎勵為鼓勵提高團隊中不參與提成的崗位人員做事效率及積極性，部門內(nèi)部針對文案策劃崗、文員崗各單個項目拿出一定費用作為獎勵，文案策劃崗、文員崗以公司績效考核成績?yōu)闃藴?，考核合格即可享受獎勵?？傎M用原則上不超過公司分配到部門利潤的5%，獎金具體金額由投行總監(jiān)計算決定，發(fā)放時間為項目結束回款的次月10號前。內(nèi)部工作管理制度1、部門人員牢固樹立公司、部門與個人之間利益相一致的觀念。堅持以信譽作保證，向市場要效益，充分挖掘、發(fā)揮個人能力，群策群力，在公司領導下開展工作。2、部門人員必須對公司負責，嚴守公司機密，嚴格遵守公司各項規(guī)章制度。3、部門員工施行保密合同制度，保密合同應向人事部申請。4、部門人員應嚴格遵守相關合同法，嚴肅公司合同的使用。未經(jīng)公司許可，部門不得利用公司合同或公司名譽開展與公司無關的業(yè)務，否則將追究其經(jīng)濟及法律責任。5、合同簽訂后由部門文員將原件交公司（分管副總），并掃描合同、盡調(diào)