通用業(yè)務(wù)合同審查與審批標(biāo)準(zhǔn)化流程一、適用業(yè)務(wù)場景本標(biāo)準(zhǔn)化流程適用于企業(yè)日常經(jīng)營中各類業(yè)務(wù)合同的審查與審批管理，具體包括但不限于：產(chǎn)品/服務(wù)采購合同：原材料采購、設(shè)備采購、服務(wù)外包（如IT開發(fā)、營銷推廣、咨詢服務(wù)等）；合作類合同：聯(lián)合研發(fā)、渠道代理、品牌授權(quán)、項(xiàng)目合作等；銷售類合同：產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、定制化開發(fā)交付等；其他業(yè)務(wù)合同：保密協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、框架協(xié)議等具有法律約束力的業(yè)務(wù)文件。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）需求發(fā)起與合同起草發(fā)起需求：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，填寫《合同立項(xiàng)申請表》（見模板1），明確合作方基本信息、合作內(nèi)容、合同金額、履行期限等核心要素，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*經(jīng)理簽字確認(rèn)后，啟動(dòng)合同起草流程。合同起草：業(yè)務(wù)部門或法務(wù)部門根據(jù)立項(xiàng)信息，參照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板起草合同文本；合同內(nèi)容應(yīng)包含但不限于：主體信息、合作標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)、履行期限與方式、價(jià)款及支付、違約責(zé)任、爭議解決、保密條款、生效條件等核心條款；起草完成后，業(yè)務(wù)部門需與合作方就合同條款進(jìn)行初步溝通，保證雙方需求一致。（二）部門初審（業(yè)務(wù)條款審核）審核主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*經(jīng)理或指定業(yè)務(wù)骨干。審核內(nèi)容：合作方資質(zhì)是否與業(yè)務(wù)匹配（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可資質(zhì)等）；合作內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行期限等業(yè)務(wù)條款是否符合企業(yè)實(shí)際需求；價(jià)款構(gòu)成、支付方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等是否與商務(wù)約定一致；合同履行風(fēng)險(xiǎn)（如交付延遲、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等）是否有初步應(yīng)對措施。輸出成果：審核通過：在《合同審查審批表》（見模板2）中填寫“業(yè)務(wù)初審意見”，簽字確認(rèn)后流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門；審核不通過：標(biāo)注修改意見，退回業(yè)務(wù)部門重新調(diào)整。（三）法務(wù)審查（法律條款審核）審核主體：企業(yè)法務(wù)專員或外聘法律顧問*律師。審核內(nèi)容：主體合法性：合作方是否為依法設(shè)立并存續(xù)的法人/其他組織，法定代表人/授權(quán)代表是否具備簽約資格；條款合規(guī)性：合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，是否存在無效或可撤銷風(fēng)險(xiǎn)；權(quán)利義務(wù)對等性：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確、對等，是否存在單方面加重企業(yè)責(zé)任的“霸王條款”；違約責(zé)任：違約條款是否具體、可執(zhí)行，違約金是否合理，爭議解決方式（仲裁/訴訟）及管轄約定是否明確；其他法律風(fēng)險(xiǎn)：知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、不可抗力等約定是否完整，是否存在潛在法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)。輸出成果：審核通過：在《合同審查審批表》中填寫“法務(wù)審查意見”，簽字確認(rèn)后流轉(zhuǎn)至業(yè)務(wù)終審人；審核不通過：出具《合同修改意見清單》（見模板3），列明具體法律風(fēng)險(xiǎn)及修改建議，退回業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門共同調(diào)整。（四）業(yè)務(wù)終審（管理層審批）審核主體：根據(jù)合同金額及重要性，由分管副總總、總經(jīng)理董或董事會(huì)指定審批人。審核內(nèi)容：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃及年度經(jīng)營目標(biāo)；合同金額是否在部門預(yù)算及審批權(quán)限內(nèi)，超出部分是否履行特殊審批流程；合同履行的商業(yè)價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)與收益是否匹配，是否需要補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；對法務(wù)部門提出的法律風(fēng)險(xiǎn)，是否已制定應(yīng)對方案。輸出成果：審批通過：在《合同審查審批表》中簽署“審批意見”，確認(rèn)合同可簽署；審批不通過：注明原因，退回業(yè)務(wù)部門重新協(xié)商或終止合作。（五）合同簽署與用印用印申請：業(yè)務(wù)部門根據(jù)終審?fù)ㄟ^的《合同審查審批表》，填寫《合同用印申請表》，附最終版合同文本及審批文件，提交至行政/印章管理部門。用印審核：行政/印章管理部門核對用印申請材料與審批流程的一致性，確認(rèn)無誤后加蓋企業(yè)公章或合同專用章（嚴(yán)禁空白合同蓋章）。簽署規(guī)范：合同應(yīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章，授權(quán)代表需提供《授權(quán)委托書》（見模板4）；合同一式多份（通常至少一式三份：企業(yè)留存、合作方留存、財(cái)務(wù)/法務(wù)備案），每份合同需標(biāo)注“合同編號”（編號規(guī)則：年份+部門簡稱+流水號，如“2024業(yè)采001”）。（六）合同履行與歸檔履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行的全過程跟蹤，按約定履行付款、交付、驗(yàn)收等義務(wù)，并留存履約憑證（如驗(yàn)收單、付款憑證、溝通函件等）。變更與解除：如需變更或解除合同，應(yīng)履行同等審查審批流程，簽訂《合同補(bǔ)充協(xié)議》或《解除協(xié)議》，明確變更/解除后的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任劃分。歸檔管理：合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門將合同正本、審批文件、履約憑證等材料移交至檔案管理部門；檔案管理部門按“一合同一檔”原則整理歸檔，建立電子臺賬，保證檔案完整、可追溯；合同保管期限：一般合同不少于10年，重要/長期合同不少于20年，保管期滿按檔案管理規(guī)定銷毀。三、配套工具模板模板1：合同立項(xiàng)申請表項(xiàng)目內(nèi)容合同名稱合作方名稱合作方主體資格□營業(yè)執(zhí)照□行業(yè)許可證□其他資質(zhì)（請注明）合作內(nèi)容簡述合同金額大寫：_________________小寫：_________________履行期限自_年_月_日至_年__月__日部門意見負(fù)責(zé)人簽字________________日期：____年__月__日模板2：合同審查審批表合同基本信息合同編號合同名稱合作方合同金額起草部門起草人初審環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)初審意見□同意□需修改（修改意見：_________________）業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字________________日期：____年__月__日法務(wù)審查環(huán)節(jié)法務(wù)審查意見□同意□需修改（修改意見：_________________）□不同意（理由：_________________）法務(wù)專員簽字________________日期：____年__月__日終審環(huán)節(jié)審批意見□同意□需修改（修改意見：_________________）□不同意（理由：_________________）審批人簽字________________職務(wù)：______日期：____年__月__日用印記錄□已用印用印日期：____年_月日用印人：______________模板3：合同修改意見清單修改條款原內(nèi)容修改建議修改部門修改人完成日期第一條主體信息X公司需補(bǔ)充統(tǒng)一社會(huì)信用代碼業(yè)務(wù)部門*某____年__月__日第十條違約責(zé)任“違約方承擔(dān)賠償責(zé)任”明確賠償計(jì)算方式（如合同總額的20%）法務(wù)部門*某____年__月__日模板4：授權(quán)委托書委托人信息企業(yè)名稱：_________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_________________法定代表人：_________________職務(wù)：_________________受托人信息姓名：_________________證件號碼號：_________________職務(wù)：_________________聯(lián)系方式：_________________委托事項(xiàng)代表委托人與_________________（合作方名稱）就_________________（合同名稱）進(jìn)行談判、簽署合同及相關(guān)法律文件。委托權(quán)限□一般授權(quán)（僅負(fù)責(zé)合同簽署）□特別授權(quán)（包括談判、修改條款、簽署等）委托期限自_年_月_日至_年__月__日附件說明本授權(quán)委托書作為_________________（合同名稱）的組成部分，與合同具有同等法律效力。委托人簽章（加蓋公章）法定代表人簽字：_________________日期：____年__月__日四、執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）核心執(zhí)行要點(diǎn)資質(zhì)審查前置：合作方簽約前必須核實(shí)其營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可等資質(zhì)文件，保證主體合法存續(xù)，避免與“三無”主體合作。條款明確具體：合同內(nèi)容避免使用“大概”“左右”“盡快”等模糊表述，價(jià)款、履行期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等需量化或可執(zhí)行，減少履約爭議。審批流程閉環(huán)：嚴(yán)禁跳過審批環(huán)節(jié)或先簽后批，所有合同必須完成“需求發(fā)起-部門初審-法務(wù)審查-業(yè)務(wù)終審”全流程后方可用印。履約動(dòng)態(tài)跟蹤：業(yè)務(wù)部門需定期跟蹤合同履行情況，發(fā)覺對方違約或可能無法履約時(shí)，及時(shí)上報(bào)并采取法律措施，降低企業(yè)損失。（二）常見風(fēng)險(xiǎn)提示主體風(fēng)險(xiǎn)：合作方為分支機(jī)構(gòu)或無獨(dú)立法人資格的機(jī)構(gòu)時(shí)，需確認(rèn)其總公司是否對合同承擔(dān)連帶責(zé)任