工程項目風(fēng)險管理05工程項目施工階段的

風(fēng)險管理Partfive5.1工程項目施工階段風(fēng)險管理概述015.3工程項目施工階段的風(fēng)險分析與評價035.2工程項目施工階段的風(fēng)險識別025.4工程項目施工階段的風(fēng)險應(yīng)對04目錄CONTENT055.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理5.1工程項目施工階段風(fēng)險管理概述5.1.1工程項目施工階段風(fēng)險管理的目標(biāo)和任務(wù)A5.1.2

工程項目施工階段風(fēng)險的特征BC5.1.3工程項目施工階段風(fēng)險管理的過程5.1工程項目施工階段風(fēng)險管理概述風(fēng)險管理的首要任務(wù)是訂立目標(biāo)。（1）按性質(zhì)：風(fēng)險管理目標(biāo)包括質(zhì)量控制風(fēng)險、進度控制風(fēng)險、費用控制風(fēng)險以及安全控制風(fēng)險等。（2）按風(fēng)險損失是否發(fā)生：將風(fēng)險管理的目標(biāo)分為損失前的風(fēng)險管理目標(biāo)和損失后的風(fēng)險管理目標(biāo)。①損失前的風(fēng)險管理目標(biāo)：選擇經(jīng)濟有效的方法來減少或避免風(fēng)險損失的發(fā)生,包括降低損失發(fā)生的概率和降低損失的幅度。②損失后的風(fēng)險管理目標(biāo)：在損失一旦發(fā)生之后,盡量采取措施減少直接損失和間接損失。5.1.1工程項目施工階段風(fēng)險管理的目標(biāo)和任務(wù)5.1工程項目施工階段風(fēng)險管理概述（1）客觀性與必然性不論風(fēng)險主體是否意識到風(fēng)險的存在,只要風(fēng)險的誘因存在,一旦條件形成,風(fēng)險就會導(dǎo)致?lián)p失。5.1.2工程項目施工階段風(fēng)險的特征（2）可變性不論是項目風(fēng)險的性質(zhì),還是后果,都會隨著活動或事件的進程而發(fā)生變化,這就是風(fēng)險的可變性。（3）隨機性與突發(fā)性施工項目隨機性和突發(fā)性風(fēng)險是客觀存在的,但并不是任何一個風(fēng)險因素最終都會演變?yōu)轱L(fēng)險事件。（4）可測性個別的風(fēng)險事件是很難預(yù)測的,但可以應(yīng)用現(xiàn)代技術(shù)手段對其發(fā)生的概率進行分析,并可以評估其發(fā)生的影響。（5）無形性在分析風(fēng)險時,應(yīng)該應(yīng)用系統(tǒng)理論、概率、彈性、模糊等概念和方法進行界定或估計、測定,從定性和定量兩個方面進行綜合分析。5.1工程項目施工階段風(fēng)險管理概述工程項目施工階段的風(fēng)險管理過程分為風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險應(yīng)對四大過程。這個風(fēng)險管理過程是個循環(huán)系統(tǒng),其中的一個基本過程分為工程項目風(fēng)險管理計劃的制訂、工程項目風(fēng)險管理計劃的實施、工程項目風(fēng)險管理計劃的調(diào)整與控制三大階段。5.1.3工程項目施工階段風(fēng)險管理的過程5.2工程項目施工階段的風(fēng)險識別5.2.1工程項目施工階段的風(fēng)險識別依據(jù)和步驟A5.2.2

工程項目施工階段的風(fēng)險識別方法B5.2.3工程項目施工階段風(fēng)險識別結(jié)果C5.2工程項目施工階段風(fēng)險識別(1)風(fēng)險識別的依據(jù)：①項目的前提、假設(shè)和制約因素：項目的建議書、可行性研究報告、設(shè)計文件或其他文件,都是在若干假設(shè)、前提的基礎(chǔ)上做出的。②項目規(guī)劃：

項目規(guī)劃中的項目目標(biāo)、任務(wù)、范圍、進度計劃、費用計劃、資源計劃、采購計劃及業(yè)主方、總承包商和其他利益相關(guān)者對項目的期望值等都是項目風(fēng)險識別的依據(jù)。③工程項目常見風(fēng)險種類：常見的風(fēng)險有政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、自然風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、商務(wù)風(fēng)險、信用風(fēng)險等種類。5.2.1工程項目施工階段的風(fēng)險識別依據(jù)和步驟5.2工程項目施工階段風(fēng)險識別(1)風(fēng)險識別的依據(jù)：④歷史資料：項目的歷史資料可以是以前親身經(jīng)歷過的項目的經(jīng)驗總結(jié),也可以是通過公共信息渠道獲得的他人經(jīng)歷項目的歷史文檔。⑤前期現(xiàn)場調(diào)研：調(diào)研內(nèi)容包括工程地質(zhì)條件、氣象條件、水文條件、地形地貌、地震條件、外圍水電氣接口條件、進場交通條件、通信條件、當(dāng)?shù)刂伟矖l件、物價條件、當(dāng)?shù)卦O(shè)計水平、當(dāng)?shù)厥┕に健?dāng)?shù)氐牡胤叫哉?、可利用的有利條件等。5.2.1工程項目施工階段的風(fēng)險識別依據(jù)和步驟5.2工程項目施工階段風(fēng)險識別5.2.1工程項目施工階段的風(fēng)險識別依據(jù)和步驟③風(fēng)險分類和重要性排序。為了便于對不同類型的風(fēng)險采取不同的對策和措施,把握關(guān)鍵風(fēng)險管理,在對項目風(fēng)險清單分析的基礎(chǔ)上,對識別出的項目風(fēng)險進行風(fēng)險分類和重要性排序。④建立項目風(fēng)險清單。作為風(fēng)險識別過程的最后一個步驟,通過建立具體的項目風(fēng)險清單,將項目可能面臨的風(fēng)險分類匯總并按照重要性排列,不但可以使風(fēng)險管理人員對項目風(fēng)險有整體的印象,增加項目風(fēng)險管理人員的整體意識,而且可以使每個人在考慮自己所面臨的風(fēng)險的同時,也意識到其他風(fēng)險管理人員的風(fēng)險,并考慮風(fēng)險之間的關(guān)系,增加項目風(fēng)險管理人員的大局意識。①制訂項目風(fēng)險清單。確定潛在的風(fēng)險項目,制訂項目風(fēng)險清單是風(fēng)險識別過程的第一步。②識別和確定風(fēng)險的影響因素。根據(jù)項目風(fēng)險清單中列出的風(fēng)險因素,結(jié)合項目自身和外部環(huán)境的特點,對每類風(fēng)險因素的不確定性和潛在的危害進行分析,確定項目可能遇到的風(fēng)險因素。風(fēng)險識別的步驟工程項目風(fēng)險識別是尋找風(fēng)險、確認(rèn)并描述風(fēng)險的過程,是風(fēng)險管理的基礎(chǔ),主要用來確定風(fēng)險來源和進行風(fēng)險分類的過程。不同階段的風(fēng)險因素不同,風(fēng)險分類和分組的依據(jù)也不同。風(fēng)險識別方法：核對表法、工作分解法(WBS)、工作—風(fēng)險分解法(WBS-RBS)、情景分析法等都是施工階段常用的風(fēng)險識別方法。5.2工程項目施工階段風(fēng)險識別5.2.2工程項目施工階段的風(fēng)險識別方法無論采用何種方法,結(jié)果是希望盡可能把施工過程中常見的風(fēng)險因素識別出來。根據(jù)不同的風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn),可以得出不同的風(fēng)險識別結(jié)果;不同的工程類型,其風(fēng)險因素尤其是技術(shù)因素,可能存在一些差異。根據(jù)風(fēng)險的可控性,施工過程中這些常見的風(fēng)險因素又可劃分為可控制風(fēng)險和不可控制風(fēng)險。比如,技術(shù)風(fēng)險中技術(shù)方案有誤、材料質(zhì)量不合格等風(fēng)險對于承包人而言屬于可控制風(fēng)險,業(yè)主帶來的項目計劃調(diào)整、設(shè)計變更等對于承包人而言屬于不可控制風(fēng)險;自然環(huán)境風(fēng)險中的火災(zāi)、塌方等屬于可控制風(fēng)險,地質(zhì)水文條件屬于不可控制風(fēng)險。5.2工程項目施工階段風(fēng)險識別5.2.3工程項目施工階段風(fēng)險識別結(jié)果定義：風(fēng)險分析是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上進行的。在對施工項目風(fēng)險進行識別后,根據(jù)施工項目風(fēng)險的特點進行分析,從而較全面地了解項目風(fēng)險,進行合理、科學(xué)的風(fēng)險管理和防范。施工項目的風(fēng)險分析一般是對單個風(fēng)險進行分析,具體也包括可能性分析和后果分析。5.3工程項目施工階段的風(fēng)險分析與評價5.3.1工程項目施工階段的風(fēng)險分析5.3工程項目施工階段的風(fēng)險分析與評價5.3.2工程項目施工階段的風(fēng)險評價定義：施工階段的風(fēng)險評價是指在施工風(fēng)險識別和分析的基礎(chǔ)上綜合考慮風(fēng)險發(fā)生的概率、損失幅度以及其他因素,得出施工階段發(fā)生風(fēng)險的可能性及其程度,并與公認(rèn)的安全標(biāo)準(zhǔn)進行比較確定施工階段風(fēng)險的等級,由此決定是否需要采取應(yīng)對措施以及應(yīng)對到什么程度。施工階段常見的風(fēng)險評價方法有:層次分析法、檢查表式綜合評價法和模糊綜合評價法等。5.4工程項目施工階段的風(fēng)險應(yīng)對5.4.1工程項目施工階段的風(fēng)險預(yù)防和控制5.4.1.1工程項目施工階段的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測技術(shù)（1）審核檢查法審核檢查法適用于從項目建議書開始到項目竣工結(jié)束的全過程的風(fēng)險監(jiān)測。該方法分為審核和檢查兩大步驟。審核的主要對象包括項目建議書、項目的招標(biāo)文件、設(shè)計文件、實施計劃等。審核的重點是要查出上述文件中是否存在錯誤、疏漏、不準(zhǔn)確、矛盾之處。同時可能查出以往被遺漏的地方和問題。審核通常在項目展開之后以開會形式進行。檢查是在工程項目施工過程中進行。檢查包括項目的設(shè)計文件、實施計劃、試驗計劃、在建工程、運到現(xiàn)場的材料設(shè)備等。5.4工程項目施工階段的風(fēng)險應(yīng)對5.4.1工程項目施工階段的風(fēng)險預(yù)防和控制5.4.1.1工程項目施工階段的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測技術(shù)（2）費用偏差分析法費用偏差分析法是一種監(jiān)測項目費用風(fēng)險和進度風(fēng)險的方法。該方法比較已完成的工程項目與原定項目計劃的實際費用支出和時間進度,確定工程項目在費用支出和時間進度方面是否符合原定計劃要求。該方法計算和收集三種基本數(shù)據(jù):擬完工程計劃費用(BCWS)、已完工程計劃費用(BCWP)和已完工程實際費用(ACWP),將三種數(shù)據(jù)分別繪成三條曲線。利用曲線之間的偏差,來確定工程項目是否存在費用風(fēng)險和進度風(fēng)險。5.4工程項目施工階段的風(fēng)險應(yīng)對5.4.1工程項目施工階段的風(fēng)險預(yù)防和控制5.4.1.1工程項目施工階段的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測技術(shù)（3）橫道圖法橫道圖可以用于工程進度和費用的監(jiān)控。當(dāng)橫道圖用于工程進度的監(jiān)控時,將每天、每周、每月的實際進度情況定期記錄在橫道圖上,通過比較計劃進度和實際進度的差別,來掌握項目進度的超前、落后和按計劃進行的情況,并根據(jù)掌握的情況,分析風(fēng)險和采取相應(yīng)的措施。（4）S曲線法S曲線法可以直觀地反映整個工程項目計劃進度和實際進度的情況,它是在宏觀層面上對工程項目風(fēng)險進行分析的方法。5.4工程項目施工階段的風(fēng)險應(yīng)對5.4.1工程項目施工階段的風(fēng)險預(yù)防和控制5.4.1.1工程項目施工階段的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測技術(shù)（5）控制圖法控制圖法用于工程項目質(zhì)量風(fēng)險的監(jiān)控?？刂茍D有三條基本線:上控制線、下控制線和中心線,分別控制上限、下限和平均值。把控制對象發(fā)出的反映質(zhì)量狀態(tài)的質(zhì)量特性值用圖中某一相應(yīng)點來表示,并將連續(xù)打出的點子順次連接起來形成表示質(zhì)量波動的折線,根據(jù)點子是否在上下控制線內(nèi)和點子的排列位置來分析工程項目質(zhì)量風(fēng)險。（6）風(fēng)險圖表表示法風(fēng)險圖表表示法是根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果,從工程項目的所有風(fēng)險中挑選出幾種主要風(fēng)險,實施重點觀測。5.4.1工程項目施工階段的風(fēng)險預(yù)防和控制5.4.1.1工程項目施工階段的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測技術(shù)（7）網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)①網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)分類。工程項目進度常用網(wǎng)絡(luò)計劃來描述。網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)分為肯定型和非肯定型兩類?？隙ㄐ途W(wǎng)絡(luò)計劃假設(shè)工程項目的每一活動(Activity,或稱工序)間的邏輯關(guān)系是確定的,完成每一個活動所需的時間也是確定的,這種網(wǎng)絡(luò)需用關(guān)鍵路線法(CPM)去分析。CPM和PERT都需找出項目實施的關(guān)鍵線路,但PERT認(rèn)為項目各活動持續(xù)時間是一隨機變量,可根據(jù)工程項目已有的資料或工程進度管理人員的經(jīng)驗用三點法進行估計。②CPM與PERT的適用條件。

CPM適用于已有實際經(jīng)驗的項目,各活動所需作業(yè)時間是確定的。PERT的適用條件為:a.事前能夠?qū)椖康墓ぷ鬟^程進行較準(zhǔn)確的描述。b.能夠在事前較準(zhǔn)確地估計各個活動所需資源和時間。c.整個工作過程可以劃分為相對獨立的各個活動。5.4工程項目施工階段的風(fēng)險應(yīng)對5.4.1工程項目施工階段的風(fēng)險預(yù)防和控制5.4.1.1工程項目施工階段的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測技術(shù)（7）網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)③CPM與PERT的優(yōu)缺點。

a.CPM的優(yōu)缺點。優(yōu)點:它的出現(xiàn)為項目提供了重要的幫助,特別是為項目及其主要活動提供了圖形化的顯示,這些量化信息為識別潛在的項目延遲風(fēng)險提供極其重要的依據(jù)。缺點:現(xiàn)實生活中的項目網(wǎng)絡(luò)往往包括上千項活動,在制定網(wǎng)絡(luò)圖時,極其容易遺漏;各個活動時間經(jīng)常需要利用概率分布來估計時間點,有可能發(fā)生偏差;如果管理團隊確實無法確定的工作,應(yīng)該在項目運作的計劃中進行充分的分析和重新安排,此時網(wǎng)絡(luò)計劃法并不是一個好的選擇,也需要其他工具和方法同時輔助使用。5.4工程項目施工階段的風(fēng)險應(yīng)對5.4.1工程項目施工階段的風(fēng)險預(yù)防和控制5.4.1.1工程項目施工階段的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測技術(shù)（7）網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)b.PERT的優(yōu)缺點。

優(yōu)點:PERT是一種有效的事前控制方法;可以使各級主管人員制訂計劃,明確整個組織結(jié)構(gòu)各組成部分的職責(zé);通過時間網(wǎng)絡(luò)分析使主管人員更加明確其工作重點,將注意力集中在可能需要采取糾正措施的關(guān)鍵問題上,使控制工作更加富有成效;也是一種計劃優(yōu)化方法。

缺點:不允許回路,排除了反饋;每項活動持續(xù)時間必須服從β分布或正態(tài)分布;各項活動的實現(xiàn)是確定的,不存在概率分支的可能性。5.4工程項目施工階段的風(fēng)險應(yīng)對5.4工程項目施工階段風(fēng)險應(yīng)對(1)組織風(fēng)險的對策。承包商應(yīng)樹立風(fēng)險規(guī)避意識,重視風(fēng)險,通過人、財、物、技術(shù)等多方面投入,提高管理人員、作業(yè)人員質(zhì)量、安全意識和專業(yè)技術(shù)水平,科學(xué)選擇合適的項目經(jīng)理等項目管理班子成員以及操作作業(yè)人員。(2)合同風(fēng)險的對策。加強施工合同管理包括合同簽訂管理、合同履行管理、書面資料管理等合同內(nèi)部管理措施以及合同監(jiān)管部門、法律服務(wù)機構(gòu)等實施的外部管理。(3)工程環(huán)境風(fēng)險的對策。一是選擇工程保險這一風(fēng)險轉(zhuǎn)移對策；二是對火災(zāi)、爆炸等風(fēng)險源加強監(jiān)控,對現(xiàn)場加強管理,規(guī)范操作,樹立預(yù)防為主的觀念。5.4.1.2工程項目施工階段風(fēng)險控制對策5.4.1工程項目施工階段的風(fēng)險預(yù)防和控制(4)技術(shù)風(fēng)險的對策。要制訂科學(xué)合理的施工方案和施工組織設(shè)計、采用科學(xué)的施工工藝,加強對工程物資的管理,采用合適的施工機械并加強對其管理。(5)安全風(fēng)險的對策。為了減少安全風(fēng)險,應(yīng)該從引發(fā)安全風(fēng)險的各個環(huán)節(jié)、各個層面去控制。(6)資金風(fēng)險的對策。首先,建筑施工企業(yè)應(yīng)該增強風(fēng)險意識,強化對合同的管理,對資信不佳的業(yè)主不予投標(biāo)。其次,政府部門應(yīng)強化對建設(shè)方(甲方)和施工許可證的管理。(7)錯誤假設(shè)風(fēng)險的對策。根據(jù)工程施工進展的實際情況,及時簽訂補充協(xié)議、變更協(xié)議,調(diào)整各方的權(quán)利和義務(wù)。5.4工程項目施工階段風(fēng)險應(yīng)對5.4.1.2工程項目施工階段風(fēng)險控制對策5.4.1工程項目施工階段的風(fēng)險預(yù)防和控制風(fēng)險自留是由項目組自行準(zhǔn)備基金以承擔(dān)風(fēng)險損失的風(fēng)險應(yīng)對方法,在實踐過程中有主動自留和被動自留之分。主動自留是指在對項目風(fēng)險進行預(yù)測、識別、評估和分析的基礎(chǔ)上,明確風(fēng)險的性質(zhì)及其后果,風(fēng)險管理者認(rèn)為主動承擔(dān)某些風(fēng)險比其他處置方式更好,于是籌措資金將這些風(fēng)險自留。被動自留則是指未能準(zhǔn)確識別和評估風(fēng)險及損失后果的情況下,被迫采取自身承擔(dān)后果的風(fēng)險處置方式。(1)風(fēng)險自留5.4工程項目施工階段風(fēng)險應(yīng)對5.4.2工程項目施工階段風(fēng)險自留和轉(zhuǎn)移5.4.2.1工程項目施工階段的風(fēng)險自留風(fēng)險規(guī)避是在考慮到項目風(fēng)險及其所致?lián)p失巨大時,主動放棄或終止該項目,以避免與該項目相聯(lián)系的風(fēng)險及其所致?lián)p失的一種應(yīng)對風(fēng)險的方式,它是一種最徹底的風(fēng)險控制和應(yīng)對手段。在對項目進行風(fēng)險識別、分析和評價后,如發(fā)現(xiàn)實施此項目將面臨巨大風(fēng)險,將有可能造成承包人無法承受的重大損失。而且風(fēng)險經(jīng)分析又不可能采取有效措施減少其風(fēng)險損失,保險公司也認(rèn)為該項目風(fēng)險太大而拒絕承保,這時就應(yīng)放棄或終止該項目的實施,以避免今后可能發(fā)生更大的損失。(2)風(fēng)險規(guī)避5.4工程項目施工階段風(fēng)險應(yīng)對5.4.2工程項目施工階段風(fēng)險自留和轉(zhuǎn)移5.4.2.2工程項目施工階段的風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指風(fēng)險管理者將風(fēng)險有意識地轉(zhuǎn)移給與其有相互經(jīng)濟利益關(guān)系的另一方承擔(dān)的風(fēng)險應(yīng)對方式。風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法主要有：①工程保險。②工程擔(dān)保。③合同轉(zhuǎn)移。(3)風(fēng)險轉(zhuǎn)移5.4工程項目施工階段風(fēng)險應(yīng)對5.4.2工程項目施工階段風(fēng)險自留和轉(zhuǎn)移5.4.2.3工程項目施工階段的風(fēng)險轉(zhuǎn)移5.4工程項目施工階段風(fēng)險應(yīng)對5.4.3.1工程項目施工過程中的預(yù)警管理風(fēng)險預(yù)警管理過程人員因素包括人的活動、行為,能力和交流。(1)人的因素環(huán)境因素包括自然環(huán)境和工作環(huán)境。惡劣的環(huán)境條件,使工人很難按照安全操作規(guī)程進行操作,沒有一個積極的心態(tài)來面對工作。(2)環(huán)境因素“物”是指材料、半成品、成品、設(shè)備、施工機械、機具等。物的因素包括物的適用性、可用性和設(shè)備的狀態(tài)。(3)物的因素5.4工程項目施工階段風(fēng)險應(yīng)對5.4.3.2工程項目施工過程中的安全管理5.4工程項目施工階段風(fēng)險應(yīng)對(1)時間原則。

“當(dāng)斷不斷,必受其亂”。在應(yīng)急管理進程中,必須反應(yīng)迅速,立即采取有效積極的應(yīng)對措施,切不可延誤時機。(2)生命安全第一位原則。建筑施工企業(yè)突發(fā)安全事件應(yīng)急管理的核心理念在于保護和保障建筑施工企業(yè)員工生命安全,這是“以人為本”的理念在應(yīng)急管理中的體現(xiàn),也是建筑施工企業(yè)處理工程項目突發(fā)安全事件的基本理念。表明了建筑施工企業(yè)突發(fā)安全事件應(yīng)急管理的基本目標(biāo)是保護員工生命安全。(3)組織原則。建立專門性的應(yīng)急管理機構(gòu),分工明確,職責(zé)明晰;在日常管理中積累經(jīng)驗、長期規(guī)劃,在工程項目突發(fā)安全事件發(fā)生時能從容應(yīng)對,掌控全局。5.4.3.3工程項目施工過程中的應(yīng)急管理應(yīng)急管理的原則：5.4工程項目施工階段風(fēng)險應(yīng)對(4)預(yù)防制度化原則。對可能發(fā)生的突發(fā)安全事件,在總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)和吸取相關(guān)預(yù)防研究成果的基礎(chǔ)上,制訂出綜合預(yù)防和應(yīng)對措施來,并使以應(yīng)對突發(fā)安全事件為核心的整個緊急處置過程形成制度。(5)全局性原則。在進行應(yīng)急管理時必須具有全局意識,絕不可顧此失彼。只有這樣才能透過表面現(xiàn)象看本質(zhì),創(chuàng)造性地解決問題。(6)利益原則。突發(fā)安全事件的處理遵循“利取其大,弊取其小”的決策準(zhǔn)則,化大為小,化小為無,努力降低各類損失,甚至化害為益。(7)疏導(dǎo)原則。要重視員工心理的緩解和引導(dǎo),盡早使工程項目恢復(fù)正常。5.4.3.3工程項目施工過程中的應(yīng)急管理應(yīng)急管理的原則：應(yīng)急管理的策略：(1)全程化應(yīng)急管理：建筑施工企業(yè)應(yīng)急管理應(yīng)貫穿于突發(fā)安全事件的發(fā)生、發(fā)展的全過程,在其整個生命周期,都要實施檢測、預(yù)警、干預(yù)或控制等緩解性措施。5.4工程項目施工階段風(fēng)險應(yīng)對5.4.3.3工程項目施工過程中的應(yīng)急管理(2)全員的應(yīng)急管理：培育健康的企業(yè)文化,以增進公司全體員工的應(yīng)急理念和提高面對突發(fā)安全事件的勇氣。(3)整合的應(yīng)急管理：必須與企業(yè)之外的組織或單位維持良好的互動系,彼此合作,爭取更多的社會資源,提升企業(yè)應(yīng)對工程項目突發(fā)安全事件的實力。(4)集權(quán)化應(yīng)急管理：要健全建筑施工企業(yè)突發(fā)安全事件應(yīng)急組織和建立問責(zé)制度,理清組織隸屬關(guān)系,明確權(quán)責(zé),增加組織成員間的協(xié)調(diào)合作,夯實消除工程項目突發(fā)安全事件的組織基礎(chǔ)。(5)全面化應(yīng)急管理：建筑施工企業(yè)組織要不斷吸收外部的新知識,建立學(xué)習(xí)型組織。5.4工程項目施工階段風(fēng)險應(yīng)對應(yīng)急管理工作流程：5.4.3.3工程項目施工過程中的應(yīng)急管理應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)工作流程5.2工程項目施工階段風(fēng)險管理過程應(yīng)急管理的事故處理：5.4.3.3工程項目施工過程中的應(yīng)急管理應(yīng)急事故發(fā)生處理流程5.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理5.5.2國內(nèi)不同合同文本下的風(fēng)險分擔(dān)對比B5.5.1合同風(fēng)險分擔(dān)的必要性A5.5.3

FIDIC合同條件下的風(fēng)險分析與分擔(dān)C5.4.4承包人的合同風(fēng)險管理策略D5.5.1合理風(fēng)險分擔(dān)的必要性5.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理

雖然業(yè)主在雙方的交易和合同簽訂上占據(jù)著優(yōu)勢地位,但如果把過多的風(fēng)險分配給承包人,就有可能產(chǎn)生一系列不利于合同履約的問題。(1)預(yù)算超支。(2)激勵缺失。(3)爭議和沖突。(4)合作受損。5.5.2國內(nèi)不同合同文本下的風(fēng)險分擔(dān)對比5.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理風(fēng)險因素《建設(shè)項目工程總承包合同(示范文本)》(建市〔2020〕96號)中承擔(dān)方《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2017-0201)中承擔(dān)方設(shè)計風(fēng)險設(shè)計義務(wù)承包人發(fā)包人因設(shè)計原因?qū)е略囓囘_不到驗收要求,發(fā)包人應(yīng)要求設(shè)計人修改設(shè)計,承包人按修改后的設(shè)計重新安裝—發(fā)包人項目管理風(fēng)險發(fā)包人未能按合同約定提供圖紙或所提供圖紙不符合合同約定的—發(fā)包人因國家有關(guān)部門審批遲延造成工期延誤的承包人+發(fā)包人—監(jiān)理人的檢查和檢驗影響施工正常進行的,且經(jīng)檢查檢驗不合格的—承包人監(jiān)理人的檢查和檢驗影響施工正常進行的,且經(jīng)檢查檢驗合格的—發(fā)包人發(fā)包人供應(yīng)的材料和工程設(shè)備,承包人清點后由承包人妥善保管,相關(guān)保管費用的承擔(dān)承包人發(fā)包人發(fā)包人提供的材料、工程設(shè)備的規(guī)格、數(shù)量或質(zhì)量不符合合同約定,或因發(fā)包人原因?qū)е陆回浫掌谘诱`或交貨地點變更等情況的—發(fā)包人竣工試驗因發(fā)包人原因被延誤14天以上的發(fā)包人—因發(fā)包人原因?qū)е驴⒐ぴ囼炍茨芡ㄟ^發(fā)包人—發(fā)包人原因?qū)е驴⒐ず笤囼炑诱`發(fā)包人—發(fā)包人無故拖延給予承包人進行調(diào)查、調(diào)整或修補所需的進入工程或區(qū)段工程的許可發(fā)包人———續(xù)下一張風(fēng)險因素《建設(shè)項目工程總承包合同(示范文本)》(建市〔2020〕96號)中承擔(dān)方《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2017-0201)中承擔(dān)方施工組織風(fēng)險發(fā)包人未能按約定的類別和時間完成臨時用水、用電節(jié)點鋪設(shè)發(fā)包人—因工程設(shè)備制造原因?qū)е略囓囘_不到驗收要求的—采購該工程設(shè)備的合同當(dāng)事人因承包人原因造成投料試車不合格的—承包人非因承包人原因?qū)е峦读显囓嚥缓细竦摹l(fā)包人承包人未在期限內(nèi)進行竣工試驗承包人—施工技術(shù)風(fēng)險由于承包人原因未能通過竣工試驗或竣工后試驗的承包人—承包人的原因?qū)е碌某邪宋募?、實施和竣工的工程不符合法律法?guī)、工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)以及合同約定承包人—未能通過竣工試驗,使工程或區(qū)段工程的任何主要部分喪失了生產(chǎn)、使用功能時承包人—缺陷修復(fù)后的進一步試驗責(zé)任方—備注:“—”表示未注明風(fēng)險承擔(dān)方5.5.2國內(nèi)不同合同文本下的風(fēng)險分擔(dān)對比5.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理(1)CONS合同條件下的承包商風(fēng)險分析①承包商承諾的充分性條款的風(fēng)險。②支付風(fēng)險。③生產(chǎn)設(shè)備、材料或工藝缺陷風(fēng)險。④承包商未履行告知義務(wù)的風(fēng)險。⑤延誤風(fēng)險。⑥工程變更風(fēng)險。⑦環(huán)境保護風(fēng)險。⑧例外事件風(fēng)險。⑨合同文件不同解釋引起的風(fēng)險。5.5.3FIDIC合同條件下的風(fēng)險分析與分擔(dān)5.5.3.1CONS合同條件下的風(fēng)險分析與分擔(dān)5.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理(2)風(fēng)險分擔(dān)原則①風(fēng)險與責(zé)任相稱的分配原則。風(fēng)險與責(zé)任相稱是公平的體現(xiàn)和合同雙方能夠達成協(xié)議的基礎(chǔ)。②不可預(yù)見性風(fēng)險分配的原則。③“親承包商”的合同條款擬訂原則。CONS是在FIDIC合同委員會指導(dǎo)下編寫的,充分聽取了咨詢、業(yè)主、承包商、律師等組織的意見,是對各方意見的折中反映,較之一些完全由業(yè)主擬訂的合同條件,是“親承包商”的。④工程師作用顯著和DAAB解決爭端的特征。⑤對待風(fēng)險的合作機制原則。業(yè)主、承包商和工程師及時充分地溝通和諒解、緊密配合與協(xié)作,可以顯著地降低各方風(fēng)險。5.5.3FIDIC合同條件下的風(fēng)險分析與分擔(dān)5.5.3.1CONS合同條件下的風(fēng)險分析與分擔(dān)5.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理(3)承包商的風(fēng)險轉(zhuǎn)移和防控①承包商可索賠事項風(fēng)險的處置。②承包商可投保風(fēng)險的處置。通過投保工程保險,可以將建設(shè)工程中一些可能發(fā)生的風(fēng)險損失全部或部分轉(zhuǎn)移給保險公司,是業(yè)主和承包商減免風(fēng)險損失的重要手段。③其他風(fēng)險的處置。對于保函風(fēng)險,采取適當(dāng)措施以避免保函被沒收的風(fēng)險；對于合同項目變更風(fēng)險,處理好與咨詢工程師的關(guān)系,取得其充分的理解、信任和支持至關(guān)重要；對于支付風(fēng)險,應(yīng)從不同角度去考慮各項風(fēng)險的防范和控制；針對工程質(zhì)量風(fēng)險,需承包商高度重視工程的質(zhì)量管理；對于不能轉(zhuǎn)移的例外事件風(fēng)險的管理和防范,應(yīng)在與業(yè)主共同簽訂合同時,盡力訂立能夠有效避免和轉(zhuǎn)移風(fēng)險的條款。5.5.3FIDIC合同條件下的風(fēng)險分析與分擔(dān)5.5.3.1CONS合同條件下的風(fēng)險分析與分擔(dān)5.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理《永久設(shè)備和設(shè)計—建造合同條件》(ConditionofContractforPlantandDesign-Build)也稱新黃皮書,適用于由承包商按照雇主的要求進行電力和(或)機械設(shè)備的提供,以及房屋建筑工程的設(shè)計/施工的總承包項目。

(1)《永久設(shè)備和設(shè)計—建造合同條件》《EPC(設(shè)計—采購—施工)交鑰匙項目合同條件》(ConditionofContractforEPCTurnkeyProjects)也稱銀皮書,一般規(guī)定承包商負(fù)責(zé)實施項目所有的設(shè)計,采購和建造工作,即在“交鑰匙”時,提供一個設(shè)施配備完整、可以投產(chǎn)運行的項目。(2)《EPC(設(shè)計—采購—施工)交鑰匙項目合同條件》《合同簡短格式》(ShortFormofContract)也稱“綠皮書”,一般適用于投資相對較低的、不需要分包、工期短、簡單而重復(fù)性的工程。“綠皮書”在風(fēng)險分擔(dān)方法上基本與“新紅皮書”相同。(3)《合同簡短格式》5.5.3FIDIC合同條件下的風(fēng)險分析與分擔(dān)5.5.3.2FIDIC其他合同條件下的風(fēng)險分析與分擔(dān)5.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理針對合同條款含義不清或者可能出現(xiàn)矛盾和二義性解釋的風(fēng)險,承包商規(guī)避風(fēng)險的最佳辦法,首先是向業(yè)主提出征詢,因為業(yè)主負(fù)有說明和解釋的義務(wù),然后在合同雙方同意的情況下,更正或補充合同條款。5.5.4.1避免合同條款的二義性解釋5.5.4承包商的合同風(fēng)險管理策略5.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理5.5.4承包商的合同風(fēng)險管理策略原因：在激烈的建筑市場競爭中,具有優(yōu)勢的業(yè)主通常要求承包商墊資建設(shè)或不支付預(yù)付款或采取其他變相墊資的形式,這樣承包商就面臨著業(yè)主拖欠工程款的欠款風(fēng)險。為了規(guī)避欠款風(fēng)險,承包商應(yīng)采取積極與業(yè)主聯(lián)系,要求業(yè)主提供擔(dān)保的風(fēng)險規(guī)避策略。擔(dān)保采取保證擔(dān)保和抵押擔(dān)保兩種方式。5.5.4.2合同擔(dān)保避免欠款風(fēng)險5.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理雖然各國法律都把不可抗力作為一項法定的免責(zé)事由,但是對于不可抗力的判定,沒有統(tǒng)一的或普遍公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn),因此需要將不可抗力明晰化和量化,才能避免合同風(fēng)險。關(guān)于不可抗力的量化,合同雙方當(dāng)事人應(yīng)在合同中規(guī)定。5.5.4.3不可抗力要明晰化和量化5.5.4承包商的合同風(fēng)險管理策略5.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理5.5.4承包商的合同風(fēng)險管理策略非承包人因素可得到的補償是一般合同中必不可少的條款,承包人應(yīng)充分利用這些條款來規(guī)避風(fēng)險。

(1)研究招標(biāo)文件合同條款,力爭非承包人因素可獲補償?shù)臈l款。(2)采用不同價格形式時需注意相關(guān)細節(jié)。(3)明確合同內(nèi)容,劃清工作界面。5.5.4.4研究可獲補償?shù)暮贤瑮l款5.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理5.5.4承包商的合同風(fēng)險管理策略在取得合同資格后,應(yīng)把主要精力轉(zhuǎn)入到合同談判簽約階段,其主要工作是對合同文本進行審查,結(jié)合工程實際情況進行合同風(fēng)險分析,采取相應(yīng)對策以及最終簽訂有利的工程承包合同。在合同實質(zhì)性談判階段,談判策略和技巧極為重要,應(yīng)選擇有合同談判能力和有經(jīng)驗的人為主,進行合同談判通過合同談判,使合同能夠體現(xiàn)雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系平衡,盡量避免業(yè)主單方面苛刻的約束條件,并相應(yīng)提出對業(yè)主的約束條件,但絕對的平等是不存在的。5.5.4.5合同談判策略5.5工程項目施工階段的合同風(fēng)險管理當(dāng)前,建設(shè)工程較常用的施工合同文件有《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2017-0201),FIDIC制定的2017版紅皮書《施工合同條件》、英國土木工程師協(xié)會ICE制定的《新工程合同條件》(簡稱NEC1995年)和美國建筑師協(xié)會(AI