第二章

國際貿(mào)易理論中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院周英第二章

國際貿(mào)易理論

本章概要：傳統(tǒng)貿(mào)易理論包括古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論，其中古典貿(mào)易理論主要包含了絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論和比較優(yōu)勢貿(mào)易理論，新古典貿(mào)易理論中以H-0理論為主。新貿(mào)易理論是在戰(zhàn)后國際貿(mào)易發(fā)生諸多變化的背景下，運用不完全競爭、差異性產(chǎn)品、規(guī)模報酬遞增等概念構(gòu)筑了新的理論模型。隨著跨國公司的興起，新新貿(mào)易理論打破了企業(yè)同質(zhì)性假設(shè)，在不完全契約等理論基礎(chǔ)上，從微觀角度研究企業(yè)的國際化路徑選擇等問題。除了自由貿(mào)易理論，保護(hù)主義的貿(mào)易理論也是國際貿(mào)易理論的一大重點，它包含了重商主義、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)貿(mào)易理論、貿(mào)易乘數(shù)理論以及戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論等。隨著生產(chǎn)全球化和數(shù)字化的推進(jìn)，全球價值鏈理論和數(shù)字貿(mào)易也在不斷擴(kuò)充國際貿(mào)易理論的內(nèi)容。

學(xué)習(xí)目標(biāo)：通過本章的學(xué)習(xí)，了解國際貿(mào)易理論發(fā)展的脈絡(luò)，熟悉自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易的理論體系，掌握不同階段貿(mào)易理論的主要觀點;掌握數(shù)字經(jīng)濟(jì)與數(shù)字貿(mào)易的概念。市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品異質(zhì)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、企業(yè)異質(zhì)性、國際分工模式第一節(jié)早期的國際貿(mào)易學(xué)說一、重商主義（一）早期重商主義產(chǎn)生于15世紀(jì)，資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時期。

早期重商主義：強調(diào)絕對的貿(mào)易順差（出超），即出口值超過進(jìn)口值。主張多賣少買或不買，采取行政手段，控制商品進(jìn)口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財富。恩格斯：“就象守財奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居”。早期重商主義者的這種思想被稱為貨幣差額論，又稱重金主義。一、重商主義（二）晚期重商主義又稱貿(mào)易差額論，盛行于17世紀(jì)上半期強調(diào)一國應(yīng)使貿(mào)易輸出超過輸入，形成有利的差額，即順差與早期重商主義不同，晚期重商主義重視的是長期的貿(mào)易順差和總體的貿(mào)易順差。從長遠(yuǎn)的觀點看，認(rèn)為在一定時期內(nèi)的外貿(mào)逆差是允許的，只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證順差，保證貨幣最終流回國內(nèi)就可以二、重農(nóng)主義流行于1760-1770年的法國，封建主義過渡到資本主義的轉(zhuǎn)變時期，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)上占有很大優(yōu)勢。法王路易十四和路易十五先后實行犧牲農(nóng)業(yè)，發(fā)展工商業(yè)的重商主義政策，使農(nóng)業(yè)遭到破壞而陷入困境。出現(xiàn)了反對重商主義政策，主張重視農(nóng)業(yè)的重農(nóng)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)說。“自然秩序”，實際上是指經(jīng)濟(jì)社會中不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。因此，重農(nóng)學(xué)派的核心思想是主張自由經(jīng)濟(jì)。第二節(jié)國際貿(mào)易的古典理論一、亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論1776年，亞當(dāng)·斯密出版《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（《國富論》），第一次對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了綜合，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)體系得以確立提出了“絕對優(yōu)勢”這一概念，來解釋國際貿(mào)易的基礎(chǔ)：在于各國生產(chǎn)成本、勞動生產(chǎn)率上存在絕對差異。

小麥（噸）布（匹）中國50100美國10080表2-1中國和美國的生產(chǎn)可能性勞動生產(chǎn)率：中國每人每年可以生產(chǎn)1匹布，美國每人每年只生產(chǎn)0.8匹布中國每人每年只能生產(chǎn)0.5噸小麥，美國每人每年可以生產(chǎn)1噸小麥生產(chǎn)成本：每匹布在中國只要1個單位的勞動投入，在美國則要1.25個單位每噸小麥在中國需要2個單位的勞動投入，在美國只要1個單位二、李嘉圖的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論1817年，李嘉圖出版《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了頂峰用“比較成本”的概念來分析國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，建立了比較優(yōu)勢貿(mào)易理論。“比較優(yōu)勢”是國內(nèi)產(chǎn)品之間的替代成本相對他國產(chǎn)品之間替代成本的相對優(yōu)勢。國家間應(yīng)該按照比較優(yōu)勢原則進(jìn)行分工每個國家都應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品，通俗來講就是“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”。

小麥（噸）布（匹）中國50100美國100120表2-2中國和美國的生產(chǎn)可能性勞動生產(chǎn)率：中國每人每年可以生產(chǎn)1匹布，美國每人每年只生產(chǎn)1.2匹布中國每人每年只能生產(chǎn)0.5噸小麥，美國每人每年可以生產(chǎn)1噸小麥生產(chǎn)成本：每匹布在中國只要1個單位的勞動投入，在美國則要0.84個單位每噸小麥在中國需要2個單位的勞動投入，在美國只要1個單位相對勞動生產(chǎn)率：中國布的相對勞動生產(chǎn)率是2匹布/噸小麥；美國布的相對勞動生產(chǎn)率是1.2匹布/噸小麥兩國小麥的相對勞動生產(chǎn)率則正好相反相對成本：中國布的相對成本是1/2；美國布的相對成本0.84/1兩國小麥的相對成本則正好相反機(jī)會成本：中國生產(chǎn)布的機(jī)會成本是0.5噸小麥；美國生產(chǎn)布的機(jī)會成本是0.84噸小麥兩國生產(chǎn)小麥的機(jī)會成本則正好相反“相對成本”，指的是一種產(chǎn)品的單位產(chǎn)品要素投入與另一種產(chǎn)品的單位產(chǎn)品要素投入的比率“機(jī)會成本”指的是為了多生產(chǎn)某種產(chǎn)品（例如小麥）而必須放棄的其他產(chǎn)品（布）的數(shù)量第三節(jié)國際貿(mào)易的新古典理論第三節(jié)國際貿(mào)易的新古典理論勞動是唯一的生產(chǎn)要素

兩種或兩種以上要素投入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展：門格爾、杰文斯、瓦爾拉拋棄了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的勞動價值論，從分析問題的生產(chǎn)角度走出來分析視角：生產(chǎn)角度

市場和交換的角度發(fā)展了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的效用價值論部分，并引入邊際效用遞減規(guī)律，邊際革命杰文斯和瓦爾拉給效用價值論披上了數(shù)學(xué)的外衣瓦爾拉更是建立了一般均衡理論第三節(jié)國際貿(mào)易的新古典理論要素稟賦理論的四個定理：H-O定理、斯托爾帕－薩繆爾森定理（S-S）、要素價格均等化定理（FPE/FPI）和雷布津斯基定理：一、H-O理論（要素稟賦-貿(mào)易）勞動力相對充裕的國家，勞動力價格偏低，勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)成本相對低，擁有生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。資本相對充足的國家里，資本的價格偏低，資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)成本相對低，擁有生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。根據(jù)H-O理論，各國進(jìn)行貿(mào)易時，應(yīng)該發(fā)揮其固有的要素稟賦優(yōu)勢，集中生產(chǎn)并出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產(chǎn)品，以換取那些需要密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。例如中國和東南亞許多勞動充裕型國家出口勞動密集型的服裝、輕工業(yè)產(chǎn)品。二、斯托爾帕—薩繆爾森定理（產(chǎn)品價格-要素價格）斯托爾帕和薩繆爾森，經(jīng)典文章“保護(hù)與實際工資”（1941）貿(mào)易與收入分配的關(guān)系：在兩國均不能實現(xiàn)完全專業(yè)化的前提下，短期內(nèi)，自由貿(mào)易會使貿(mào)易國內(nèi)部各生產(chǎn)部門、各要素所有者得到不均等的貿(mào)易利益斯托爾帕—薩繆爾森定理（S-S定理）：如果存在規(guī)模報酬不變的技術(shù)，當(dāng)一個國家由封閉走向自由貿(mào)易時，貿(mào)易使出口產(chǎn)品的價格相對提高，進(jìn)口產(chǎn)品的價格相對下降，這會使出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的那種生產(chǎn)要素——也是國內(nèi)供給相對充裕的生產(chǎn)要素的價格提高；同時，它也使出口產(chǎn)品生產(chǎn)中非密集使用的那種生產(chǎn)要素——也是國內(nèi)供給相對稀缺的生產(chǎn)要素的價格下降。三、要素價格均等化定理（要素稟賦-要素價格）薩繆爾森在其1947—1972年間發(fā)表的系列論文中得到逐步闡述反映了自由貿(mào)易帶給不同國家同種要素價格的長期影響主要觀點：當(dāng)生產(chǎn)要素可以在國內(nèi)各部門之間自由流動，卻不能在國際間流動，同時各國均實施自由貿(mào)易的情況下，各國都會增加生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，導(dǎo)致本國豐裕生產(chǎn)要素價格的上升，并相應(yīng)地減少生產(chǎn)密集使用本國比較稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，造成本國相對稀缺的生產(chǎn)要素價格的下降。從而使各國相對稀缺和相對豐裕的生產(chǎn)要素的價格發(fā)生相反方向的變動，最終兩國生產(chǎn)要素的價格趨向均等化，同時，也使兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的要素密集度均等化。四、雷布津斯基定理（要素稟賦—產(chǎn)品產(chǎn)量）1955年，雷布津斯基在其發(fā)表題為“要素稟賦與相對要素價格”的文章要素稟賦增長的差異對于國際貿(mào)易會產(chǎn)生怎么樣的影響雷布津斯基定理：在要素和商品價格不變的情況下，一種生產(chǎn)要素的數(shù)量增加而另一種要素的數(shù)量保持不變，其結(jié)果是密集地使用前者進(jìn)行生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量將增加，而密集使用后者進(jìn)行生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量將絕對減少。第四節(jié)新貿(mào)易理論的前期學(xué)說一、里昂惕夫之迷1953年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫，用投入產(chǎn)出分析法對要素稟賦理論進(jìn)行進(jìn)一步驗證以1947年和1951年的數(shù)據(jù)計算了美國生產(chǎn)出口商品和生產(chǎn)與進(jìn)口競爭的替代商品的資本和勞動的投入量，1947年平均每人進(jìn)口替代商品的資本量與出口商品的資本量相比是1.3/1.0，即高出30%；而1951年的比率為1.06/1.0,即高出6%。這些數(shù)字表明，出口商品中資本密集程度較低，勞動則較多；進(jìn)口替代商品中資本密集程度較高，勞動則較少。因此，美國參與國際分工是以勞動密集型而不是資本密集型的生產(chǎn)專業(yè)化為基礎(chǔ)的。稱之為“里昂惕夫之謎”或“里昂惕夫悖論”，并掀起了一個驗證和探討里昂惕夫之謎的熱潮，從而拓展了要素稟賦理論。二、對里昂惕夫之迷的解釋（一）生產(chǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)H-O貿(mào)易模型對要素密集型的基本假定是，如果按生產(chǎn)要素價格的某一比率，某一商品的資本密集度比另一商品高，那么，在所有的生產(chǎn)要素價格比率下，這一商品的資本密集度都比另一商品高。事實的情況可能不是這樣。例如，美國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機(jī)械化程度很高，屬于典型的資本密集型，而在其他一些落后的國家，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)則屬于典型的勞動密集型。這就是生產(chǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)的一種情況。二、對里昂惕夫之迷的解釋（二）人力資本說資本分為物質(zhì)資本和人力資本兩部分，并把熟練勞動資本化，將其稱為第三生產(chǎn)要素。人力資本，指的是用于職業(yè)教育、技術(shù)培訓(xùn)等方面的資本投入，它的作用是使勞動力技能得到提高。美國工作正是由于投入了較多的“人力資本”而擁有更多的技術(shù)勞動力。如果將人力資本與物質(zhì)資本相加，作為要素密集度中資本/勞動比的分子，由于美國出口商品生產(chǎn)含有大量的技術(shù)勞動而進(jìn)口商品的生產(chǎn)卻主要是非技術(shù)勞動，因而美國仍然是出口資本密集型產(chǎn)品的。二、對里昂惕夫之迷的解釋（三）自然資源自然資源與資本在生產(chǎn)中往往是互補的，因此，一些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本密集型的。從自然資源的角度看，美國的某些自然資源是相對稀缺的，如石油。這樣，美國的大宗進(jìn)口商品很多是自然資源密集型產(chǎn)品。實際上美國進(jìn)口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。二、對里昂惕夫之迷的解釋（四）需求偏好差異

從需求的角度來解釋里昂惕夫之謎要素稟賦論的一個前提假定是，貿(mào)易國雙方的需求偏好是無差異的，但實際上貿(mào)易各國的需求偏好是不同的，而且會影響國際貿(mào)易方式。一個資本相對豐裕的國家，如果強烈偏好資本密集型產(chǎn)品，則其貿(mào)易結(jié)構(gòu)也可能是出口勞動密集型產(chǎn)品而進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品，例如美國的消費偏好及增長都傾向于工業(yè)制成品即資本密集型產(chǎn)品。三、需求偏好相似（重疊）論1961年，著名瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德開始從需求方面探討國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，提出了需求偏好相似（重疊）論。國際貿(mào)易分為制成品貿(mào)易和初級產(chǎn)品貿(mào)易兩類，素稟賦理論只適于解釋初級產(chǎn)品的問題。而工業(yè)制成品的貿(mào)易則需從需求方面研究。國際工業(yè)貿(mào)易發(fā)生，往往是先由國內(nèi)市場建立起生產(chǎn)規(guī)模和國際競爭力，而后再拓展到國外。一種工業(yè)品是否可以出口要由生產(chǎn)國國內(nèi)的需求來決定。廠商總是出于利潤動機(jī)首先為他熟悉的本國市場生產(chǎn)新產(chǎn)品，當(dāng)發(fā)展到一定程度，國內(nèi)市場有限時，才開拓國外市場?？梢园l(fā)現(xiàn)，兩國經(jīng)濟(jì)發(fā)展越接近，國民的收入越接近，需求將越相似，貿(mào)易量也就越大。因此，對工業(yè)制成品的貿(mào)易，在具有相似或相近發(fā)展水平的國家之間更易于開展。四、動態(tài)國際貿(mào)易學(xué)說（一）產(chǎn)品生命周期理論弗農(nóng)于1966年首先提出產(chǎn)品生命周期學(xué)說新產(chǎn)品階段：一個在研究和開發(fā)方面領(lǐng)先、在發(fā)明創(chuàng)新上占有優(yōu)勢的國家或廠商，可以在新產(chǎn)品研制后一段時間內(nèi)，在貿(mào)易中占有優(yōu)勢，成為這種產(chǎn)品的出口國成熟階段：在新產(chǎn)品進(jìn)入國際市場后的若干時間后，新產(chǎn)品會被仿制。由于模仿國具有廉價的勞動力要素以及其他生產(chǎn)該產(chǎn)品的相對豐富的原料資源，貿(mào)易的比較利益便由創(chuàng)新國轉(zhuǎn)到了模仿國，創(chuàng)新國的優(yōu)勢漸漸消失，由出口國變?yōu)檫M(jìn)口國標(biāo)準(zhǔn)化階段，技術(shù)已不再是什么新穎的秘密了，已經(jīng)在世界范圍內(nèi)擴(kuò)散。許多技術(shù)都已包含在生產(chǎn)該商品的機(jī)器（如裝配線）中了。任何國家只要能夠購買這些機(jī)器也就購買了技術(shù)，技術(shù)本身的重要性已經(jīng)逐漸消失。至此，新產(chǎn)品的技術(shù)也完成其生命周期。弗農(nóng)-產(chǎn)品生命周期學(xué)說四、動態(tài)國際貿(mào)易學(xué)說（二）日本初期的動態(tài)比較優(yōu)勢理論1956年日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松提出了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的雁形模式。一些學(xué)者又把雁形模式用于說明后進(jìn)國家實現(xiàn)工業(yè)化、重工業(yè)化和高附加價值化的發(fā)展過程。強調(diào)生產(chǎn)要素的移動，特別是引進(jìn)成熟技術(shù)對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和貿(mào)易優(yōu)勢建立的重要作用，提倡按世界貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)展的趨勢以及產(chǎn)業(yè)之間比較成本變化速度的差異，從國外引進(jìn)或移植技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，建立新的比較成本優(yōu)勢。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清在1977年出版的《對外直接投資論》中提出，國際直接投資應(yīng)從本國（投資國）已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢地位的產(chǎn)業(yè)（即邊際產(chǎn)業(yè)）依次進(jìn)行，這些邊際產(chǎn)業(yè)也是東道國具有比較優(yōu)勢或潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。貿(mào)易模式時間進(jìn)口國內(nèi)生產(chǎn)出口赤松的雁形模式第五節(jié)當(dāng)代新貿(mào)易理論一、戰(zhàn)后國際貿(mào)易新理論的發(fā)展古典和新古典貿(mào)易理論的基本假設(shè)是：完全競爭的市場環(huán)境；國際間交易的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的商品是無差異的并且在各國都相同。新貿(mào)易理論假設(shè)市場是不完全競爭的，同一類產(chǎn)品是存在差異的。新貿(mào)易理論提出，除了傳統(tǒng)的技術(shù)差異、要素稟賦差異外，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是國際貿(mào)易形成的動因。新貿(mào)易理論對20世紀(jì)中期產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展提供了較好的解釋。二、壟斷競爭、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（一）不完全競爭：壟斷競爭市場、寡頭市場和壟斷市場完全競爭市場上存在大量的具有合理的經(jīng)濟(jì)行為的賣者和買者；產(chǎn)品是同質(zhì)的，可互相替代而無差別化；生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間可自由流動，不存在進(jìn)入或退出障礙；賣者或買者對市場都不具有某種支配力或特權(quán)；賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充分掌握市場信息的能力和條件，不存在不確定性二、壟斷競爭、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)由于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模而使經(jīng)濟(jì)效益得到提高。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要來源于企業(yè)本身生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大。由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大和產(chǎn)量的增加，分?jǐn)偟矫總€產(chǎn)品上的固定成本（管理成本、設(shè)計成本和科研成本等）會越來越少，從而使產(chǎn)品的平均成本下降。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要來源于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加所引起的產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。由于同行業(yè)內(nèi)企業(yè)的增加和相對集中，在信息收集、產(chǎn)品銷售等方面的成本會降低。外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)一般出現(xiàn)在競爭性很強的同質(zhì)產(chǎn)品行業(yè)中。二、壟斷競爭、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（三）水平差異產(chǎn)品及其需求偏好產(chǎn)品的垂直差異：生產(chǎn)質(zhì)量方面的差異，包括由于新技術(shù)制造的新產(chǎn)品帶來的技術(shù)差異。產(chǎn)品的水平差異：指同一類商品具有一些相同的屬性，但這些屬性的不同組合會使商品產(chǎn)生差異。偏好品種的多樣化，也被稱為S-D-S偏好，即斯賓塞—迪克西特—斯蒂格利茨偏好：如果在價格相同，差異產(chǎn)品數(shù)量相同的兩籃產(chǎn)品中做出選擇，消費者會選擇擁有最多品種的那籃產(chǎn)品。偏好理想的品種，被稱為蘭卡斯特偏好：消費者不管消費數(shù)量的多少，總是通過消費差異產(chǎn)品中自己認(rèn)為最理想的品種而獲得最大效用。由于不同消費者的理想品種可能各不相同，因此在市場層面上就表現(xiàn)為對多樣化的需求二、壟斷競爭、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（四）規(guī)模經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)品差異化和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易克魯格曼（1979）—規(guī)模經(jīng)濟(jì)是貿(mào)易的動因：貿(mào)易擴(kuò)張了消費者和勞動力，擴(kuò)大了市場需求，使得具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)能夠更好地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)特性。即使兩國對稱，兩國仍然可以進(jìn)行貿(mào)易并從中獲益。貿(mào)易的效應(yīng)類似于要素增長和要素的區(qū)域集聚效應(yīng)。貿(mào)易使單個廠商擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，雖然單個消費者對每種商品的消費量減少，但是由于可以消費更多種類的商品，并且商品的實際價格降低，消費者或整個國家的福利將獲得提高?？唆敻衤?980）—“母國市場”效應(yīng)（“homemarket”effect）：表明在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運輸成本的情況下，如果兩國的需求偏好一致，各國將是其國內(nèi)具有較大市場的產(chǎn)品的凈出口國二、壟斷競爭、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

第六節(jié)新新貿(mào)易理論一、異質(zhì)性企業(yè)模型自20世紀(jì)90年代以來，實證發(fā)現(xiàn)，即使在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，也存在著出口企業(yè)和非出口企業(yè)；在勞動生產(chǎn)率、資本技術(shù)密集度和工資水平上的顯著差異，并且同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的差異可能比不同產(chǎn)業(yè)之間的差異更加顯著在規(guī)模還是在生產(chǎn)率方面，企業(yè)都是異質(zhì)的。梅里茲（2003）建立了異質(zhì)企業(yè)動態(tài)模型。一、異質(zhì)性企業(yè)模型解釋問題：為什么同一行業(yè)內(nèi)有的企業(yè)會從事出口貿(mào)易而有的企業(yè)則不從事出口貿(mào)易兩個假設(shè)：

①打破了企業(yè)同質(zhì)性假設(shè)，假設(shè)企業(yè)的生產(chǎn)率彼此不同

②企業(yè)出口不僅需要支付可變成本（例如運輸和關(guān)稅成本），還需支付一筆大小不等的出口固定成本，而且一旦付出便無法收回，因而屬于“沉沒成本”出口存在固定成本是導(dǎo)致出口和不出口分離的關(guān)鍵假設(shè)一、異質(zhì)性企業(yè)模型理論脈絡(luò)市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易的動因貿(mào)易模式模型特點古典國際貿(mào)易理論完全競爭產(chǎn)品同質(zhì)企業(yè)同質(zhì)勞動生產(chǎn)率的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易生產(chǎn)側(cè)建模新古典國際貿(mào)易理論完全競爭產(chǎn)品同質(zhì)企業(yè)同質(zhì)資源稟賦的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易生產(chǎn)側(cè)建模新貿(mào)易理論不完全競爭（壟斷競爭）產(chǎn)品差異化（S-D-S偏好）企業(yè)同質(zhì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易需求側(cè)建模新新貿(mào)易理論不完全競爭（壟斷競爭）產(chǎn)品差異化（S-D-S偏好）企業(yè)異質(zhì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易需求側(cè)建模不同理論假設(shè)的差異一、異質(zhì)性企業(yè)模型市場均衡時出現(xiàn)了三個臨界生產(chǎn)率：封閉經(jīng)濟(jì)的關(guān)門生產(chǎn)率<開放經(jīng)濟(jì)關(guān)門生產(chǎn)率<國際市場關(guān)門生產(chǎn)率低于封閉經(jīng)濟(jì)關(guān)門生產(chǎn)率的企業(yè)會退出所在行業(yè)生產(chǎn)率高于封閉經(jīng)濟(jì)關(guān)門生產(chǎn)率但低于開放經(jīng)濟(jì)關(guān)門生產(chǎn)率的企業(yè)，在沒有貿(mào)易的情況下得以生存，但在開放經(jīng)濟(jì)中，關(guān)門生產(chǎn)率被提高，這部分企業(yè)也會被迫退出市場。生產(chǎn)率高于開放經(jīng)濟(jì)關(guān)門生產(chǎn)率但低于國際市場關(guān)門生產(chǎn)率的企業(yè)只能從事國內(nèi)業(yè)務(wù)。生產(chǎn)率高于國際市場關(guān)門生產(chǎn)率的企業(yè)將獲得國際市場份額，從而大大提高了利潤水平最終行業(yè)總體生產(chǎn)率水平得以提高一、異質(zhì)性企業(yè)模型開放經(jīng)濟(jì)的“選擇效應(yīng)”和市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的“再配置效應(yīng)”新新貿(mào)易理論假設(shè)同一行業(yè)的企業(yè)具有異質(zhì)性，他們的生產(chǎn)率不同。企業(yè)進(jìn)入行業(yè)存在最低的門檻生產(chǎn)率，低于該生產(chǎn)率的企業(yè)退出行業(yè)。當(dāng)放開貿(mào)易時，進(jìn)入行業(yè)的門檻生產(chǎn)率被提高，原來能夠在行業(yè)內(nèi)生存的企業(yè)由于生產(chǎn)率達(dá)不到提高了的門檻生產(chǎn)率，于是就不得不退出行業(yè)。這個效應(yīng)被稱為篩選效應(yīng)。放開貿(mào)易后，企業(yè)在本國的收益普遍下降，低于封閉經(jīng)濟(jì)體時可以獲得的收益，但是那些從事出口的企業(yè)可以通過在海外市場銷售獲得新的收益，其國內(nèi)收益和海外市場的收益之和大于原來封閉經(jīng)濟(jì)時的收益，資源和市場份額流向那些生產(chǎn)率更高的出口企業(yè)，這就是資源再配置效應(yīng)。二、企業(yè)內(nèi)生邊界模型安特拉斯將格羅斯曼-哈特-莫爾的企業(yè)觀點和赫爾普曼-克魯格曼的貿(mào)易觀點結(jié)合在一個理論框架下，提出了一個關(guān)于企業(yè)邊界的不完全契約產(chǎn)權(quán)模型來分析跨國公司的定位和控制決策，即企業(yè)內(nèi)生邊界模型。企業(yè)內(nèi)生邊界模型從單個企業(yè)的組織選擇問題入手，將貿(mào)易理論與企業(yè)組織理論相結(jié)合，探討企業(yè)的異質(zhì)性對企業(yè)邊界、外包和內(nèi)包戰(zhàn)略選擇的影響，即企業(yè)配置資源的選擇。二、企業(yè)內(nèi)生邊界模型Antràs和Helpman(2004)的“GlobalSourcing”——依據(jù)不完全契約的產(chǎn)權(quán)理論（propertyrights）來解釋內(nèi)部化決策第七節(jié)全球價值鏈理論一、全球價值鏈理論的形成與發(fā)展（一）全球價值鏈概念的形成與發(fā)展邁克爾·波特（1985）《競爭優(yōu)勢》：價值鏈Gereffi（1994）：全球商品鏈Gereffi等（2005）：全球價值鏈基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)與領(lǐng)導(dǎo)）信息系統(tǒng)職能人力資源研究與開發(fā)原材料管理制造、生產(chǎn)營銷、售后服務(wù)基本的活動支持性活動利潤企業(yè)是一條價值鏈一、全球價值鏈理論的形成與發(fā)展

（一）全球價值鏈概念的形成與發(fā)展全球價值鏈（GlobalValueChain，GVC）可以被認(rèn)為是跨越國際邊界的工廠。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織：全球價值鏈?zhǔn)侵冈谌蚍秶鷥?nèi)為實現(xiàn)商品或服務(wù)價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及從原料采購和運輸，半成品和成品的生產(chǎn)和分銷，直至最終消費和回收處理的整個過程。它包括所有參與者和生產(chǎn)銷售等活動的組織及其價值利潤分配，并且通過自動化的業(yè)務(wù)流程和供應(yīng)商、合作伙伴以及客戶的鏈接，以支持機(jī)構(gòu)的能力和效率。一、全球價值鏈理論的形成與發(fā)展（二）全球價值鏈理論的發(fā)展20世紀(jì)90年代，瓊斯和凱日科夫斯基研究了生產(chǎn)分割的現(xiàn)象。隨后，芬斯特拉等人研究了日益增長的中間品貿(mào)易現(xiàn)象。21世紀(jì)初期，易基木指出全球價值鏈中的垂直化分工是二戰(zhàn)后世界貿(mào)易總量增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于GDP增長的最重要原因，中間品在國際間的往返帶來了貿(mào)易成本的“放大效應(yīng)”及“本國偏好”問題；鮑德溫提出了“拆分”的概念；格羅斯曼和漢斯伯格提出了“任務(wù)貿(mào)易”的概念和理論模型，將全球價值鏈上貿(mào)易的范圍擴(kuò)展到附加值創(chuàng)造的每一個環(huán)節(jié)，進(jìn)而形成了“附加值貿(mào)易”的概念；安特拉斯和科斯蒂諾將中間品貿(mào)易引入了傳統(tǒng)貿(mào)易模型。一、全球價值鏈理論的形成與發(fā)展（二）全球價值鏈理論的發(fā)展在價值鏈組織方面：安特拉斯（Antràs）和柯爾（Chor）從不完全契約理論的角度對價值鏈上的生產(chǎn)組織進(jìn)行了探討科斯蒂諾（Costinot）等認(rèn)為由于生產(chǎn)后期的犯錯代價相對更高，因此生產(chǎn)率較高的國家集中在更接近最終產(chǎn)品的價值鏈下游生產(chǎn)格羅斯曼（Grossman）和羅西-漢斯伯格（Rossi-Hansberg）則從企業(yè)離岸外包的角度對任務(wù)貿(mào)易的分工結(jié)構(gòu)進(jìn)行了考察。一、全球價值鏈理論的形成與發(fā)展（二）全球價值鏈理論的發(fā)展在價值鏈分解統(tǒng)計方面：基于國家間投入產(chǎn)出表可以對貿(mào)易額進(jìn)行增加值分解（Johnson&Noguera，2012；Koopmanetal.，2010；KWW，2014；WWZ，2013/2018；Borin&Mancini，2019；Miroudot&Ye，2020）或者對生產(chǎn)和最終產(chǎn)品進(jìn)行增加值分解（WWYZ，2017a、2017b；WWYZ，2021）不僅考慮增加值的屬地，而且考慮增加值的屬權(quán)，將跨國公司的分支機(jī)構(gòu)在東道國市場的活動納入，實現(xiàn)對要素收入的貿(mào)易統(tǒng)計（WWYZ，2021）由此可以構(gòu)建GVC指標(biāo)，例如垂直一體化程度VS、VS1指數(shù)（Hummelsetal.，2001）、VAX指數(shù)（Johnson&Noguera，2012）、GVC參與度指數(shù)和位置指數(shù)（Koopmanetal.，2010；WWYZ，2017a）、生產(chǎn)鏈的長度（WWYZ，2017b），并考察價值鏈升級（Humphrey&Schmitz，2002；Gereffi，2019），以及價值鏈韌性、固鏈和強鏈（楊仁發(fā)、鄭媛媛，2023；劉悅等，2023）。二、全球價值鏈的測度指標(biāo)

（一）買方參與全球價值鏈的測量指標(biāo)二、全球價值鏈的測度指標(biāo)

（二）賣方參與全球價值鏈的測量指標(biāo)二、全球價值鏈的測度指標(biāo)

（三）其他GVC參與程度的測量三、全球價值鏈的治理定義：通過價值鏈中公司之間的關(guān)系安排和制度機(jī)制，實現(xiàn)價值鏈內(nèi)不同經(jīng)濟(jì)活動和不同環(huán)節(jié)間的非市場化協(xié)調(diào)。（一）全球價值鏈治理的定義三、全球價值鏈的治理Kaplinsky和Morris：規(guī)則制定治理：主要是指制定一些參與GVC所需要的基本條件和規(guī)則。監(jiān)督裁決性治理：主要是監(jiān)測各行為主體是否遵從GVC的治理規(guī)則，以及進(jìn)行成效評估等。執(zhí)行性治理：是指針對治理監(jiān)測的結(jié)果而采取的措施，目的是讓GVC參與者在行為上符合治理規(guī)則，并為其達(dá)到規(guī)則的要求而提供協(xié)助。（二）全球價值鏈治理模式三、全球價值鏈的治理格列夫（Gereffi）等：市場、模塊型、關(guān)系型、領(lǐng)導(dǎo)型和等級制。位于市場制和等級制中間的三種模式又被統(tǒng)一歸為網(wǎng)絡(luò)模式。模塊型治理模式中，廠商依托自身的加工技術(shù)和非特殊設(shè)備為客戶提供關(guān)鍵性產(chǎn)品和服務(wù)。關(guān)系型治理模式中廠商一般是通過聲譽、家族、種族等相互集聚在一起的，具有較強的空間臨近性和社會同構(gòu)性。領(lǐng)導(dǎo)型治理模式中中小廠商被大型廠商所領(lǐng)導(dǎo)或俘獲，雙方在價值鏈中的權(quán)力極其不對等。（二）全球價值鏈治理模式第八節(jié)數(shù)字經(jīng)濟(jì)對國際貿(mào)易的影響一、數(shù)字經(jīng)濟(jì)的概念與特征（一）定義泰普斯科特（Tapscott）在1996年最早提出“