證券交易軟件異常交易監(jiān)控協(xié)議鑒于甲方希望利用乙方的技術和服務能力，建立并維護一套用于監(jiān)控證券交易軟件異常交易的系統(tǒng)（以下簡稱“監(jiān)控系統(tǒng)”），以識別和防范潛在的欺詐、操縱或其他違規(guī)交易行為，并確保交易活動的合規(guī)性和市場公平性；

鑒于乙方擁有先進的監(jiān)控系統(tǒng)技術、豐富的行業(yè)經(jīng)驗以及專業(yè)的技術團隊，能夠為甲方提供必要的監(jiān)控服務；

甲乙雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向乙方委托開發(fā)、部署和運營證券交易軟件異常交易監(jiān)控系統(tǒng)事宜，達成如下協(xié)議：

**第一條定義**

1.1**甲方**：指本協(xié)議中委托乙方提供監(jiān)控服務的證券公司或相關機構。

1.2**乙方**：指本協(xié)議中提供監(jiān)控服務的公司。

1.3**監(jiān)控系統(tǒng)**：指甲方委托乙方開發(fā)、部署并運營的用于監(jiān)控證券交易軟件異常交易的軟件系統(tǒng)及其相關服務。

1.4**異常交易**：指可能違反相關法律法規(guī)、交易所規(guī)則或公平交易原則的交易行為，包括但不限于虛假申報、對倒交易、內(nèi)幕交易相關的交易模式、高頻交易中的異常模式等。具體識別標準和方法以雙方另行約定的技術規(guī)范為準。

1.5**交易數(shù)據(jù)**：指證券交易過程中產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)，包括但不限于訂單數(shù)據(jù)、成交數(shù)據(jù)、賬戶信息、資金流水、交易時間戳等。

1.6**合規(guī)要求**：指所有與證券交易相關的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、交易所規(guī)則以及甲方內(nèi)部的合規(guī)管理制度。

1.7**服務期限**：指甲乙雙方提供和接受監(jiān)控服務的起止時間。

1.8**技術文檔**：指甲方在服務過程中向乙方提供的與交易系統(tǒng)相關的必要信息，以及乙方提供的關于監(jiān)控系統(tǒng)的設計、功能、操作、維護等技術性文件。

**第二條服務內(nèi)容與范圍**

2.1**系統(tǒng)開發(fā)與部署**：

乙方根據(jù)甲方的具體需求和技術規(guī)范，負責監(jiān)控系統(tǒng)的設計、開發(fā)、測試、部署和上線工作。系統(tǒng)應具備高效的數(shù)據(jù)接入能力、強大的數(shù)據(jù)處理和計算能力、準確的異常交易識別模型以及便捷的可視化展示界面。

2.2**數(shù)據(jù)接入與處理**：

乙方負責建立與甲方交易系統(tǒng)安全、穩(wěn)定的數(shù)據(jù)連接通道，按照約定格式和頻率獲取必要的交易數(shù)據(jù)，并確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋Ｃ苄院屯暾?。乙方對在服務過程中獲取的甲方交易數(shù)據(jù)負有保密義務，僅用于提供監(jiān)控服務。

2.3**異常交易識別**：

乙方應運用先進的技術算法和模型，對甲方交易數(shù)據(jù)進行實時或準實時的監(jiān)控和分析，識別出符合預設異常交易定義的交易模式或行為特征。識別模型應具備一定的適應性和可調(diào)優(yōu)性，以應對市場變化和新的違規(guī)手法。

2.4**監(jiān)控報告與預警**：

乙方根據(jù)識別出的異常交易信號，生成監(jiān)控報告或通過約定的方式向甲方進行預警提示。報告內(nèi)容應包括異常交易的基本信息、發(fā)生時間、涉及賬戶/軟件、可能的原因分析等，并按照約定的時間和格式提交。

2.5**系統(tǒng)運維與升級**：

乙方負責監(jiān)控系統(tǒng)的日常運行維護，包括但不限于系統(tǒng)穩(wěn)定性監(jiān)控、性能優(yōu)化、故障排除、安全加固等，確保系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定運行。乙方應根據(jù)技術發(fā)展和甲方需求變化，定期或不定期對監(jiān)控系統(tǒng)進行升級和優(yōu)化，包括算法模型更新、功能擴展等。

2.6**技術支持與培訓**：

乙方為甲方提供必要的技術支持和咨詢服務，解答甲方在使用監(jiān)控系統(tǒng)過程中遇到的問題。乙方應向甲方相關人員進行監(jiān)控系統(tǒng)操作、報告解讀等方面的培訓。

**第三條雙方權利與義務**

3.1**甲方的權利與義務**：

3.1.1**提供必要條件**：甲方應向乙方提供實施監(jiān)控服務所必需的技術環(huán)境、網(wǎng)絡條件、數(shù)據(jù)接口以及相關的技術文檔和資料。甲方應及時、準確、完整地向乙方提供必要的數(shù)據(jù)支持。

3.1.2**配合工作**：甲方應積極配合乙方進行系統(tǒng)測試、部署、運維和升級工作，及時反饋使用中的問題和建議。

3.1.3**明確需求**：甲方應向乙方清晰、詳細地說明監(jiān)控需求、重點關注領域以及異常交易的判定標準（或提供相關參考）。

3.1.4**遵守合規(guī)**：甲方在使用監(jiān)控系統(tǒng)的過程中，應確保其自身行為符合所有適用的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

3.1.5**支付費用**：甲方按照本協(xié)議約定，按時足額向乙方支付監(jiān)控服務費用。

3.1.6**知識產(chǎn)權確認**：甲方確認，甲方委托乙方開發(fā)的部分需求或提供的資料不涉及乙方現(xiàn)有核心知識產(chǎn)權，或已取得相應授權。如因甲方提供的信息不準確或存在侵權，導致監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)問題，相關責任由甲方承擔。

3.2**乙方的權利與義務**：

3.2.1**履行服務**：乙方應按照本協(xié)議約定和雙方的技術規(guī)范，認真履行監(jiān)控服務的各項義務，確保監(jiān)控系統(tǒng)的功能、性能和安全性滿足甲方的基本要求。

3.2.2**保證質(zhì)量**：乙方保證其提供的監(jiān)控系統(tǒng)是基于成熟可靠的技術開發(fā)的，并盡最大努力確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和異常交易的識別準確率。乙方應持續(xù)關注行業(yè)最佳實踐和技術發(fā)展，不斷提升服務質(zhì)量。

3.2.3**數(shù)據(jù)保密**：乙方對在服務過程中接觸到的甲方商業(yè)秘密、交易數(shù)據(jù)等所有非公開信息，負有嚴格的保密義務。未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。服務期滿或終止后，乙方應按照約定銷毀或返還甲方的相關數(shù)據(jù)和信息。

3.2.4**配合審計**：在法律允許的范圍內(nèi)，并承擔相應費用的情況下，乙方應配合甲方或其委托的第三方對服務質(zhì)量和系統(tǒng)運行情況進行審計。

3.2.5**及時響應**：乙方應建立服務響應機制，對甲方報告的問題或系統(tǒng)故障，應在約定的時間內(nèi)給予關注和處理。

3.2.6**知識產(chǎn)權歸屬**：監(jiān)控系統(tǒng)本身及其包含的核心算法、模型、軟件代碼等知識產(chǎn)權歸乙方所有，甲方獲得的是在約定范圍內(nèi)的使用權。除非雙方另有書面約定，甲方不得對監(jiān)控系統(tǒng)進行逆向工程、反編譯或進行影響乙方核心利益的修改。

**第四條服務費用與支付**

4.1**費用標準**：監(jiān)控服務的費用根據(jù)服務內(nèi)容、系統(tǒng)復雜度、數(shù)據(jù)量、服務期限等因素確定。具體費用標準和支付方式由雙方在協(xié)議附件（如有）或在另行簽訂的報價文件中明確。若無附件，則按雙方協(xié)商一致的方式確定，可能包括一次性部署費和/或按服務期收取的年費/月費。

4.2**支付方式**：甲方應按照約定的費用標準和支付方式，通過銀行轉賬等方式將服務費用支付至乙方指定的賬戶。

4.3**稅費**：協(xié)議約定的費用為含稅價格，或由哪一方承擔稅費根據(jù)雙方協(xié)商在協(xié)議中明確。通常，乙方應開具合法有效的發(fā)票。

**第五條保密條款**

5.1甲乙雙方應對在本協(xié)議履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術信息、交易數(shù)據(jù)等所有非公開信息（以下簡稱“保密信息”）承擔保密義務。

5.2未經(jīng)信息披露方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構要求披露的除外。接收方僅為履行本協(xié)議之目的使用保密信息，并應采取不低于自身保護類似信息水平的措施進行保密。

5.3本保密義務不因本協(xié)議的終止而失效，持續(xù)有效。即使一方終止本協(xié)議，其仍有義務對在協(xié)議有效期內(nèi)及終止時已獲知的保密信息予以保密。

**第六條違約責任**

6.1若任何一方違反本協(xié)議約定，給對方造成損失的，應承擔賠償責任。

6.2若甲方未能按時支付服務費用，每逾期一日，應按逾期支付金額的千分之五向乙方支付違約金。逾期超過三十日，乙方有權暫停服務或單方面解除協(xié)議，并要求甲方支付全部應付費用及違約金。

6.3若乙方未能按照約定提供符合基本質(zhì)量要求的監(jiān)控系統(tǒng)服務，或因乙方原因?qū)е卤O(jiān)控系統(tǒng)嚴重故障、數(shù)據(jù)泄露、無法正常運行的，甲方有權要求乙方限期整改，并可根據(jù)問題嚴重程度要求減免相應費用或解除協(xié)議。若因乙方違約給甲方造成直接經(jīng)濟損失，乙方應予以賠償。

6.4因不可抗力（如戰(zhàn)爭、自然災害等）導致協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔違約責任，但應及時通知對方，并采取措施減少損失。

**第七條期限與終止**

7.1**服務期限**：本協(xié)議的服務期限自雙方簽字蓋章之日起生效，為期[]年/月。期滿前[]個月，若雙方無書面異議，本協(xié)議可自動續(xù)展[]年/月，或雙方可另行協(xié)商簽訂續(xù)約協(xié)議。

7.2**提前終止**：

a)經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面形式提前終止本協(xié)議。

b)任何一方嚴重違反本協(xié)議約定，經(jīng)守約方書面催告后[]日內(nèi)仍未糾正的，守約方有權書面通知對方終止本協(xié)議。

c)發(fā)生不可抗力事件，導致協(xié)議目的無法實現(xiàn)的。

7.3**終止后果**：

a)協(xié)議終止后，乙方應按照甲方要求，在[]日內(nèi)完成監(jiān)控系統(tǒng)的停運、數(shù)據(jù)備份（如需）及相關資料的返還或移交工作。

b)甲方尚未支付的服務費用，仍應支付至協(xié)議終止之日。

c)雙方應根據(jù)約定處理知識產(chǎn)權、保密信息等事宜。

**第八條不可抗力**

8.1雙方同意，任何一方因受不可抗力事件影響而無法履行本協(xié)議約定的全部或部分義務時，不承擔違約責任。

8.2不可抗力事件是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為、法律政策重大調(diào)整、網(wǎng)絡中斷、系統(tǒng)故障（非乙方原因?qū)е拢┑取?/p>

8.3遭遇不可抗力的一方應在事件發(fā)生后[]日內(nèi)書面通知對方，并提供相關證明文件。雙方應根據(jù)事件影響，協(xié)商決定是否延遲履行、部分履行或終止協(xié)議。

**第九條爭議解決**

9.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。

9.2若協(xié)商不成，任何一方均有權向[甲方/乙方所在地有管轄權的人民法院]提起訴訟。具體選擇由雙方在協(xié)議中明確。例如：向甲方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

**第十條法律適用**

10.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國大陸地區(qū)法律。

**第十一條其他**

11.1**通知**：與本協(xié)議有關的任何通知或通訊，均應以書面形式按本協(xié)議首頁載明的地址、傳真或電子郵件發(fā)送。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時視為送達；以傳真方式發(fā)送的，發(fā)送成功時視為送達；以郵寄方式發(fā)送的，寄出后[]日視為送達。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前[]日書面通知對方。

11.2**完整協(xié)議**：本協(xié)議及其附件（如有）構成雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解。

11.3**可分割性**：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。

11.4**修訂**：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方書面同意并簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

11.5**轉讓**：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權利或義務部分或全部轉讓給第三方。

11.6**文本與份數(shù)**：本協(xié)議一式[]份，甲乙雙方各執(zhí)[]份，具有同等法律效力。

（以下無正文）

甲方（蓋章）：[甲方公司名稱]

授權代表（簽字）：

日期：年月日

乙方（蓋章）：[乙方公司名稱]

授權代表（簽字）：

日期：年月日

**一、附件列表（示例性，具體根據(jù)實際情況添加）**

1.**附件一：服務費用明細及支付計劃**(如果費用非一次性或包含復雜項)

2.**附件二：監(jiān)控系統(tǒng)技術規(guī)范/需求文檔**(詳細描述系統(tǒng)功能、性能、數(shù)據(jù)接口、異常交易識別標準等)

3.**附件三：數(shù)據(jù)接口清單及規(guī)范**(明確需要傳輸?shù)臄?shù)據(jù)項、格式、頻率、接口方式等)

4.**附件四：甲方提供的技術文檔清單**(如交易系統(tǒng)架構圖、數(shù)據(jù)庫設計文檔等)

5.**附件五：知識產(chǎn)權歸屬明細**(如果對特定代碼、模型等歸屬有特別約定)

6.**附件六：保密信息清單示例**(列舉可能涉及的保密信息范圍)

7.**附件七：系統(tǒng)部署方案**(詳細部署計劃和時間表)

8.**附件八：服務水平協(xié)議（SLA）**(如果對系統(tǒng)可用性、響應時間等有量化要求)

**二、違約行為羅列及認定**

|序號|違約行為描述|認定依據(jù)/情形|

|:---|:---------------------------------------------------------------|:---------------------------------------------------------------------------|

|1|甲方未按時足額支付服務費用。|未按約定日期將款項打入乙方指定賬戶。|

|2|甲方未按約定提供必要的技術環(huán)境、數(shù)據(jù)接口、資料或配合乙方工作。|導致乙方無法按時啟動、部署或正常運行監(jiān)控系統(tǒng)，或因甲方原因造成系統(tǒng)識別錯誤。|

|3|甲方提供的關鍵信息（如交易數(shù)據(jù)）不準確、不完整或侵犯第三方權益。|乙方基于錯誤信息導致監(jiān)控結果失準，或因此承擔法律責任。|

|4|乙方未能按約定提供符合基本質(zhì)量要求的監(jiān)控系統(tǒng)服務。|系統(tǒng)頻繁宕機、數(shù)據(jù)處理延遲過長、異常交易識別準確率遠低于約定標準或行業(yè)慣例。|

|5|乙方因技術能力或疏忽，導致監(jiān)控系統(tǒng)未能有效識別已知的、典型的異常交易模式。|出現(xiàn)明確的、本應被識別的異常交易行為，而監(jiān)控系統(tǒng)未能發(fā)出預警或報告。|

|6|乙方未能按約定履行數(shù)據(jù)保密義務，泄露甲方商業(yè)秘密或交易數(shù)據(jù)。|通過非授權途徑向第三方披露了保密信息，或未能妥善保管數(shù)據(jù)導致泄露。|

|7|乙方未能按約定進行系統(tǒng)運維和升級，導致系統(tǒng)存在嚴重安全漏洞或功能缺陷。|系統(tǒng)被攻擊、數(shù)據(jù)被篡改，或關鍵監(jiān)控功能失效。|

|8|乙方未能按約定在協(xié)議終止后完成系統(tǒng)停運、數(shù)據(jù)返還等工作。|終止后，乙方仍占用甲方資源或持有甲方數(shù)據(jù)未按約定處理。|

|9|任何一方違反保密條款。|未經(jīng)對方同意，披露或使用對方保密信息。|

|10|發(fā)生爭議時，一方拒絕協(xié)商或向指定法院提起訴訟。|協(xié)商無果后，一方單方面采取法律行動，未選擇協(xié)議約定的爭議解決方式或法院。|

**三、法律名詞解釋**

1.**證券交易軟件**：指用于執(zhí)行證券（如股票、債券、基金等）買賣指令、提供行情信息、輔助投資決策的計算機軟件系統(tǒng)。

2.**異常交易**：指可能違反《證券法》、《公司法》、交易所規(guī)則或公平交易原則的交易行為，如虛假申報、對倒交易、內(nèi)幕交易關聯(lián)交易、利用高頻交易優(yōu)勢操縱市場等。在本協(xié)議中，指通過監(jiān)控系統(tǒng)識別出的、符合預設模型的潛在違規(guī)交易模式。

3.**監(jiān)控系統(tǒng)**：指甲方委托乙方開發(fā)、部署和運營的，用于實時或準實時監(jiān)控證券交易軟件運行狀態(tài)和交易數(shù)據(jù)，以識別異常交易行為的軟件系統(tǒng)及相關服務。

4.**交易數(shù)據(jù)**：指證券交易過程中產(chǎn)生的各類記錄，包括但不限于訂單類型、價格、數(shù)量、時間戳、成交結果、參與者信息（賬戶、身份標識）、資金流水等。

5.**合規(guī)要求**：指所有適用于證券交易活動的法律法規(guī)（如中國證監(jiān)會的規(guī)定）、交易所的自律規(guī)則以及甲方內(nèi)部的合規(guī)管理制度。

6.**服務期限**：指甲乙雙方依據(jù)本協(xié)議提供和接受監(jiān)控服務的起始和終止日期。

7.**技術文檔**：包括甲方提供的描述其交易系統(tǒng)的文檔（如架構圖、接口說明）以及乙方提供的描述監(jiān)控系統(tǒng)的設計文檔、操作手冊、維護記錄等。

8.**保密信息**：指雙方在合作過程中獲悉的、未公開的、具有商業(yè)價值或競爭優(yōu)勢的信息，如技術秘密、商業(yè)計劃、客戶數(shù)據(jù)、交易模式等。

9.**不可抗力**：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為、法律政策重大調(diào)整、重大網(wǎng)絡中斷等。

10.**服務水平協(xié)議（SLA）**：一種約定服務提供商（乙方）和客戶（甲方）之間服務質(zhì)量的協(xié)議，通常包含服務可用性、響應時間、解決時間等量化指標。

11.**知識產(chǎn)權**：指權利人對其智力勞動成果依法享有的專有權利，包括著作權（軟件代碼）、專利權（可能涉及的算法）、商標權、商業(yè)秘密等。

**四、實際執(zhí)行中可能遇到的問題及解決辦法**

1.**問題：數(shù)據(jù)傳輸安全性與完整性難以保障。**

***表現(xiàn)**：擔心交易數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或篡改。

***解決辦法**：

*雙方協(xié)商并采用強加密技術（如TLS/SSL）進行數(shù)據(jù)傳輸。

*明確數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議和加密標準。

*建立數(shù)據(jù)傳輸日志和異常監(jiān)控機制。

*在協(xié)議中明確乙方的數(shù)據(jù)保密責任和違約后果。

2.**問題：異常交易定義與識別模型的準確性與適應性。**

***表現(xiàn)**：市場不斷變化，新的交易手法出現(xiàn)，現(xiàn)有模型可能失效；識別標準可能過于寬泛或狹窄。

***解決辦法**：

*協(xié)議中應允許雙方定期（如每季度或半年度）對異常交易模型進行評估和優(yōu)化。

*建立清晰的模型效果評估指標（如召回率、誤報率）。

*約定模型更新機制和流程，明確更新后的通知義務。

*允許甲方在一定范圍內(nèi)參與模型優(yōu)化方案的討論。

3.**問題：監(jiān)控報告的解讀與應用效率低。**

***表現(xiàn)**：報告過于冗長或復雜，甲方難以快速識別重點；發(fā)現(xiàn)異常后，調(diào)查核實流程長。

***解決辦法**：

*在協(xié)議中約定報告的格式和核心內(nèi)容，突出關鍵信息。

*乙方提供報告解讀的培訓和支持。

*建立清晰的異常交易處置流程和溝通機制。

*考慮開發(fā)更智能的可視化界面，輔助人工判斷。

4.**問題：系統(tǒng)性能無法滿足實時監(jiān)控需求。**

***表現(xiàn)**：在高并發(fā)交易時段，系統(tǒng)響應緩慢或卡頓，影響監(jiān)控效果。

***解決辦法**：

*在協(xié)議中明確系統(tǒng)的性能指標（如數(shù)據(jù)接入延遲、處理延遲、報告生成時間）。

*乙方應采用高效的技術架構和優(yōu)化方案。

*建立系統(tǒng)性能監(jiān)控和預警機制。

*根據(jù)甲方交易量增長情況，提前規(guī)劃系統(tǒng)擴容。

5.**問題：責任界定不清，發(fā)生問題時互相推諉。**

***表現(xiàn)**：如監(jiān)控遺漏導致?lián)p失，或系統(tǒng)故障影響甲方業(yè)務，雙方對責任歸屬有爭議。

***解決辦法**：

*協(xié)議中應盡可能清晰界定雙方的責任邊界，特別是關于系統(tǒng)質(zhì)量、數(shù)據(jù)準確性、異常識別責任等。

*明確SLA和違約責任條款。

*建立暢通的溝通渠道和問題升級機制。

*考慮引入第三方機構進行過程監(jiān)督或效果評估。

6.**問題：數(shù)據(jù)所有權與使用權界定模糊。**

***表現(xiàn)**：甲方是否擁有監(jiān)控過程中處理過的數(shù)據(jù)？乙方使用這些數(shù)據(jù)進行模型訓練是否需要額外授權？

***解決辦法**：

*在協(xié)議附件或正文中明確約定數(shù)據(jù)的提供、使用、存儲、銷毀等權利義務。

*明確乙方基于甲方數(shù)據(jù)進行的模型優(yōu)化升級后，相關知識產(chǎn)權的歸屬（通常歸乙方，但可能需要向甲方開放改進后的部分成果）。

**五、適用的所有場景**

本合同適用于以下場景：

1.**證券公司**：將其使用的證券交易軟件委托給第三方科技公司，建立異常交易監(jiān)控系統(tǒng)，以符合監(jiān)管要求（如防范內(nèi)幕交易、市場操縱）、加強合規(guī)風控、保護自身和投資者利益。

2.**期貨公司、基金公司、證券投資咨詢機構**：參照證券公司的需求，將其交易或客戶交易軟件進行異常交易監(jiān)控。

3.**上市公司/非上市公司**：其董監(jiān)高、大股東等持有或控制證券交易賬戶，希望利用外部技術力量監(jiān)控這些賬戶是否存在異常交易行為，以防范內(nèi)幕交易風險或關聯(lián)交易違規(guī)。

4.**金融機構風險管理部門**：作為內(nèi)部采購或與外部服務商合作，為其機構交易或客戶交易活動建立監(jiān)控機制。

5.**金融科技公司（FinTech）**：為其他金融機構提供證券交易軟件異常交易監(jiān)控作為一項SaaS服務。

6.**監(jiān)管機構或交易所**：雖然本協(xié)議是甲乙雙方簽訂，但其設計的監(jiān)控思路和技術可以由監(jiān)管機構委托技術服務商，用于對市場整體或特定機構進行監(jiān)控（此時甲方可能是監(jiān)管機構，乙方是技術服務商）。

**一、特殊的應用場合及應增加的條款**

1.**特殊場合：監(jiān)管機構委托外部服務商進行市場監(jiān)控**

***說明**：監(jiān)管機構（如證監(jiān)會、交易所）委托乙方建立系統(tǒng)，監(jiān)控市場整體或特定機構的交易行為，甲方是監(jiān)管機構。

***應增加條款**：

***第X條：監(jiān)管合規(guī)特殊性**

***內(nèi)容**：明確本協(xié)議的服務目的在于協(xié)助甲方履行監(jiān)管職責，乙方提供的服務結果需符合甲方內(nèi)部及外部監(jiān)管要求。甲方有權基于監(jiān)管需要，要求乙方提供系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)、監(jiān)控報告、技術方案等的解釋說明，乙方應予以配合。對于因監(jiān)管政策變化導致的系統(tǒng)功能調(diào)整需求，甲方應提前[]日書面通知乙方，乙方應在合理期限內(nèi)響應。因監(jiān)管要求變化產(chǎn)生的額外費用，雙方另行協(xié)商確定。

***第Y條：數(shù)據(jù)提供范圍與權限**

***內(nèi)容**：明確乙方在獲取數(shù)據(jù)時，除甲方明確要求的范圍外，不得主動采集超出履行本協(xié)議必要性的其他市場數(shù)據(jù)或非公開信息。甲方因履行監(jiān)管職責，可能需要乙方協(xié)助調(diào)取更廣泛的數(shù)據(jù)或進行特定分析時，應另行簽署補充協(xié)議，明確數(shù)據(jù)范圍、使用目的、保密要求及費用。

***第Z條：報告提報與時限的特殊性**

***內(nèi)容**：在標準報告提報基礎上，增加針對重大或緊急監(jiān)管事件的特殊報告機制，約定更短的響應和提報時限，以及觸發(fā)條件。

2.**特殊場合：大型集團內(nèi)部風控，監(jiān)控集團旗下多家券商或基金子公司的交易行為**

***說明**：甲方（集團母公司）希望統(tǒng)一監(jiān)控其控股的多家金融機構子公司的交易軟件，以進行集團層面的風險統(tǒng)籌管理。

***應增加條款**：

***第A條：多機構服務范圍**

***內(nèi)容**：明確本協(xié)議的服務范圍涵蓋甲方指定的[列出子公司名稱或數(shù)量范圍]家成員單位的證券交易軟件。服務內(nèi)容應覆蓋所有被監(jiān)控成員單位的共性監(jiān)控需求，并可針對個別成員單位的特殊需求提供定制化服務（可能需要額外費用）。

***第B條：集團統(tǒng)一管理與授權**

***內(nèi)容**：明確集團母公司作為最終服務接受方，有權對服務范圍、核心功能配置（在不影響各子公司獨立運營的前提下）、報告匯總、數(shù)據(jù)聚合等方面進行管理。乙方需設立專門接口人或協(xié)調(diào)機制，對接集團母公司及各子公司。

***第C條：數(shù)據(jù)隱私與隔離**

***內(nèi)容**：強調(diào)乙方在系統(tǒng)架構設計上必須保證各成員單位交易數(shù)據(jù)在存儲、處理、分析階段的邏輯隔離或物理隔離，確保一家成員單位的數(shù)據(jù)安全和隱私不被其他成員單位或集團母公司（非授權人員）訪問。

3.**特殊場合：為特定高頻交易策略提供異常模式監(jiān)控服務**

***說明**：甲方是一家高頻交易（HFT）公司，使用定制化交易軟件，希望乙方監(jiān)控其策略運行中可能出現(xiàn)的、超出預設參數(shù)范圍的異常模式，以優(yōu)化策略或規(guī)避風險。

***應增加條款**：

***第D條：策略模式識別與優(yōu)化合作**

***內(nèi)容**：明確乙方監(jiān)控不僅包括通用異常交易模式，還需結合甲方特定高頻交易策略的原理和特征，識別該策略自身運行邏輯下的“異?！睜顟B(tài)（如滑點過大、延遲超標、策略失效等）。雙方可建立合作機制，甲方提供策略邏輯說明，乙方據(jù)此優(yōu)化識別模型。

***第E條：模型更新與驗證機制**

***內(nèi)容**：約定針對甲方特定策略的模型更新需經(jīng)甲方書面確認或共同測試驗證后方可實施，以避免誤判正常策略行為。明確模型效果（如策略性能穩(wěn)定性、異常模式捕捉率）的評估標準和周期。

4.**特殊場合：為金融產(chǎn)品（如衍生品、結構化產(chǎn)品）做市商提供交易風險監(jiān)控**

***說明**：甲方是某金融產(chǎn)品的做市商，使用交易軟件進行報價和交易，希望監(jiān)控其做市行為本身是否存在風險（如頭寸失衡、價格操縱嫌疑）。

***應增加條款**：

***第F條：做市行為專項監(jiān)控模型**

***內(nèi)容**：要求乙方開發(fā)或配置專項監(jiān)控模型，用于分析甲方的報價頻率、深度、買賣價差變化、成交頭寸分布、與市場整體成交的匹配度等，識別潛在的做市風險或不當行為。

***第G條：壓力測試與情景模擬支持**

***內(nèi)容**：在服務范圍內(nèi)，乙方應能配合甲方進行特定市場情景（如流動性枯竭、突發(fā)事件沖擊）下的做市風險壓力測試，并提供相應的監(jiān)控報告和分析建議。

5.**特殊場合：為特定機構投資者（如養(yǎng)老金、保險資金）提供交易行為合規(guī)監(jiān)控**

***說明**：甲方是大型機構投資者，使用交易軟件管理巨額資產(chǎn)，希望借助外部力量監(jiān)控其自身交易行為是否合規(guī)，避免觸碰監(jiān)管紅線或因內(nèi)幕信息不當交易受損。

***應增加條款**：

***第H條：內(nèi)部交易監(jiān)控與關聯(lián)交易識別**

***內(nèi)容**：在標準監(jiān)控基礎上，增加對甲方內(nèi)部不同賬戶間、或甲方與其關聯(lián)方之間交易行為的監(jiān)控，識別可能的內(nèi)幕交易、市場操縱或利益輸送風險。

***第I條：交易決策流程合規(guī)性輔助監(jiān)控**

***內(nèi)容**：探索通過分析交易指令特征（如時間、價格、量級分布）與歷史模式，輔助判斷是否存在異常決策過程（需明確其輔助性質(zhì)，而非替代內(nèi)部風控），并生成相關警示信息。

**二、附件條款增加內(nèi)容（針對不同情況）**

**1.當有第三方介入時，需要增加的第三方的款項（責權利）及具體內(nèi)容**

***場景描述**：可能涉及的數(shù)據(jù)提供方（如交易所）、模型驗證方（如第三方測評機構）、系統(tǒng)集成方等。

***增加的附件條款（可整合為“第三方參與條款”或單獨附件）：**

***第三方A：數(shù)據(jù)提供方（如交易所）**

***責（責任）**：確保按協(xié)議約定向乙方提供準確、完整、及時的交易數(shù)據(jù)，并對數(shù)據(jù)源頭的合規(guī)性負責。配合乙方進行必要的數(shù)據(jù)接口調(diào)試和問題排查。

***權（權利）**：對通過接口傳輸?shù)臄?shù)據(jù)擁有所有權和監(jiān)管使用權。要求乙方對其系統(tǒng)訪問和使用數(shù)據(jù)的行為進行合規(guī)承諾。

***利（利益）**：通過向乙方提供數(shù)據(jù)支持，間接服務于甲方（監(jiān)管/集團）的監(jiān)控需求，可能獲得服務費分成或業(yè)務拓展機會。

***第三方B：模型驗證方（如第三方咨詢/測評公司）**

***責（責任）**：根據(jù)約定標準和方法，對乙方的監(jiān)控模型（特別是異常交易識別模型）進行獨立、客觀的測試、評估和驗證，出具評估報告。

***權（權利）**：獲取乙方模型相關資料（在保密框架內(nèi)），提出評估意見，對評估結果負責。其評估報告可作為衡量乙方服務質(zhì)量或進行費用結算的依據(jù)之一。

***利（利益）**：獲得模型驗證服務費。

***第三方C：系統(tǒng)集成方（為甲方內(nèi)部系統(tǒng)集成的服務商）**

***責（責任）**：負責將乙方的監(jiān)控系統(tǒng)與甲方現(xiàn)有的IT環(huán)境、交易系統(tǒng)等進行安全、穩(wěn)定地集成，確保數(shù)據(jù)通路暢通和功能調(diào)用正常。

***權（權利）**：了解集成所必需的技術接口和系統(tǒng)信息。對集成過程中自身系統(tǒng)的操作擁有控制權。

***利（利益）**：獲得系統(tǒng)集成服務費。

**2.當以上合同是以甲方為主導時，需要額外增加的甲方主動性（責權利）合同條款及具體內(nèi)容**

***場景描述**：甲方在合同中占主導地位，對系統(tǒng)需求、數(shù)據(jù)提供、最終決策有更強控制力。

***增加的合同條款（可整合為“甲方主導權條款”）：**

***第J條：需求主導與變更管理**

***內(nèi)容**：明確甲方在監(jiān)控目標、重點監(jiān)控領域、異常交易定義的關鍵參數(shù)等方面擁有主導權，乙方應積極配合甲方需求的實現(xiàn)。甲方提出的合理需求變更（非重大功能調(diào)整），乙方應提供技術評估，并在服務范圍內(nèi)優(yōu)先響應。甲方提出的重大變更或定制開發(fā)需求，可能產(chǎn)生額外費用，由雙方協(xié)商確定。

***第K條：數(shù)據(jù)提供的主導權與接口標準制定**

***內(nèi)容**：甲方負責定義乙方所需接入的交易數(shù)據(jù)項、格式、頻率和接口規(guī)范，并負責確保其側數(shù)據(jù)系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)質(zhì)量。乙方需按甲方標準開發(fā)對接程序。

***第L條：監(jiān)控報告與結果的最終解釋權（內(nèi)部決策）**

***內(nèi)容**：明確監(jiān)控報告主要用于甲方內(nèi)部風險管理、合規(guī)審查和決策支持，甲方擁有對報告內(nèi)容的最終解釋權和基于報告采取行動的自主權。乙方提供的報告僅供參考，不替代甲方內(nèi)部判斷。

***第M條：系統(tǒng)訪問與控制權**

***內(nèi)容**：除乙方必要的運維操作外，授予甲方指定人員訪問監(jiān)控系統(tǒng)后臺管理界面、查看核心配置、原始數(shù)據(jù)處理日志等的權限（需乙方提供必要支持和安全保障）。

**3.當以上合同是以乙方為主導時，需要額外增加的乙方主動性（責權利）合同條款及具體內(nèi)容**

***場景描述**：乙方在技術方案、模型設計、服務流程方面擁有更強主導權，負責核心價值的提供。

***增加的合同條款（可整合為“乙方主導權與責任條款”）：**

***第N條：技術方案的主導設計與優(yōu)化**

***內(nèi)容**：明確乙方基于其專業(yè)技術能力，主導監(jiān)控系統(tǒng)的架構設計、核心算法選擇和模型開發(fā)。乙方應持續(xù)關注技術前沿，主動提出系統(tǒng)優(yōu)化和升級建議，以保持監(jiān)控的先進性。

***第O條：服務交付與流程主導**

***內(nèi)容**：乙方主導服務交付流程，包括需求確認、方案設計、開發(fā)測試、部署上線、運維支持等環(huán)節(jié)。乙方應建立完善的服務流程文檔，并向甲方提供培訓。

***第P條：模型知識產(chǎn)權主導但需服務導向**

***內(nèi)容**：乙方保留其自主開發(fā)的通用監(jiān)控模型及相關知識產(chǎn)權。但在本協(xié)議框架內(nèi)，乙方基于為甲方提供服務過程中積累的數(shù)據(jù)和經(jīng)驗開發(fā)的、針對甲方特定需求的定制化模型或優(yōu)化方案，其知識產(chǎn)權歸屬可協(xié)商確定（通常歸乙方，但可考慮給予甲方一定的使用權或優(yōu)先開發(fā)權作為服務激勵），乙方應確保持續(xù)為甲方帶來價值。

***第Q條：主動風險預警與溝通機制**

***內(nèi)容**：乙方不僅按約定提供監(jiān)控報告，還應具備基于模型和實時數(shù)據(jù)分析，主動識別潛在重大風險，并在滿足特定閾值時提前向甲方發(fā)出預警通知的義務。建立定期的技術交流和風險溝通會議機制。

**4.再特殊應用場景下需要額外增加的特殊條款及注意事項**

***場景示例：使用AI進行行為模式識別（如結合設備、IP、行為序列等）**

***增加的特殊條款（可整合為“AI應用特殊條款”）：**

***第R條：多維度數(shù)據(jù)融合與分析**

***內(nèi)容**：明確乙方系統(tǒng)需能融合交易數(shù)據(jù)與甲方授權提供的其他維度數(shù)據(jù)（如設備信息、IP地址地理位置、用戶登錄行為序列等），利用AI技術進行更深入的行為模式分析，以識別傳統(tǒng)交易數(shù)據(jù)難以發(fā)現(xiàn)的異常關聯(lián)或模式。需強調(diào)數(shù)據(jù)融合的合規(guī)性和用戶隱私保護。

***第S條：AI模型解釋性與透明度要求**

***內(nèi)容**：對于基于AI（尤其是深度學習）模型識別出的異常結果，乙方應努力提供一定程度的原因解釋或關鍵特征說明，提升甲方對結果的信任度和可操作性。明確AI模型在特定情況下的“黑箱”限制。

***第T條：數(shù)據(jù)安全與隱私保護加碼**

***內(nèi)容**：在使用多維度數(shù)據(jù)時，需增加更嚴格的數(shù)據(jù)脫敏、匿名化處理要求，明確數(shù)據(jù)存儲和使用的邊界，強化對用戶隱私信息的保護，并符合《個人信息保護法》等相關法律法規(guī)。增加相應的審計和合規(guī)承諾。

***注意事項**：

*AI模型的準確性和泛化能力是關鍵，需持續(xù)迭代優(yōu)化。

*多維度數(shù)據(jù)的合規(guī)獲取和使用是難點。

*AI識別結果的解釋性可能不足，需謹慎對待。

*計算資源需求可能更高。

**三、原始合同所需要的所有的詳細的附件列表（更新版）**

1.**附件一：服務費用明細及支付計劃**(如果費用非一次性或包含復雜項)

2.**附件二：監(jiān)控系統(tǒng)技術規(guī)范/需求文檔**(詳細描述系統(tǒng)功能、性能、數(shù)據(jù)接口、異常交易識別標準、通用與定制需求)

3.**附件三：數(shù)據(jù)接口清單及規(guī)范**(明確需要傳輸?shù)臄?shù)據(jù)項、格式、頻率、接口方式、加密要求、數(shù)據(jù)提供時間點)

4.**附件四：甲方提供的技術文檔清單**(如交易系統(tǒng)架構圖、數(shù)據(jù)庫設計文檔、接口文檔、安全策略等)

5.**附件五：知識產(chǎn)權歸屬明細**(如果對特定代碼、模型、數(shù)據(jù)集歸屬有特別約定)

6.**附件六：保密信息清單示例**(列舉可能涉及的保密信息范圍，如商業(yè)秘密、交易數(shù)據(jù)、技術方案等)

7.**附件七：系統(tǒng)部署方案**(詳細部署計劃、時間表、環(huán)境要求、應急預案)

8.**附件八：服務水平協(xié)議（SLA）**(如果對系統(tǒng)可用性、響應時間、報告延遲等有量化要求)

9.**附件九：第三方參與條款及附件**(如果涉及第三方數(shù)據(jù)提供、模型驗證、系統(tǒng)集成等，包含其責權利)

10.**附件十：甲方主導權條款**(如果甲方在需求、數(shù)據(jù)、決策等方面占主導，明確其特殊權責)

11.**附件十一：乙方主導權與責任條款**(如果乙方在技術、方案、服務流程等方面占主導，明確其特殊權責)

12.**附件十二：AI應用特殊條款及數(shù)據(jù)處理規(guī)范**(如果涉及AI技術應用，增加相關模型、數(shù)據(jù)、隱私保護要求)

13.**附件十三：監(jiān)管機構特殊操作規(guī)程**(如果甲方是監(jiān)管機構，增加對接特殊流程要求)

14.**附件十四：多機構服務管理細則**(如果甲方是集團，增加多機構協(xié)調(diào)、數(shù)據(jù)聚合等管理要求)

15.**附件十五：模型驗證計劃與標準**(如果涉及第三方模型驗證，明確計劃、標準、報告要求)

**四、原始合同所涉及到的法律名詞及名詞解釋（更新版）**

1.**證券交易軟件**：指用于執(zhí)行證券（如股票、債券、基金等）買賣指令、提供行情信息、輔助投資決策的計算機軟件系統(tǒng)。

2.**異常交易**：指可能違反《證券法》、《公司法》、交易所規(guī)則或公平交易原則的交易行為，如虛假申報、對倒交易、內(nèi)幕交易關聯(lián)交易、利用高頻交易優(yōu)勢操縱市場等。在本協(xié)議中，指通過監(jiān)控系統(tǒng)識別出的、符合預設模型的潛在違規(guī)交易模式。

3.**監(jiān)控系統(tǒng)**：指甲方委托乙方開發(fā)、部署和運營的，用于實時或準實時監(jiān)控證券交易軟件運行狀態(tài)和交易數(shù)據(jù)，以識別異常交易行為的軟件系統(tǒng)及相關服務。

4.**交易數(shù)據(jù)**：指證券交易過程中產(chǎn)生的各類記錄，包括但不限于訂單類型、價格、數(shù)量、時間戳、成交結果、參與者信息（賬戶、身份標識）、資金流水等。

5.**合規(guī)要求**：指所有適用于證券交易活動的法律法規(guī)（如中國證監(jiān)會的規(guī)定）、交易所的自律規(guī)則以及甲方內(nèi)部的合規(guī)管理制度。

6.**服務期限**：指甲乙雙方依據(jù)本協(xié)議提供和接受監(jiān)控服務的起始和終止日期。

7.**技術文檔**：包括甲方提供的描述其交易系統(tǒng)的文檔（如架構圖、接口說明）以及乙方提供的描述監(jiān)控系統(tǒng)的設計文檔、操作手冊、維護記錄等。

8.**保密信息**：指雙方在合作過程中獲悉的、未公開的、具有商業(yè)價值或競爭優(yōu)勢的信息，如技術秘密、商業(yè)計劃、客戶數(shù)據(jù)、交易模式等。

9.**不可抗力**：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為、法律政策重大調(diào)整、重大網(wǎng)絡中斷等。

10.**服務水平協(xié)議（SLA）**：一種約定服務提供商（乙方）和客戶（甲方）之間服務質(zhì)量的協(xié)議，通常包含服務可用性、響應時間、解決時間等量化指標。

11.**知識產(chǎn)權**：指權利人對其智力勞動成果依法享有的專有權利，包括著作權（軟件代碼）、專利權（可能涉及的算法）、商標權、商業(yè)秘密等。

12.**做市商**：指在特定證券或衍生品上持續(xù)提供雙向報價，并承諾在報價范圍內(nèi)隨時承接買賣訂單的參與者，目的是促進市場流動性。

13.**高頻交易（HFT）**：指利用先進的計算機系統(tǒng)，通過執(zhí)行大量交易指令并利用微小的價格差異來獲取利潤的交易策略。

14.**關聯(lián)交易**：指公司與其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶、最終控制人控制的其他企業(yè)之間發(fā)生的交易。

15.**內(nèi)幕交易**：指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息尚未公開前，利用該信息買賣相關證券，或泄露該信息，或建議他人買賣相關證券的行為。

16.**數(shù)據(jù)提供方**：指向乙方提供監(jiān)控所需數(shù)據(jù)的機構，如交易所、數(shù)據(jù)服務商等。

17.**模型驗證方**：指對監(jiān)控系統(tǒng)的識別模型進行獨立評估和驗證的第三方機構。

18.**系統(tǒng)集成方**：指負責將監(jiān)控系統(tǒng)與甲方現(xiàn)有系統(tǒng)進行集成的第三方服務商。

19.**多機構**：指在服務范圍內(nèi)，甲方包含多家成員單位或被監(jiān)控主體。

20.**AI（人工智能）**：指由人制造出來的系統(tǒng)所表現(xiàn)出的智能，在本協(xié)議中主要指用于數(shù)據(jù)分析、模式識別的機器學習、深度學習等技術。

**五、本合同在實際操作過程中，會遇到的相關問題及注意事項進行羅列，并給出具體的解決辦法**

1.**問題：數(shù)據(jù)獲取困難或不合規(guī)。**

***表現(xiàn)**：甲方難以獲取完整、及時的交易數(shù)據(jù)；乙方接入甲方內(nèi)部系統(tǒng)存在技術壁壘或權限限制；第三方數(shù)據(jù)源獲取成本高或合規(guī)風險大。

***解決辦法**：

*甲方需提前規(guī)劃數(shù)據(jù)獲取方案，確保合法合規(guī)，必要時尋求監(jiān)管支持或與數(shù)據(jù)源簽訂協(xié)議。

*在合同中明確數(shù)據(jù)接口的標準、權限、安全要求，并進行嚴格測試。

*對于第三方數(shù)據(jù)，評估其合規(guī)性、準確性和成本效益，簽訂詳細協(xié)議。

2.**問題：異常交易的動態(tài)性和識別模型的滯后性。**

***表現(xiàn)**：新的交易手法不斷出現(xiàn)，現(xiàn)有模型難以快速適應，導致識別效果下降。

***解決辦法**：

*在合同中約定模型定期（如約定周期）進行評估和更新機制。

*建立快速響應通道，允許甲方及時反饋新出現(xiàn)的異常模式。

*約定模型更新流程，包含甲方測試驗證環(huán)節(jié)。

3.**問題：監(jiān)控報告信息過載或難以解讀。**

***表現(xiàn)**：報告包含大量數(shù)據(jù)點和指標，甲方難以快速定位重點；模型輸出的結果缺乏業(yè)務背景解釋。

***解決辦法**：

*在合同附件中明確報告的核心內(nèi)容、格式和可視化要求。

*乙方提供報告解讀培訓，建立溝通機制，幫助甲方理解報告。

*探索使用更智能的可視化工具，按風險等級、業(yè)務線等進行分類展示。

4.**問題：系統(tǒng)性能與