金融分析師投資組合回報(bào)率與風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資組合回報(bào)率年化回報(bào)率40%15%按實(shí)際年化回報(bào)率與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每低1%，扣除2分，最高扣除20分超額收益5%按實(shí)際超額收益與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每低1%，扣除1.5分，最高扣除15分夏普比率1.2按實(shí)際夏普比率與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每低0.1，扣除2分，最高扣除20分波動(dòng)率控制10%按實(shí)際波動(dòng)率與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每高1%，扣除1.5分，最高扣除15分目標(biāo)達(dá)成率90%按實(shí)際目標(biāo)達(dá)成率與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每低1%，扣除1分，最高扣除10分風(fēng)險(xiǎn)控制能力最大回撤30%-5%按實(shí)際最大回撤與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每高1%，扣除2分，最高扣除30分VaR風(fēng)險(xiǎn)值10%按實(shí)際VaR風(fēng)險(xiǎn)值與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每高1%，扣除1.5分，最高扣除25分風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益8%按實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每低1%，扣除1.5分，最高扣除25分壓力測(cè)試達(dá)標(biāo)率95%按實(shí)際壓力測(cè)試達(dá)標(biāo)率與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每低1%，扣除1分，最高扣除15分合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)0按實(shí)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)評(píng)分，每發(fā)生1次，扣除5分，最高扣除25分投資決策質(zhì)量投資組合調(diào)整效率20%90%按實(shí)際投資組合調(diào)整效率與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每低1%，扣除1分，最高扣除20分決策準(zhǔn)確率80%按實(shí)際決策準(zhǔn)確率與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每低1%，扣除1.5分，最高扣除30分市場(chǎng)研究深度優(yōu)秀按實(shí)際市場(chǎng)研究深度評(píng)級(jí)評(píng)分，評(píng)為良好減3分，評(píng)為一般減6分，評(píng)為差減10分投資邏輯清晰度清晰按實(shí)際投資邏輯清晰度評(píng)級(jí)評(píng)分，評(píng)為較清晰減2分，評(píng)為模糊減4分，評(píng)為不清減6分團(tuán)隊(duì)協(xié)作貢獻(xiàn)積極按實(shí)際團(tuán)隊(duì)協(xié)作貢獻(xiàn)評(píng)級(jí)評(píng)分，評(píng)為較積極減2分，評(píng)為一般減4分，評(píng)為消極減6分客戶滿意度與溝通客戶滿意度評(píng)分10%4.5分按實(shí)際客戶滿意度評(píng)分與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每低0.1分，扣除1分，最高扣除10分溝通響應(yīng)時(shí)間24小時(shí)按實(shí)際溝通響應(yīng)時(shí)間與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每超時(shí)1小時(shí)，扣除0.5分，最高扣除5分信息透明度高按實(shí)際信息透明度評(píng)級(jí)評(píng)分，評(píng)為較高減1分，評(píng)為中等減2分，評(píng)為低減4分客戶反饋處理及時(shí)按實(shí)際客戶反饋處理評(píng)級(jí)評(píng)分，評(píng)為較及時(shí)減1分，評(píng)為一般減2分，評(píng)為不及時(shí)減4分投資建議采納率85%按實(shí)際投資建議采納率與目標(biāo)值的差距評(píng)分，每低1%，扣除0.5分，最高扣除5分本考核表用于評(píng)定金融分析師在投資組合回報(bào)率與風(fēng)險(xiǎn)控制方面的績(jī)效。請(qǐng)根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際完成情況，對(duì)照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分。最終得分=各維度得分*權(quán)重之和?？己私Y(jié)果將作為績(jī)效評(píng)估、獎(jiǎng)金發(fā)放及晉升的重要依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：