2026年資源回收公司供應(yīng)商準入評審管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司供應(yīng)商準入評審管理，篩選資質(zhì)合規(guī)、實力匹配、信譽良好的供應(yīng)商，保障采購物資（輔料、設(shè)備等）及服務(wù)質(zhì)量，降低采購風(fēng)險，控制采購成本，構(gòu)建穩(wěn)定高效的供應(yīng)鏈體系，結(jié)合資源回收行業(yè)采購特點及公司實際經(jīng)營需求，特制定本制度。（二）依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國政府采購法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)及行業(yè)管理標準，結(jié)合公司采購管理流程、資源回收作業(yè)物資需求制定。（三）適用范圍本制度適用于公司所有供應(yīng)商準入評審相關(guān)活動，涵蓋各類供應(yīng)商（含輔料供應(yīng)商、設(shè)備供應(yīng)商、維修服務(wù)供應(yīng)商、運輸供應(yīng)商等）的申請、審核、評審、準入及后續(xù)復(fù)核等全流程；參與評審的采購管理部門、質(zhì)量部門、技術(shù)部門、財務(wù)部門等所有部門及人員，均需遵守本制度。（四）術(shù)語定義供應(yīng)商：指為公司提供采購物資、維修服務(wù)、運輸服務(wù)等各類產(chǎn)品及服務(wù)的法人、其他組織或個體工商戶。2.準入評審：指對申請合作的供應(yīng)商，從資質(zhì)、業(yè)績、質(zhì)量、財務(wù)、供貨能力等方面進行全面審核、評估，確定其是否具備合作資格的活動。3.合格供應(yīng)商名錄：指經(jīng)準入評審?fù)ㄟ^，納入公司合作供應(yīng)商范圍，可參與后續(xù)采購合作的供應(yīng)商清單。（五）基本原則供應(yīng)商準入評審遵循“公平公正、擇優(yōu)選擇、合規(guī)合法、風(fēng)險可控、權(quán)責(zé)明晰”的原則，嚴格按照評審標準開展工作，杜絕人情評審、違規(guī)評審，確保準入供應(yīng)商符合公司采購需求及風(fēng)險管控要求。二、職責(zé)分工（一）采購管理部門負責(zé)組織制定、修訂本制度，牽頭開展供應(yīng)商準入評審全流程工作，受理供應(yīng)商準入申請。2.負責(zé)收集、審核供應(yīng)商提交的準入資料，整理評審材料，組織評審會議，協(xié)調(diào)各部門開展評審工作。3.負責(zé)建立、更新和維護合格供應(yīng)商名錄，跟蹤供應(yīng)商合作情況，組織合格供應(yīng)商年度復(fù)核。4.負責(zé)對接供應(yīng)商，反饋評審結(jié)果，解答準入相關(guān)咨詢，處理評審過程中的異議事項。5.建立供應(yīng)商準入評審檔案，記錄評審過程、結(jié)果及后續(xù)合作評價，確保檔案完整可追溯。（二）質(zhì)量部門負責(zé)審核供應(yīng)商的質(zhì)量管控體系，包括質(zhì)量認證證書、質(zhì)量檢測流程、不合格品處理機制等。2.負責(zé)對供應(yīng)商提供的樣品進行質(zhì)量檢測，出具檢測報告，評估產(chǎn)品質(zhì)量是否符合公司標準。3.參與供應(yīng)商現(xiàn)場核查（如需），核查其生產(chǎn)過程質(zhì)量管控、檢驗設(shè)備配備等情況。4.對評審過程中的質(zhì)量相關(guān)問題提出專業(yè)意見，作為準入評審的核心依據(jù)之一。（三）技術(shù)部門負責(zé)審核供應(yīng)商的技術(shù)資質(zhì)，包括生產(chǎn)技術(shù)標準、設(shè)備技術(shù)參數(shù)、服務(wù)技術(shù)能力等，確保符合公司作業(yè)需求。2.參與樣品技術(shù)審核，評估樣品的技術(shù)適配性（如設(shè)備輔料與作業(yè)設(shè)備的匹配度）。3.對特殊供應(yīng)商（如專用設(shè)備、環(huán)保技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商）的技術(shù)實力進行專項評估，提出技術(shù)層面評審意見。4.參與供應(yīng)商現(xiàn)場核查，核查其技術(shù)研發(fā)能力、生產(chǎn)工藝水平等情況。（四）財務(wù)部門負責(zé)審核供應(yīng)商的財務(wù)狀況，包括財務(wù)報表、納稅證明、信用報告等，評估其資金實力及償債能力。2.審核供應(yīng)商的報價體系，評估報價合理性及成本競爭力，結(jié)合公司預(yù)算提出財務(wù)層面意見。3.核查供應(yīng)商是否存在欠稅、失信等財務(wù)風(fēng)險，杜絕與財務(wù)狀況異常的供應(yīng)商合作。4.參與評審會議，從財務(wù)成本角度提出準入建議，把控采購資金風(fēng)險。（五）倉儲管理部門參與供應(yīng)商樣品驗收，評估樣品的倉儲適配性（如包裝、規(guī)格是否便于倉儲保管）。2.結(jié)合倉儲管理需求，對供應(yīng)商的交貨周期、供貨穩(wěn)定性提出評估意見。3.跟蹤供應(yīng)商后續(xù)供貨的到貨及時性、包裝完好率等，為年度復(fù)核提供依據(jù)。（六）評審小組由采購、質(zhì)量、技術(shù)、財務(wù)等部門負責(zé)人及專業(yè)人員組成臨時評審小組，負責(zé)召開評審會議，匯總各部門審核意見，對供應(yīng)商進行綜合打分評估，確定準入資格；處理評審過程中的重大爭議事項，出具評審結(jié)論。（七）管理層負責(zé)審批合格供應(yīng)商名錄及重大供應(yīng)商準入事項（如大額采購供應(yīng)商、特殊技術(shù)供應(yīng)商）。2.監(jiān)督本制度執(zhí)行情況，審批評審流程優(yōu)化及制度修訂事項。3.裁決評審過程中的重大異議，確保評審工作公平合規(guī)。三、供應(yīng)商準入基本條件申請準入的供應(yīng)商需同時滿足以下基本條件，方可進入評審環(huán)節(jié)：資質(zhì)合規(guī)：具備有效的營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)經(jīng)營許可證（如環(huán)保類供應(yīng)商需提供環(huán)保資質(zhì)證書，危險品運輸供應(yīng)商需提供對應(yīng)許可），資質(zhì)范圍覆蓋所供產(chǎn)品或服務(wù)，無過期、吊銷等情況。2.業(yè)績達標：近1-3年具有與資源回收行業(yè)或同類企業(yè)合作的業(yè)績，提供至少2份有效合作證明（合同、驗收報告等），無重大質(zhì)量事故、違約等不良記錄。3.質(zhì)量可控：建立完善的質(zhì)量管控體系，通過ISO9001質(zhì)量體系認證（特殊行業(yè)需具備對應(yīng)專項認證），能提供產(chǎn)品質(zhì)量檢測報告，樣品檢測符合公司質(zhì)量標準。4.財務(wù)穩(wěn)?。航?年無虧損，財務(wù)報表清晰規(guī)范，納稅信用良好，無欠稅、偷稅漏稅記錄，通過信用中國等平臺查詢無失信被執(zhí)行人、重大稅收違法失信等記錄。5.供貨保障：具備滿足公司采購需求的生產(chǎn)能力、供貨能力，能保障交貨周期（常規(guī)產(chǎn)品交貨周期不超過7個工作日，特殊產(chǎn)品另行約定），有穩(wěn)定的貨源渠道或生產(chǎn)基地。6.售后完善：建立規(guī)范的售后服務(wù)體系，明確售后響應(yīng)時限（24小時內(nèi)響應(yīng)，現(xiàn)場售后48小時內(nèi)到場），能及時處理產(chǎn)品質(zhì)量問題、退換貨等事宜。7.合規(guī)經(jīng)營：近3年無違法違規(guī)經(jīng)營記錄，無重大安全事故、環(huán)保事故等不良信用信息，遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。四、準入評審流程（一）供應(yīng)商申請供應(yīng)商向采購管理部門提交書面準入申請，同時提交以下資料（加蓋公章）：營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)經(jīng)營許可證、質(zhì)量體系認證證書、近1-3年財務(wù)報表、納稅證明、信用報告、合作業(yè)績證明、產(chǎn)品檢測報告、報價單、樣品（如需）、售后服務(wù)承諾等。申請資料需真實完整，嚴禁提供虛假信息，否則永久取消準入資格。（二）資料初審采購管理部門收到申請資料后，3個工作日內(nèi)完成初審，核查資料完整性、資質(zhì)有效性，剔除資料缺失、資質(zhì)過期或不符合基本條件的申請，對符合要求的供應(yīng)商，整理資料并分發(fā)至質(zhì)量、技術(shù)、財務(wù)等部門進行專項審核。（三）專項審核各部門收到資料后，5個工作日內(nèi)完成專項審核：質(zhì)量部門審核質(zhì)量體系及檢測報告，技術(shù)部門審核技術(shù)資質(zhì)及適配性，財務(wù)部門審核財務(wù)狀況及報價合理性，倉儲部門審核倉儲適配性及供貨周期。各部門出具書面審核意見（合格/不合格，注明理由），反饋至采購管理部門。（四）現(xiàn)場核查（如需）對涉及大額采購、核心物料供應(yīng)或資料審核存在疑問的供應(yīng)商，采購管理部門組織評審小組開展現(xiàn)場核查，核查內(nèi)容包括生產(chǎn)場地、設(shè)備設(shè)施、質(zhì)量管控流程、技術(shù)實力、庫存情況等，形成現(xiàn)場核查報告，作為評審依據(jù)?，F(xiàn)場核查一般在專項審核完成后7個工作日內(nèi)完成。（五）樣品測試（如需）對需提供樣品的供應(yīng)商，質(zhì)量部門聯(lián)合技術(shù)部門對樣品進行檢測，測試項目包括質(zhì)量指標、技術(shù)參數(shù)、適配性等，出具樣品測試報告，測試合格方可進入下一步評審；測試不合格的，允許供應(yīng)商在3個工作日內(nèi)重新提交樣品，二次測試仍不合格的，駁回準入申請。（六）綜合評審采購管理部門匯總各部門審核意見、現(xiàn)場核查報告（如有）、樣品測試報告（如有），組織評審小組召開評審會議，采用百分制打分方式進行綜合評審，評審指標包括資質(zhì)合規(guī)性（20分）、質(zhì)量實力（25分）、技術(shù)適配性（20分）、財務(wù)狀況（15分）、供貨及售后（20分）。得分80分及以上為合格，70-79分為待改進（允許15日內(nèi)整改后復(fù)核），70分以下為不合格。（七）審批與公示評審合格的供應(yīng)商，由采購管理部門整理評審結(jié)果，報管理層審批。管理層在5個工作日內(nèi)完成審批，審批通過后，在公司內(nèi)部公示3個工作日，公示無異議的，納入合格供應(yīng)商名錄；公示有異議的，由評審小組核查處理，核查無誤后再納入名錄。審批未通過的，由采購管理部門向供應(yīng)商反饋理由。五、合格供應(yīng)商名錄管理（一）名錄維護采購管理部門建立合格供應(yīng)商名錄，記錄供應(yīng)商基本信息、資質(zhì)文件、評審結(jié)果、合作范圍、聯(lián)系方式等，及時更新資質(zhì)到期、信息變更等內(nèi)容，確保名錄信息準確。名錄采用電子檔與紙質(zhì)檔雙重留存，電子檔定期備份，紙質(zhì)檔分類歸檔。（二）年度復(fù)核采購管理部門每年組織一次合格供應(yīng)商年度復(fù)核，復(fù)核內(nèi)容包括合作期間產(chǎn)品質(zhì)量、供貨及時性、售后服務(wù)、財務(wù)狀況、資質(zhì)有效性等，結(jié)合各部門評價意見，采用百分制打分，得分80分及以上為復(fù)核合格，繼續(xù)保留名錄資格；70-79分為限期整改（1個月內(nèi)完成），整改后復(fù)核合格方可保留資格；70分以下或存在重大違約、質(zhì)量事故的，剔除出名錄，1年內(nèi)不得申請準入。（三）準入退出供應(yīng)商出現(xiàn)以下情況之一的，立即剔除出名錄，終止合作：1.資質(zhì)過期未及時更新或被吊銷的；2.提供虛假資料、樣品的；3.產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大問題，造成公司損失的；4.逾期交貨累計3次及以上，或無故拒絕供貨的；5.財務(wù)狀況惡化，出現(xiàn)失信、欠稅等風(fēng)險的；6.存在違法違規(guī)經(jīng)營、重大安全環(huán)保事故的；7.售后服務(wù)不到位，多次未及時處理問題的。（四）臨時準入突發(fā)采購需求（如緊急維修、應(yīng)急作業(yè)）且合格供應(yīng)商無法滿足時，可啟動臨時準入流程，簡化評審環(huán)節(jié)，由采購、技術(shù)、質(zhì)量部門聯(lián)合審核（3個工作日內(nèi)完成），報管理層特批后，允許供應(yīng)商臨時準入，臨時準入期限不超過3個月，期滿后需按常規(guī)流程完成準入評審，方可繼續(xù)合作。六、評審檔案與監(jiān)督管理（一）檔案管理采購管理部門按“一事一檔”原則，建立供應(yīng)商準入評審檔案，檔案內(nèi)容包括準入申請、資質(zhì)資料、審核意見、現(xiàn)場核查報告、樣品測試報告、評審會議紀要、評審結(jié)果、審批文件、公示記錄等。檔案保存期限不少于3年，電子檔案備份存儲，紙質(zhì)檔案規(guī)范歸檔，查閱需履行審批手續(xù)，嚴禁私自查閱、復(fù)制。（二）監(jiān)督檢查采購管理部門每季度對準入評審流程執(zhí)行情況開展專項檢查，重點核查評審資料完整性、評審標準執(zhí)行一致性、是否存在違規(guī)評審等；財務(wù)部門聯(lián)合審計部門每年開展一次全面監(jiān)督檢查，排查評審過程中的合規(guī)風(fēng)險，形成檢查報告，提出整改要求并跟蹤落實。對違規(guī)評審、人情評審的，追究相關(guān)人員責(zé)任。七、培訓(xùn)與改進采購管理部門每半年組織一次供應(yīng)商準入評審專項培訓(xùn)，培訓(xùn)對象包括評審小組成員、各部門審核人員，培訓(xùn)內(nèi)容包括制度條款、評審標準、