儲能生產(chǎn)監(jiān)造制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《儲能系統(tǒng)安全規(guī)范》（GB/T34120-2017）等國家法律法規(guī)，結(jié)合集團母公司關(guān)于產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量管控的指導(dǎo)意見，以及公司為防控儲能生產(chǎn)過程中的技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險而提出的內(nèi)部管理需求，制定本制度。其目的在于規(guī)范儲能生產(chǎn)監(jiān)造活動，提升產(chǎn)品本質(zhì)安全水平，確保儲能系統(tǒng)滿足設(shè)計標(biāo)準及客戶使用要求，防范因監(jiān)造環(huán)節(jié)缺失導(dǎo)致的重大質(zhì)量事故或合規(guī)問題。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工在儲能產(chǎn)品監(jiān)造活動中的行為規(guī)范，覆蓋從原材料采購、生產(chǎn)制造、質(zhì)量檢驗到交付驗收的全過程監(jiān)造管理。業(yè)務(wù)范圍包括但不限于磷酸鐵鋰電池儲能系統(tǒng)、液流電池儲能系統(tǒng)、壓縮空氣儲能系統(tǒng)等儲能產(chǎn)品的監(jiān)造工作。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對儲能生產(chǎn)監(jiān)造活動建立的系統(tǒng)性管理機制，涵蓋風(fēng)險識別、過程控制、合規(guī)審查、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)，旨在實現(xiàn)監(jiān)造活動標(biāo)準化、規(guī)范化、精細化。其外延包括監(jiān)造計劃編制、監(jiān)造人員配置、見證點設(shè)置、問題整改跟蹤等具體管理事項。（二）“XX風(fēng)險”指在儲能生產(chǎn)監(jiān)造過程中可能出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷、安全隱患、合規(guī)瑕疵等不良事件，具有不確定性、潛在性和破壞性，需通過專項管理手段進行識別與防控。其外延涵蓋原材料風(fēng)險、工藝風(fēng)險、設(shè)備風(fēng)險、人員操作風(fēng)險、第三方服務(wù)風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指儲能生產(chǎn)監(jiān)造活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準、技術(shù)規(guī)范、客戶合同約定及公司內(nèi)部管理制度的要求，合規(guī)性是監(jiān)造活動合法性的基本保障。其外延包括資質(zhì)合規(guī)、流程合規(guī)、文檔合規(guī)、檢驗合規(guī)等。第四條儲能生產(chǎn)監(jiān)造管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：監(jiān)造管理范圍必須覆蓋儲能生產(chǎn)的所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的監(jiān)造職責(zé)，建立“誰主管、誰負責(zé)”的責(zé)任體系；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險監(jiān)造環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險；（四）持續(xù)改進原則：通過動態(tài)評估和經(jīng)驗總結(jié)，不斷完善監(jiān)造管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對儲能生產(chǎn)監(jiān)造工作的總體質(zhì)量與安全負總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)造資源，審批重大監(jiān)造決策；分管生產(chǎn)與質(zhì)量的相關(guān)負責(zé)人為直接責(zé)任人，具體領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)造工作的組織、實施與監(jiān)督。第六條公司設(shè)立儲能生產(chǎn)監(jiān)造管理辦公室（以下簡稱“監(jiān)造辦”），作為專項管理的常設(shè)執(zhí)行機構(gòu)，掛靠于生產(chǎn)管理部，配備專職監(jiān)造管理人員X名，負責(zé)日常監(jiān)造工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。第七條公司成立儲能生產(chǎn)監(jiān)造管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管負責(zé)人擔(dān)任副組長，成員包括生產(chǎn)、質(zhì)量、采購、技術(shù)、安全等相關(guān)部門負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌全公司儲能生產(chǎn)監(jiān)造工作的頂層設(shè)計，審定監(jiān)造管理制度與流程；（二）協(xié)調(diào)跨部門監(jiān)造資源，解決監(jiān)造過程中的重大問題；（三）審批重大監(jiān)造風(fēng)險的處置方案，監(jiān)督監(jiān)造任務(wù)完成情況；（四）定期聽取監(jiān)造工作匯報，評估監(jiān)造成效并作出決策。第八條牽頭部門（生產(chǎn)管理部）職責(zé)：（一）組織編制儲能生產(chǎn)監(jiān)造管理制度、實施細則及年度監(jiān)造計劃；（二）組織開展監(jiān)造人員的專業(yè)技能培訓(xùn)與考核，建立監(jiān)造人員能力矩陣；（三）監(jiān)督各下屬單位的監(jiān)造執(zhí)行情況，定期通報監(jiān)造問題；（四）匯總分析監(jiān)造數(shù)據(jù)，向領(lǐng)導(dǎo)小組提交監(jiān)造管理報告。第九條專責(zé)部門（質(zhì)量檢驗部）職責(zé)：（一）制定儲能產(chǎn)品監(jiān)造過程中的檢驗標(biāo)準與見證點要求；（二）審核供應(yīng)商提供的監(jiān)造資質(zhì)與技術(shù)能力，監(jiān)督第三方監(jiān)造機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量；（三）負責(zé)監(jiān)造中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題的技術(shù)判定與整改跟蹤；（四）參與重大質(zhì)量風(fēng)險的評估與處置。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）儲能產(chǎn)品研發(fā)部門負責(zé)提供監(jiān)造所需的設(shè)計文件、技術(shù)標(biāo)準及特殊工藝要求；（二）采購部門負責(zé)落實監(jiān)造過程中所需原材料、設(shè)備、服務(wù)的供應(yīng)商選擇與資質(zhì)審查；（三）生產(chǎn)制造單位作為監(jiān)造重點實施主體，必須嚴格執(zhí)行監(jiān)造要求，配合監(jiān)造人員開展現(xiàn)場確認；（四）各下屬單位（如X分公司、X工廠）需明確本單位監(jiān)造工作的具體執(zhí)行人，落實屬地監(jiān)造責(zé)任。第十一條基層執(zhí)行崗（監(jiān)造員、生產(chǎn)操作工、質(zhì)檢員）職責(zé)：（一）監(jiān)造員必須嚴格按照監(jiān)造計劃開展工作，對見證點進行現(xiàn)場確認并記錄；（二）生產(chǎn)操作工需確認監(jiān)造人員提出的工藝改進建議，并在作業(yè)指導(dǎo)書中體現(xiàn)；（三）質(zhì)檢員必須對監(jiān)造過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷進行標(biāo)識與整改驗證；（四）所有執(zhí)行崗人員須簽署崗位合規(guī)承諾書，履行風(fēng)險主動上報義務(wù)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條原材料采購監(jiān)造：供應(yīng)商必須具備ISO9001認證及儲能產(chǎn)品相關(guān)行業(yè)準入資質(zhì)，公司采購部門需開展盡職調(diào)查，監(jiān)造人員對到料抽檢、存儲環(huán)境進行見證，嚴禁使用未經(jīng)驗證的供應(yīng)商材料。重點防控點包括材料批次一致性風(fēng)險、重金屬超標(biāo)風(fēng)險、包裝破損風(fēng)險。第十三條生產(chǎn)制造監(jiān)造：監(jiān)造人員需參與關(guān)鍵工序（如極片涂布、電芯分選、模組組裝）的見證，核查工藝參數(shù)是否符合設(shè)計要求，記錄設(shè)備運行狀態(tài)。禁止性行為包括擅自更改工藝參數(shù)、隱瞞設(shè)備故障、偽造檢驗數(shù)據(jù)。重點防控點包括電壓一致性風(fēng)險、內(nèi)部短路風(fēng)險、熱失控風(fēng)險。第十四條質(zhì)量檢驗監(jiān)造：監(jiān)造人員需核對出廠檢驗項目的完整性與規(guī)范性，監(jiān)督首件檢驗、過程巡檢、最終檢驗的實施情況。禁止對不合格產(chǎn)品執(zhí)行“放行換貨”等違規(guī)操作。重點防控點包括檢驗項目遺漏、判定標(biāo)準偏離、見證記錄造假。第十五條關(guān)鍵設(shè)備監(jiān)造：對儲能專用設(shè)備（如卷繞機、注液機、自動化產(chǎn)線）的安裝調(diào)試過程進行全程見證，核查設(shè)備性能測試報告與合同約定的匹配性。禁止使用未經(jīng)驗證的替代設(shè)備。重點防控點包括設(shè)備精度偏差、安全防護缺失、自動控制系統(tǒng)可靠性。第十六條供應(yīng)商服務(wù)監(jiān)造：監(jiān)造人員需評估第三方服務(wù)（如檢測機構(gòu)、物流運輸）的履約能力，對見證點的服務(wù)質(zhì)量進行評價。禁止與供應(yīng)商建立私下利益關(guān)系。重點防控點包括檢測報告造假、運輸過程損壞、服務(wù)響應(yīng)不及時。第十七條技術(shù)變更監(jiān)造：任何涉及設(shè)計、工藝、材料的變更必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，監(jiān)造人員需驗證變更后的風(fēng)險管控措施是否到位。禁止未經(jīng)審批擅自實施變更。重點防控點包括變更驗證不充分、歷史數(shù)據(jù)失效、操作人員培訓(xùn)不到位。第十八條文檔管理監(jiān)造：監(jiān)造過程中產(chǎn)生的記錄（如見證單、整改單、照片影像）必須完整歸檔，監(jiān)造人員需核對文檔的簽署、日期、內(nèi)容一致性。禁止篡改或丟失監(jiān)造文檔。重點防控點包括記錄缺失、責(zé)任追溯困難、電子文檔安全。第十九條合同執(zhí)行監(jiān)造：監(jiān)造活動必須符合采購合同約定的監(jiān)造范圍與頻次，監(jiān)造人員需對合同變更進行確認。禁止超合同范圍執(zhí)行監(jiān)造任務(wù)。重點防控點包括合同條款理解偏差、監(jiān)造責(zé)任糾紛、違約風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：監(jiān)造辦每季度評估法規(guī)政策、技術(shù)標(biāo)準的變化，每年對制度進行修訂，確保監(jiān)造要求與外部環(huán)境同步。重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每年X月開展全公司儲能生產(chǎn)監(jiān)造風(fēng)險評估，采用矩陣法（風(fēng)險可能性×影響程度）對監(jiān)造環(huán)節(jié)進行分級，發(fā)布《年度監(jiān)造風(fēng)險預(yù)警清單》，明確防范措施與責(zé)任部門。第十四條合規(guī)審查機制：監(jiān)造活動必須嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點進行合規(guī)審查：（一）采購前需審查供應(yīng)商資質(zhì)，未經(jīng)審查不得簽訂采購合同；（二）生產(chǎn)啟動前需審查工藝方案，未經(jīng)審查不得投產(chǎn)；（三）產(chǎn)品交付前需審查出廠檢驗報告，未經(jīng)審查不得發(fā)貨；建立“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”的剛性約束。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：根據(jù)風(fēng)險等級采取以下措施：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，監(jiān)造辦跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險：立即啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項處置，必要時上報母公司協(xié)調(diào)；明確應(yīng)急流程中的信息傳遞路徑、責(zé)任協(xié)同方式及上報時限。第十六條責(zé)任追究機制：建立以下違規(guī)處罰標(biāo)準：（一）監(jiān)造人員失職：造成重大質(zhì)量問題的，解除勞動合同并追究經(jīng)濟賠償；（二）生產(chǎn)單位違規(guī)操作：導(dǎo)致產(chǎn)品批量不合格的，扣除績效獎金并追究主管責(zé)任；（三）第三方服務(wù)嚴重違約：終止合作并索賠，同時通報母公司相關(guān)資質(zhì)審查部門；處罰結(jié)果與績效考核、評優(yōu)評先直接掛鉤。第十七條評估改進機制：每年X月組織第三方對監(jiān)造管理體系進行有效性評估，形成《監(jiān)造管理評估報告》，明確改進項的責(zé)任部門與完成時限。評估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：公司主要負責(zé)人每年與各部門簽訂《儲能生產(chǎn)監(jiān)造管理責(zé)任書》，明確“一崗雙責(zé)”，確保監(jiān)造責(zé)任落實到人。第十九條考核激勵機制：將監(jiān)造合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)體系，權(quán)重不低于X%，對監(jiān)造優(yōu)秀單位授予“XX監(jiān)造示范單位”稱號，優(yōu)秀員工優(yōu)先參與評優(yōu)。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層：每年X月組織合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋監(jiān)造政策、風(fēng)險管理、法律責(zé)任；（二）一線員工：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，重點講解高風(fēng)險崗位的監(jiān)造要求；（三）發(fā)布《儲能生產(chǎn)監(jiān)造管理手冊》，作為全員行為指引。第二十一條信息化支撐：開發(fā)“儲能生產(chǎn)監(jiān)造管理系統(tǒng)”，實現(xiàn)以下功能：（一）監(jiān)造計劃在線編制與推送；（二）見證點風(fēng)險實時監(jiān)控；（三）問題整改閉環(huán)管理；（四）電子化文檔存儲與檢索。第二十二條文化建設(shè)：（一）制作《儲能生產(chǎn)監(jiān)造合規(guī)手冊》，張貼宣傳標(biāo)語，營造“監(jiān)造即合規(guī)”的職場氛圍；（二）每年X月開展“監(jiān)造員技能競賽”，提升全員監(jiān)造意識；（三）組織簽署《儲能生產(chǎn)監(jiān)造合規(guī)承諾書》，強化崗位責(zé)任認知。第二十三條報告制度：建立以下報告機制：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險須在X小時內(nèi)上報監(jiān)造辦，同時抄送質(zhì)量部；（二）年度管理報告：每年X月提交《儲能生產(chǎn)