證券公司投資顧問投資策略與市場分析能力考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分投資策略制定能力投資組合構(gòu)建合理性40%客戶資產(chǎn)配置符合風(fēng)險偏好且收益最優(yōu)根據(jù)投資組合偏離客戶風(fēng)險偏好程度及實際收益與市場基準對比進行評分，偏離越小、收益越高，得分越高策略更新頻率月度至少更新一次投資策略按月統(tǒng)計策略更新次數(shù)，每完成一次得25分，滿分100分策略執(zhí)行效果客戶投資組合年化收益率不低于市場基準10%對比客戶組合年化收益率與市場基準指數(shù)收益率，每超出基準1%加20分，滿分100分策略風(fēng)險控制客戶組合最大回撤不超過5%記錄客戶組合在考核期內(nèi)最大回撤，回撤每低于1%加20分，滿分100分策略文檔規(guī)范性提交的投資策略報告完整且符合公司規(guī)范由部門主管根據(jù)報告完整度、邏輯性及規(guī)范性進行評分，滿分100分市場分析能力宏觀經(jīng)濟分析準確性30%對至少3個關(guān)鍵宏觀經(jīng)濟指標進行準確預(yù)測根據(jù)預(yù)測結(jié)果與實際結(jié)果偏差程度評分，偏差越小得分越高，滿分100分行業(yè)研究深度每周完成至少1篇深度行業(yè)研究報告根據(jù)報告質(zhì)量（數(shù)據(jù)支撐、邏輯嚴謹性、創(chuàng)新性）評分，每篇滿分100分，取平均值市場熱點反應(yīng)速度在重大市場事件發(fā)生后24小時內(nèi)提交分析報告按報告提交時間評分，24小時內(nèi)提交得100分，每延遲1小時扣20分，最低60分技術(shù)分析應(yīng)用準確識別至少2個關(guān)鍵技術(shù)信號根據(jù)技術(shù)信號識別的及時性與后續(xù)市場走勢吻合度評分，滿分100分研究報告影響力研究報告被至少1家媒體引用或被至少10%的客戶采納根據(jù)引用次數(shù)或采納比例評分，引用1家媒體或采納10%客戶得100分，無則不得分溝通與協(xié)作能力客戶溝通效率20%每月與客戶進行至少4次有效溝通按月統(tǒng)計有效溝通次數(shù)，每次有效溝通得25分，滿分100分培訓(xùn)參與度參與公司至少2次業(yè)務(wù)培訓(xùn)并提交總結(jié)報告按培訓(xùn)參與次數(shù)及報告質(zhì)量評分，每次滿分50分，取平均值團隊協(xié)作表現(xiàn)跨部門協(xié)作項目完成率100%根據(jù)協(xié)作任務(wù)完成情況評分，每完成一項得33.33分，滿分100分客戶滿意度客戶滿意度評分達到85分以上根據(jù)客戶滿意度問卷調(diào)查結(jié)果評分，85分及以上得100分，每低1分扣5分，最低60分知識分享貢獻分享至少1篇行業(yè)見解或投資案例根據(jù)分享內(nèi)容質(zhì)量及團隊采納程度評分，滿分100分合規(guī)與職業(yè)素養(yǎng)合規(guī)操作執(zhí)行率10%100%遵守公司合規(guī)規(guī)定記錄違規(guī)次數(shù)，每違規(guī)1次扣20分，滿分100分學(xué)習(xí)主動性每年完成至少5門合規(guī)或業(yè)務(wù)相關(guān)課程按課程完成數(shù)量評分，每完成1門得20分，滿分100分工作責(zé)任心無重大工作失誤根據(jù)工作失誤次數(shù)評分，無失誤得100分，每失誤1次扣30分，最低60分職業(yè)道德表現(xiàn)無客戶投訴記錄有投訴記錄每次扣15分，滿分100分檔案管理規(guī)范性客戶檔案完整且符合規(guī)范由主管根據(jù)檔案管理情況評分，滿分100分本考核表用于評估證券公司投資顧問的投資策略制定能力、市場分析能力、溝通協(xié)作能力及合規(guī)職業(yè)素養(yǎng)。請各部門主管根據(jù)顧問在考核期內(nèi)的工作表現(xiàn)，逐項填寫指標數(shù)據(jù)，并按評分標準計算得分。最終績效=∑（指標得分×權(quán)重）。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：