2026年基金從業(yè)資格考試試題一、單選題（共60題，每題1分，共60分）1.下列哪項(xiàng)不屬于基金從業(yè)資格考試的科目？（）A.基金法律法規(guī)B.基金職業(yè)道德C.基金投資分析D.基金市場基礎(chǔ)知識(shí)解析：基金從業(yè)資格考試科目包括基金法律法規(guī)、基金職業(yè)道德和基金市場基礎(chǔ)知識(shí)，基金投資分析屬于基金從業(yè)資格考試的后續(xù)科目。2.基金募集過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括（）。A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.基金招募說明書草案D.基金管理人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度解析：基金募集過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件包括基金募集申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金招募說明書草案等，但不包括基金管理人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。3.基金合同的主要內(nèi)容不包括（）。A.基金運(yùn)作方式B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金托管人的變更程序解析：基金合同的主要內(nèi)容應(yīng)包括基金運(yùn)作方式、基金份額持有人、基金管理人、基金托管人等，但不包括基金托管人的變更程序。4.下列哪項(xiàng)不屬于基金份額持有人的權(quán)利？（）A.參與分配基金財(cái)產(chǎn)B.參與基金份額持有人大會(huì)C.依法轉(zhuǎn)讓或者質(zhì)押基金份額D.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資解析：基金份額持有人的權(quán)利包括參與分配基金財(cái)產(chǎn)、參與基金份額持有人大會(huì)、依法轉(zhuǎn)讓或者質(zhì)押基金份額等，但不包括對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資。5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)（）。A.立即停止基金投資B.通知基金管理人C.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.B和C解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)通知基金管理人并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。6.基金信息披露中，哪項(xiàng)信息屬于重大信息？（）A.基金管理人變更B.基金分紅C.基金管理人高級(jí)管理人員變動(dòng)D.基金資產(chǎn)凈值解析：基金信息披露中，基金管理人變更、基金管理人高級(jí)管理人員變動(dòng)屬于重大信息。7.基金銷售適用性原則中，下列哪項(xiàng)不屬于基金銷售適用性的要求？（）A.了解投資者B.明確基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.配置合適基金產(chǎn)品D.最大限度獲取銷售費(fèi)用解析：基金銷售適用性原則要求了解投資者、明確基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、配置合適基金產(chǎn)品，最大限度獲取銷售費(fèi)用不屬于基金銷售適用性的要求。8.基金投資中，下列哪項(xiàng)屬于基金投資的禁止行為？（）A.基金投資于上市交易的股票B.基金投資于非上市交易的企業(yè)股權(quán)C.基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)謀取不正當(dāng)利益D.基金投資于國債解析：基金投資中，基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)謀取不正當(dāng)利益屬于基金投資的禁止行為。9.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)中，下列哪項(xiàng)指標(biāo)不屬于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)？（）A.基金收益率B.基金波動(dòng)率C.基金最大回撤D.基金管理費(fèi)用解析：基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)中，基金收益率、基金波動(dòng)率、基金最大回撤屬于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)，基金管理費(fèi)用不屬于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)。10.基金風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列哪項(xiàng)屬于基金風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.以上都是解析：基金風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制都是基金風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容。11.基金公司治理中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司治理的基本原則？（）A.分工明確B.責(zé)任到位C.制衡有效D.利益沖突解析：基金公司治理中，分工明確、責(zé)任到位、制衡有效都是基金公司治理的基本原則，利益沖突不屬于基金公司治理的基本原則。12.基金公司內(nèi)部控制中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司內(nèi)部控制的基本要素？（）A.授權(quán)批準(zhǔn)B.財(cái)產(chǎn)保全C.相互制約D.信息披露解析：基金公司內(nèi)部控制中，授權(quán)批準(zhǔn)、財(cái)產(chǎn)保全、相互制約都是基金公司內(nèi)部控制的基本要素，信息披露不屬于基金公司內(nèi)部控制的基本要素。13.基金公司合規(guī)管理中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司合規(guī)管理的基本要求？（）A.合規(guī)文化建設(shè)B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.合規(guī)績效評(píng)估解析：基金公司合規(guī)管理中，合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估都是基金公司合規(guī)管理的基本要求，合規(guī)績效評(píng)估不屬于基金公司合規(guī)管理的基本要求。14.基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告解析：基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制都是基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)容。15.基金公司內(nèi)部控制中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司內(nèi)部控制的基本原則？（）A.全面性B.重要性C.及時(shí)性D.完整性解析：基金公司內(nèi)部控制中，全面性、重要性、及時(shí)性都是基金公司內(nèi)部控制的基本原則，完整性不屬于基金公司內(nèi)部控制的基本原則。16.基金公司合規(guī)管理中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司合規(guī)管理的基本內(nèi)容？（）A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.合規(guī)控制措施D.合規(guī)文化建設(shè)解析：基金公司合規(guī)管理中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)控制措施都是基金公司合規(guī)管理的基本內(nèi)容，合規(guī)文化建設(shè)不屬于基金公司合規(guī)管理的基本內(nèi)容。17.基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則？（）A.全面性B.重要性C.及時(shí)性D.完整性解析：基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，全面性、重要性、及時(shí)性都是基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則，完整性不屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則。18.基金公司內(nèi)部控制中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司內(nèi)部控制的基本要素？（）A.授權(quán)批準(zhǔn)B.財(cái)產(chǎn)保全C.相互制約D.信息披露解析：基金公司內(nèi)部控制中，授權(quán)批準(zhǔn)、財(cái)產(chǎn)保全、相互制約都是基金公司內(nèi)部控制的基本要素，信息披露不屬于基金公司內(nèi)部控制的基本要素。19.基金公司合規(guī)管理中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司合規(guī)管理的基本要求？（）A.合規(guī)文化建設(shè)B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.合規(guī)績效評(píng)估解析：基金公司合規(guī)管理中，合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估都是基金公司合規(guī)管理的基本要求，合規(guī)績效評(píng)估不屬于基金公司合規(guī)管理的基本內(nèi)容。20.基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告解析：基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制都是基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)容。21.基金公司內(nèi)部控制中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司內(nèi)部控制的基本原則？（）A.全面性B.重要性C.及時(shí)性D.完整性解析：基金公司內(nèi)部控制中，全面性、重要性、及時(shí)性都是基金公司內(nèi)部控制的基本原則，完整性不屬于基金公司內(nèi)部控制的基本原則。22.基金公司合規(guī)管理中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司合規(guī)管理的基本內(nèi)容？（）A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.合規(guī)控制措施D.合規(guī)文化建設(shè)解析：基金公司合規(guī)管理中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)控制措施都是基金公司合規(guī)管理的基本內(nèi)容，合規(guī)文化建設(shè)不屬于基金公司合規(guī)管理的基本內(nèi)容。23.基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則？（）A.全面性B.重要性C.及時(shí)性D.完整性解析：基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，全面性、重要性、及時(shí)性都是基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則，完整性不屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則。24.基金公司內(nèi)部控制中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司內(nèi)部控制的基本要素？（）A.授權(quán)批準(zhǔn)B.財(cái)產(chǎn)保全C.相互制約D.信息披露解析：基金公司內(nèi)部控制中，授權(quán)批準(zhǔn)、財(cái)產(chǎn)保全、相互制約都是基金公司內(nèi)部控制的基本要素，信息披露不屬于基金公司內(nèi)部控制的基本要素。25.基金公司合規(guī)管理中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司合規(guī)管理的基本要求？（）A.合規(guī)文化建設(shè)B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.合規(guī)績效評(píng)估解析：基金公司合規(guī)管理中，合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估都是基金公司合規(guī)管理的基本要求，合規(guī)績效評(píng)估不屬于基金公司合規(guī)管理的基本內(nèi)容。26.基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告解析：基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制都是基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)容。27.基金公司內(nèi)部控制中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司內(nèi)部控制的基本原則？（）A.全面性B.重要性C.及時(shí)性D.完整性解析：基金公司內(nèi)部控制中，全面性、重要性、及時(shí)性都是基金公司內(nèi)部控制的基本原則，完整性不屬于基金公司內(nèi)部控制的基本原則。28.基金公司合規(guī)管理中，下列哪項(xiàng)不屬于基金公司合規(guī)管理的基本內(nèi)容？（）A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.合規(guī)控制措施D.合規(guī)文化建設(shè)解析：基金公司合規(guī)管理中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)控制措施都是基金公司合規(guī)管理的基本內(nèi)容，合規(guī)文