公司制企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法建立職工董事制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于完善公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見，以及本公司防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范內(nèi)部管理的實(shí)際需求制定。旨在通過建立健全職工董事制度，保障職工民主管理的合法權(quán)益，促進(jìn)公司決策的科學(xué)化、民主化，提升公司治理水平。本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司重大決策、職工權(quán)益保障等涉及職工民主管理的各項(xiàng)業(yè)務(wù)場景。第二條本制度所稱職工董事制度，是指根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司設(shè)立職工董事，參與公司重大事項(xiàng)決策，維護(hù)職工合法權(quán)益的公司治理機(jī)制。本制度所稱“公司治理結(jié)構(gòu)”是指公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督體系的組織架構(gòu)及運(yùn)行規(guī)則；“職工民主管理”是指通過職工董事等制度安排，保障職工參與公司經(jīng)營管理的權(quán)利；“重大決策事項(xiàng)”是指公司章程規(guī)定需由董事會(huì)決策的關(guān)聯(lián)職工切身利益的事項(xiàng)。第三條本制度所稱核心術(shù)語包括：（一）“職工董事專項(xiàng)管理”是指公司針對職工董事的選舉、履職、考核等事項(xiàng)制定的管理規(guī)范；（二）“決策風(fēng)險(xiǎn)”是指因決策不當(dāng)或程序缺失導(dǎo)致公司經(jīng)營損失或職工權(quán)益受損的潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）“合規(guī)履職”是指職工董事依法依規(guī)履行職責(zé)，包括參與決策、反映職工訴求、監(jiān)督公司行為等。第四條職工董事制度的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：職工董事制度覆蓋公司所有重大決策事項(xiàng)，確保職工民主管理的有效性；（二）責(zé)任到人原則：明確職工董事、公司管理層及相關(guān)部門在職工民主管理中的職責(zé)分工；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以防范決策風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)職工權(quán)益為導(dǎo)向，完善職工董事履職機(jī)制；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)法律法規(guī)變化及公司實(shí)際需求，動(dòng)態(tài)優(yōu)化職工董事制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司職工董事制度的建立和實(shí)施負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人責(zé)任；分管公司治理及人力資源工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理。第六條公司設(shè)立職工董事專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及職工代表組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職工董事制度的實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠人力資源部，具體承擔(dān)日常管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定職工董事制度及配套管理辦法；（二）審批職工董事的選舉方案及履職考核標(biāo)準(zhǔn)；（三）監(jiān)督職工董事履職情況，協(xié)調(diào)解決履職障礙。第七條公司人力資源部為職工董事制度建設(shè)的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）制定職工董事選舉、培訓(xùn)、考核等管理辦法；（二）組織職工董事的民主選舉及任職資格審核；（三）開展職工董事履職培訓(xùn)，提升履職能力；（四）監(jiān)督職工董事履職情況，定期通報(bào)履職報(bào)告。第八條公司財(cái)務(wù)部、合規(guī)部等專責(zé)部門負(fù)責(zé)：（一）對涉及職工切身利益的重大決策事項(xiàng)進(jìn)行業(yè)務(wù)合規(guī)審核；（二）優(yōu)化職工民主管理的業(yè)務(wù)流程，減少履職障礙；（三）協(xié)助處理職工董事履職過程中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)公司職工董事制度要求，保障職工董事履職條件；（二）配合人力資源部開展職工董事選舉及履職考核；（三）及時(shí)向職工董事反映職工訴求，反饋決策執(zhí)行情況。第十條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)當(dāng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在職工民主管理中的義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)決策風(fēng)險(xiǎn)或職工權(quán)益受損情形，及時(shí)向職工董事或人力資源部報(bào)告；（三）配合職工董事開展調(diào)研、座談等履職活動(dòng)，提供必要信息支持。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條職工董事選舉管理。職工董事由公司職工通過民主選舉產(chǎn)生，選舉程序包括：（一）制定選舉方案，明確選舉資格、候選人數(shù)及提名方式；（二）組織職工代表會(huì)議，采用無記名投票方式選舉；（三）選舉結(jié)果經(jīng)職工代表大會(huì)審議通過后報(bào)董事會(huì)備案。第十二條職工董事履職保障。公司應(yīng)當(dāng)為職工董事提供以下保障：（一）保障職工董事參加董事會(huì)及相關(guān)會(huì)議的時(shí)間；（二）提供履職所需的必要信息及工作條件；（三）建立職工董事履職津貼制度，標(biāo)準(zhǔn)不低于公司平均工資水平。第十三條職工董事決策參與。職工董事參與以下重大決策事項(xiàng)的審議：（一）公司章程修訂及重大制度制定；（二）年度經(jīng)營計(jì)劃及財(cái)務(wù)預(yù)算方案；（三）職工薪酬福利及勞動(dòng)安全等重大事項(xiàng)。第十四條職工訴求響應(yīng)機(jī)制。職工董事應(yīng)當(dāng)：（一）定期深入基層調(diào)研，收集職工訴求；（二）將職工訴求轉(zhuǎn)化為董事會(huì)議案或監(jiān)督建議；（三）跟蹤職工訴求處理情況，并向職工通報(bào)結(jié)果。第十五條職工董事履職監(jiān)督。公司應(yīng)當(dāng)建立職工董事履職監(jiān)督機(jī)制，包括：（一）職工董事定期向職工代表大會(huì)報(bào)告履職情況；（二）公司監(jiān)事會(huì)對職工董事履職進(jìn)行監(jiān)督；（三）職工可通過職工代表大會(huì)或匿名信箱對職工董事進(jìn)行評議。第十六條決策風(fēng)險(xiǎn)防控。公司應(yīng)當(dāng)對職工董事參與的重大決策事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，重點(diǎn)防控以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）決策程序不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如未充分聽取職工意見；（二）決策內(nèi)容不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)，如損害職工合法權(quán)益；（三）履職能力不足風(fēng)險(xiǎn)，如職工董事對業(yè)務(wù)不熟悉。第十七條職工權(quán)益保障。職工董事重點(diǎn)保障以下職工權(quán)益：（一）勞動(dòng)安全權(quán)益，如監(jiān)督職業(yè)病防治措施落實(shí)；（二）薪酬福利權(quán)益，如參與薪酬調(diào)整方案制定；（三）民主管理權(quán)益，如反映職工對企業(yè)管理的意見建議。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司每年對職工董事制度進(jìn)行評估，根據(jù)以下情形及時(shí)修訂：（一）國家法律法規(guī)調(diào)整，如《公司法》修訂；（二）公司治理結(jié)構(gòu)變化，如董事會(huì)擴(kuò)容；（三）職工民主管理實(shí)踐需求，如選舉方式創(chuàng)新。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制。公司每季度開展職工董事制度風(fēng)險(xiǎn)排查，包括：（一）職工董事履職障礙排查，如會(huì)議參與率低；（二）職工訴求響應(yīng)不及時(shí)排查，如投訴處理周期長；（三）決策風(fēng)險(xiǎn)排查，如重大決策未聽取職工意見。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。公司對涉及職工民主管理的決策事項(xiàng)實(shí)行合規(guī)審查，審查要點(diǎn)包括：（一）決策程序是否合規(guī)，如職工董事是否參與；（二）決策內(nèi)容是否合法，如是否違反勞動(dòng)法律法規(guī)；（三）決策執(zhí)行是否到位，如是否及時(shí)反饋執(zhí)行結(jié)果。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。公司對職工董事制度風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級處置，具體措施包括：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由人力資源部協(xié)調(diào)解決，如履職條件不足；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由職工董事專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織處置，如決策程序違規(guī)；（三）緊急風(fēng)險(xiǎn)：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，如突發(fā)勞動(dòng)糾紛。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。公司對違反職工董事制度的行為實(shí)行責(zé)任追究，具體標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）職工董事未按程序履職，給予警告或通報(bào)批評；（二）部門未保障職工董事履職條件，扣減績效考核分?jǐn)?shù)；（三）決策違反職工民主管理要求，對責(zé)任人員處以紀(jì)律處分。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制。公司每年對職工董事制度有效性進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括：（一）職工董事履職滿意度，通過問卷調(diào)查收集職工意見；（二）決策風(fēng)險(xiǎn)防控效果，統(tǒng)計(jì)決策失誤及職工投訴情況；（三）制度運(yùn)行效率，分析制度修訂及執(zhí)行周期。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取職工董事制度工作匯報(bào)，明確年度工作目標(biāo)；分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會(huì)議，解決履職難題；人力資源部配備專職人員，負(fù)責(zé)制度實(shí)施。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制。公司年度考核將職工董事制度執(zhí)行情況納入以下指標(biāo)：（一）職工董事履職率，考核參與董事會(huì)決策事項(xiàng)占比；（二）職工訴求響應(yīng)率，考核投訴處理及時(shí)性；（三）制度完善度，考核配套辦法制定及修訂情況。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。公司分層級開展職工董事制度培訓(xùn)，具體包括：（一）管理層培訓(xùn)，內(nèi)容為職工民主管理的重要性及履職要求；（二）職工代表培訓(xùn)，內(nèi)容為履職流程及風(fēng)險(xiǎn)防控技巧；（三）全員宣傳，通過內(nèi)部刊物、電子屏等宣傳職工董事制度。第二十七條信息化支撐。公司開發(fā)職工董事制度管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）電子化投票系統(tǒng)，提高選舉效率；（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控決策風(fēng)險(xiǎn)；（三）履職報(bào)告系統(tǒng)，規(guī)范報(bào)告內(nèi)容及流程。第二十八條文化建設(shè)。公司通過以下方式強(qiáng)化職工民主管理文化：（一）發(fā)布《職工董事工作手冊》，明確履職規(guī)范；（二）組織職工民主管理論壇，分享履職經(jīng)驗(yàn)；（三）設(shè)立“職工民主管理獎(jiǎng)”，表彰優(yōu)秀職工董事。第二十九條報(bào)告制度。公司每月向職工代表大會(huì)報(bào)告職工董事制度執(zhí)行情況，報(bào)告內(nèi)容包括：（一）職