外部董事職責(zé)與考核管理辦法一、總則為完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范外部董事履職行為，提升董事會(huì)決策科學(xué)性與監(jiān)督有效性，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，制定本管理辦法。本辦法適用于公司及所屬控股子公司的外部董事管理工作。本辦法所指“外部董事”，是指不在公司擔(dān)任除董事外其他職務(wù)、與公司無(wú)直接利益關(guān)聯(lián)（不含正常股權(quán)關(guān)聯(lián)），以獨(dú)立視角參與公司治理的董事。外部董事管理遵循客觀公正、權(quán)責(zé)對(duì)等、激勵(lì)約束并重的原則，確保其履職獨(dú)立性與專業(yè)性相統(tǒng)一。二、外部董事職責(zé)外部董事以“獨(dú)立監(jiān)督、專業(yè)賦能、價(jià)值創(chuàng)造”為核心履職方向，具體職責(zé)包括：（一）戰(zhàn)略決策參與深度參與公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大投資、并購(gòu)重組、股權(quán)融資等重大事項(xiàng)的議案審議，基于行業(yè)經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)判斷，獨(dú)立評(píng)估決策對(duì)公司長(zhǎng)期價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)控制及股東權(quán)益的影響，提出針對(duì)性意見或建議，推動(dòng)決策科學(xué)性與前瞻性。（二）合規(guī)監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督管理層對(duì)董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，核查公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、公司章程及內(nèi)部制度要求；重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控體系有效性、財(cái)務(wù)信息真實(shí)性、關(guān)聯(lián)交易公允性，對(duì)違規(guī)或潛在風(fēng)險(xiǎn)行為及時(shí)提出整改建議，督促建立長(zhǎng)效風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。（四）股東權(quán)益平衡關(guān)注中小股東訴求與利益平衡，在決策中充分考量不同股東群體的合理關(guān)切，通過(guò)提案、質(zhì)詢等方式推動(dòng)公司建立公平透明的利益分配機(jī)制，維護(hù)股東整體權(quán)益。（五）信息保密與職業(yè)操守對(duì)履職中知悉的公司商業(yè)秘密、未公開信息嚴(yán)格保密，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息謀取私利；遵守競(jìng)業(yè)禁止約定，不得從事與公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)或活動(dòng)。三、考核管理機(jī)制（一）考核主體與原則由董事會(huì)下設(shè)的考核委員會(huì)（或董事會(huì)直接）負(fù)責(zé)組織考核工作，考核遵循“量化與質(zhì)性結(jié)合、過(guò)程與結(jié)果并重、獨(dú)立客觀”的原則，確?？己私Y(jié)果真實(shí)反映外部董事履職價(jià)值。（二）考核內(nèi)容與維度考核圍繞“履職效能、專業(yè)貢獻(xiàn)、合規(guī)表現(xiàn)、協(xié)同價(jià)值”四大維度展開：履職效能：包括董事會(huì)會(huì)議出席率（含書面委托參會(huì)的有效性）、提案質(zhì)量（是否推動(dòng)決策優(yōu)化）、調(diào)研參與度（對(duì)公司業(yè)務(wù)的了解深度）；專業(yè)貢獻(xiàn)：決策建議對(duì)公司戰(zhàn)略落地、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、價(jià)值提升的實(shí)際作用（如推動(dòng)項(xiàng)目落地、優(yōu)化內(nèi)控流程等）；合規(guī)表現(xiàn)：是否存在違反公司章程、信息披露規(guī)范或職業(yè)操守的行為；協(xié)同價(jià)值：與內(nèi)部董事、管理層的溝通協(xié)作效率，是否有效促進(jìn)董事會(huì)團(tuán)隊(duì)凝聚力與決策共識(shí)。（三）考核方式與周期采用年度考核為主、日常履職記錄為輔的方式：年度考核時(shí)，外部董事需提交書面述職報(bào)告，闡述履職成果、問題反思及改進(jìn)計(jì)劃；考核委員會(huì)結(jié)合述職報(bào)告、會(huì)議決議記錄、管理層反饋、股東代表評(píng)價(jià)等多維度信息，形成綜合評(píng)價(jià)；必要時(shí)引入第三方機(jī)構(gòu)（如行業(yè)智庫(kù)、治理咨詢公司）對(duì)專業(yè)貢獻(xiàn)維度進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。（四）考核結(jié)果與應(yīng)用考核結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等級(jí)，應(yīng)用于：薪酬激勵(lì)：績(jī)效津貼與考核等級(jí)掛鉤，優(yōu)秀者額外給予年度履職獎(jiǎng)勵(lì)；續(xù)聘決策：優(yōu)秀者優(yōu)先納入續(xù)聘名單，基本稱職者需提交整改計(jì)劃并接受半年跟蹤評(píng)估，不稱職者啟動(dòng)解聘程序；職業(yè)發(fā)展：優(yōu)秀者推薦參與行業(yè)高端論壇、管理培訓(xùn)，提升專業(yè)影響力。四、保障機(jī)制（一）知情權(quán)保障公司需為外部董事履職提供充分信息支持：提前5個(gè)工作日提供董事會(huì)會(huì)議材料（含背景說(shuō)明、數(shù)據(jù)支撐）；定期報(bào)送經(jīng)營(yíng)簡(jiǎn)報(bào)、行業(yè)分析報(bào)告；外部董事可要求查閱專項(xiàng)資料或約談管理層，相關(guān)部門需在3個(gè)工作日內(nèi)響應(yīng)。（二）工作條件支持為外部董事配備專職秘書（或協(xié)調(diào)內(nèi)部人員）對(duì)接資料需求，協(xié)助安排調(diào)研、會(huì)議等日程；每年組織至少2次行業(yè)考察或內(nèi)部業(yè)務(wù)深度調(diào)研，確保外部董事充分了解公司運(yùn)營(yíng)實(shí)況。（三）薪酬與激勵(lì)體系建立“基本津貼+績(jī)效津貼+專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)”的薪酬結(jié)構(gòu)：基本津貼保障履職基本成本，績(jī)效津貼與考核結(jié)果掛鉤，專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)針對(duì)推動(dòng)重大價(jià)值創(chuàng)造的行為（如成功規(guī)避重大風(fēng)險(xiǎn)、引入戰(zhàn)略資源等）。（四）職業(yè)發(fā)展賦能為表現(xiàn)突出的外部董事提供行業(yè)前沿培訓(xùn)、學(xué)術(shù)交流機(jī)會(huì)，支持其參與公司治理相關(guān)課題研究，提升個(gè)人