企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》等行業(yè)準(zhǔn)則，并遵循集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的總體要求制定。同時(shí)，為有效防控企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工。其覆蓋范圍包括但不限于公司所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，涵蓋戰(zhàn)略決策、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資融資、采購(gòu)供應(yīng)、生產(chǎn)制造、營(yíng)銷(xiāo)銷(xiāo)售、研發(fā)創(chuàng)新、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、信息管理、資產(chǎn)管理等各個(gè)方面，確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的全覆蓋。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義1.XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指企業(yè)針對(duì)特定領(lǐng)域（如安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、數(shù)據(jù)安全、財(cái)務(wù)內(nèi)控、法律合規(guī)等）的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性的識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控和改進(jìn)的管理活動(dòng)，旨在降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響，保障業(yè)務(wù)合規(guī)、安全、高效運(yùn)行。其內(nèi)涵在于將風(fēng)險(xiǎn)管理融入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化、常態(tài)化和精細(xì)化管理；外延則包括相關(guān)的制度體系、組織架構(gòu)、流程規(guī)范、工具方法和文化氛圍等。2.XX風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)或經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，由于不確定性因素的影響，可能導(dǎo)致企業(yè)目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)或造成資產(chǎn)損失、聲譽(yù)損害、法律責(zé)任等負(fù)面后果的可能性。風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、普遍性、動(dòng)態(tài)性和可變性等特點(diǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響程度，可將其分為一般風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)。3.XX合規(guī)：指企業(yè)遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求、內(nèi)部規(guī)章制度以及商業(yè)道德和社會(huì)責(zé)任等方面的行為規(guī)范，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在法律和道德框架內(nèi)進(jìn)行。合規(guī)是企業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。合規(guī)不僅包括合法合規(guī)，還包括道德合規(guī)、社會(huì)責(zé)任合規(guī)等更高層次的要求。4.XX事件：指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的，可能或已經(jīng)造成、可能或已經(jīng)引起風(fēng)險(xiǎn)暴露的各類(lèi)事項(xiàng)，包括但不限于安全事故、環(huán)境污染事件、數(shù)據(jù)泄露事件、財(cái)務(wù)差錯(cuò)事件、合同糾紛事件、違規(guī)違紀(jì)事件等。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：1.全面覆蓋原則：風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍應(yīng)覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有部門(mén)、所有員工和所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保不留死角、不留盲區(qū)。2.責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理人員和員工的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，建立清晰的責(zé)任體系，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作有章可循、有人負(fù)責(zé)。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，將風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)緊密結(jié)合，重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先配置資源，實(shí)施差異化風(fēng)險(xiǎn)管理策略。4.持續(xù)改進(jìn)原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)評(píng)估和改進(jìn)機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)管理中的不足，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。5.預(yù)防為主原則：堅(jiān)持預(yù)防為主、關(guān)口前移，通過(guò)加強(qiáng)制度建設(shè)、流程優(yōu)化、培訓(xùn)宣貫等措施，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)和推動(dòng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作，審定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，批準(zhǔn)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性負(fù)最終責(zé)任。公司分管領(lǐng)導(dǎo)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作，督促各部門(mén)、下屬單位落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的日常管理負(fù)直接責(zé)任。第六條專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立公司專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（或委員會(huì)），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員。專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作，研究決策重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，審議風(fēng)險(xiǎn)管理制度，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常管理工作，辦公室設(shè)在[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]。第七條專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組職能1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各部門(mén)、下屬單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)一規(guī)劃和協(xié)調(diào)實(shí)施。2.決策審批職能：負(fù)責(zé)審議公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，批準(zhǔn)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策。3.監(jiān)督評(píng)價(jià)職能：負(fù)責(zé)監(jiān)督各部門(mén)、下屬單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性，并提出改進(jìn)建議。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專(zhuān)項(xiàng)管理制度的建設(shè)和實(shí)施，主要職責(zé)包括：1.制度建設(shè)：負(fù)責(zé)組織制定、修訂和完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并監(jiān)督制度的有效執(zhí)行。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：負(fù)責(zé)組織各部門(mén)、下屬單位開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，建立風(fēng)險(xiǎn)清單，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。3.監(jiān)督考核：負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)、下屬單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和考核，并將考核結(jié)果納入績(jī)效考核體系。4.培訓(xùn)宣貫：負(fù)責(zé)組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，并做好風(fēng)險(xiǎn)管理制度和知識(shí)的宣貫工作。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)[專(zhuān)責(zé)部門(mén)名稱(chēng)]作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的專(zhuān)責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)specific專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作，主要職責(zé)包括：1.業(yè)務(wù)合規(guī)審核：負(fù)責(zé)對(duì)specific專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)流程、合同、文件等進(jìn)行合規(guī)性審核，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)。2.流程優(yōu)化：負(fù)責(zé)對(duì)specific專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，提高業(yè)務(wù)效率。3.風(fēng)險(xiǎn)處置：負(fù)責(zé)specific專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)事件的處置，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，組織風(fēng)險(xiǎn)事件的調(diào)查和處理，并做好善后工作。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)各部門(mén)、下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，主要職責(zé)包括：1.落實(shí)要求：負(fù)責(zé)落實(shí)公司專(zhuān)項(xiàng)管理制度和本部門(mén)、下屬單位的專(zhuān)項(xiàng)管理方案，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施得到有效實(shí)施。2.日常防控：負(fù)責(zé)開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患，并采取有效措施進(jìn)行整改。3.信息報(bào)告：負(fù)責(zé)及時(shí)向牽頭部門(mén)、專(zhuān)責(zé)部門(mén)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件和信息，并配合做好風(fēng)險(xiǎn)事件的調(diào)查和處理工作。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)基層執(zhí)行崗作為風(fēng)險(xiǎn)管理的最后一道防線，負(fù)有其崗位合規(guī)操作責(zé)任，主要職責(zé)包括：1.崗位合規(guī)承諾：基層執(zhí)行崗應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和遵守公司專(zhuān)項(xiàng)管理制度和崗位操作規(guī)程，并簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)。2.風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：基層執(zhí)行崗有權(quán)也有義務(wù)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)事件，并積極參與風(fēng)險(xiǎn)事件的處置工作。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)各部門(mén)、下屬單位在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求、內(nèi)部規(guī)章制度以及商業(yè)道德和社會(huì)責(zé)任等方面的行為規(guī)范，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)。具體而言，應(yīng)建立健全業(yè)務(wù)操作流程，明確各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，并加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)和管理，提高業(yè)務(wù)人員的合規(guī)意識(shí)和操作技能。第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查在采購(gòu)領(lǐng)域，應(yīng)建立健全供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況、履約能力等進(jìn)行全面調(diào)查，確保供應(yīng)商的合法合規(guī)。具體而言，應(yīng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，并定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和審核，及時(shí)淘汰不合格供應(yīng)商。第十三條招標(biāo)流程規(guī)范在采購(gòu)領(lǐng)域，應(yīng)建立健全招標(biāo)制度，規(guī)范招標(biāo)流程，確保招標(biāo)過(guò)程的公開(kāi)、公平、公正。具體而言，應(yīng)建立招標(biāo)委員會(huì)制度，制定招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)，并加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)過(guò)程的監(jiān)督和管理，確保招標(biāo)過(guò)程的合法合規(guī)。第十四條資金審批權(quán)限在財(cái)務(wù)領(lǐng)域，應(yīng)建立健全資金審批制度，明確資金審批權(quán)限和審批流程，確保資金使用的合法合規(guī)。具體而言，應(yīng)建立資金審批授權(quán)體系，明確各級(jí)人員的審批權(quán)限，并加強(qiáng)對(duì)資金審批過(guò)程的監(jiān)督和管理，防止資金濫用和違規(guī)使用。第十五條稅務(wù)合規(guī)要求在財(cái)務(wù)領(lǐng)域，應(yīng)建立健全稅務(wù)管理制度，確保稅務(wù)申報(bào)和繳納的合法合規(guī)。具體而言，應(yīng)建立健全發(fā)票管理制度，規(guī)范發(fā)票的開(kāi)具和領(lǐng)用，并加強(qiáng)對(duì)稅務(wù)申報(bào)和繳納過(guò)程的監(jiān)督和管理，防止稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。第十六條信息安全保護(hù)在數(shù)據(jù)領(lǐng)域，應(yīng)建立健全信息安全保護(hù)制度，確保信息安全。具體而言，應(yīng)建立信息分類(lèi)分級(jí)制度，制定信息安全管理制度，加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，并定期進(jìn)行信息安全評(píng)估和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改信息安全風(fēng)險(xiǎn)。第十七條數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)防控在數(shù)據(jù)領(lǐng)域，應(yīng)建立健全數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)防控措施，防止數(shù)據(jù)泄露事件的發(fā)生。具體而言，應(yīng)建立數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)敏感數(shù)據(jù)的保護(hù)，并定期進(jìn)行數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)。第十八條安全生產(chǎn)責(zé)任在安全領(lǐng)域，應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級(jí)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任，確保安全生產(chǎn)。具體而言，應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)的監(jiān)督檢查，及時(shí)消除安全隱患，并定期進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)，提高員工的安全生產(chǎn)意識(shí)和技能。第十九條安全隱患排查在安全領(lǐng)域，應(yīng)建立健全安全隱患排查制度，定期開(kāi)展安全隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改安全隱患。具體而言，應(yīng)建立安全隱患排查責(zé)任制，明確各級(jí)人員的排查責(zé)任，并制定安全隱患整改方案，及時(shí)消除安全隱患。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求、集團(tuán)母公司規(guī)定以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化，及時(shí)修訂和完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效性和適用性。具體而言，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度定期評(píng)估制度，每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行修訂和完善。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)隱患，并進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知。具體而言，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法體系，采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，及時(shí)提醒相關(guān)部門(mén)和人員采取應(yīng)對(duì)措施。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制公司應(yīng)建立健全合規(guī)審查機(jī)制，將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則。具體而言，應(yīng)建立合規(guī)審查流程，明確合規(guī)審查的職責(zé)分工和審查標(biāo)準(zhǔn)，并加強(qiáng)對(duì)合規(guī)審查過(guò)程的監(jiān)督和管理，確保合規(guī)審查的有效性。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。具體而言，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的原則、流程和措施，并組織相關(guān)人員進(jìn)行演練，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制公司應(yīng)建立健全責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行界定和處罰，并將責(zé)任追究與績(jī)效考核、紀(jì)律處分等掛鉤。具體而言，應(yīng)制定責(zé)任追究制度，明確責(zé)任追究的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，并將責(zé)任追究結(jié)果納入績(jī)效考核體系，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先等掛鉤。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制公司應(yīng)建立健全評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，定期對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)管理中的不足，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。具體而言，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估體系，采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出改進(jìn)建議，并及時(shí)修訂和完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的組織保障體系，明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利開(kāi)展。具體而言，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)，明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，并加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和支持，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效推進(jìn)。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的考核激勵(lì)機(jī)制，將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。具體而言，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理的績(jī)效考核體系，將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)控制效果等納入績(jī)效考核指標(biāo)，并將考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先等掛鉤，激勵(lì)各部門(mén)、下屬單位和員工積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。具體而言，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)體系，針對(duì)不同層級(jí)、不同崗位的員工，開(kāi)展針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理工作培訓(xùn)，并利用多種宣傳手段，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作宣傳，營(yíng)造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理氛圍。第二十九條信息化支撐公司應(yīng)積極利用信息化手段，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化建設(shè)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和effectiveness。具體而言，應(yīng)開(kāi)發(fā)或引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)信息共享等功能，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和effectiveness。第三十條文化建設(shè)公司應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)，營(yíng)造全員合規(guī)、人人參與風(fēng)險(xiǎn)管理的良好氛圍。具體而言，應(yīng)發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織員工簽訂合規(guī)承諾書(shū)，開(kāi)展合規(guī)文化活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。第三十一條報(bào)告制度公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求。具體而言，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度，要求各部門(mén)、下屬單位及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件，并定期匯總和分析風(fēng)險(xiǎn)事件，形成風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告；應(yīng)建立年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度