企業(yè)安全管理體系自查與評估工具指南一、適用場景與核心價值本工具適用于各類企業(yè)開展安全管理體系的常態(tài)化自查與系統(tǒng)性評估，具體場景包括：日常管理優(yōu)化：定期檢驗現(xiàn)有安全管理制度的落地效果，識別運行中的薄弱環(huán)節(jié)；合規(guī)性保障：對照國家及行業(yè)安全生產(chǎn)法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》等），保證管理體系符合監(jiān)管要求；體系認證/復審：為ISO45001職業(yè)健康安全管理體系、安全生產(chǎn)標準化等認證提供內(nèi)部評估依據(jù)；風險防控前置：通過系統(tǒng)性排查，主動發(fā)覺潛在安全隱患，降低發(fā)生概率；整改復盤：發(fā)生安全事件后，通過自查評估追溯管理漏洞，驗證整改措施的有效性。通過規(guī)范化的自查與評估，可推動企業(yè)安全管理從“被動整改”向“主動防控”轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)責任明確、流程清晰、風險可控的管理目標。二、自查評估操作流程（一）前期準備：明確范圍與職責成立專項小組由企業(yè)主要負責人（如總經(jīng)理）擔任組長，成員包括安全管理部門負責人（安全總監(jiān)）、各業(yè)務部門負責人（生產(chǎn)經(jīng)理、設備主管等）及專職安全管理人員（*安全專員）。明確小組職責：統(tǒng)籌自查工作、制定評估計劃、協(xié)調(diào)資源調(diào)配、審核評估結(jié)果。確定評估范圍與依據(jù)范圍：覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)（如生產(chǎn)車間、倉儲物流、辦公區(qū)域、特種設備作業(yè)等）及相關(guān)部門。依據(jù)：國家及地方安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標準（如GB/T33000-2016《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》）、企業(yè)內(nèi)部安全管理制度（安全生產(chǎn)責任制、操作規(guī)程、應急預案等）。收集基礎(chǔ)資料整理現(xiàn)有安全管理制度文件、培訓記錄、隱患排查臺賬、設備檢測報告、應急預案及演練記錄、調(diào)查報告等，作為自查對照的基準。（二）實施自查：逐項對標檢查分解評估維度與檢查項按照安全管理體系的邏輯結(jié)構(gòu)，將評估劃分為10個核心維度（詳見“三、模板表格”），每個維度下設具體檢查項，明確“檢查內(nèi)容”“檢查方式”及“判定標準”。開展多形式檢查文件審查：查閱管理制度、操作規(guī)程、記錄臺賬的完整性、合規(guī)性及更新情況（如“安全生產(chǎn)責任制是否覆蓋全員并明確崗位責任”）?，F(xiàn)場核查：通過實地查看、設備檢測、作業(yè)觀察，驗證現(xiàn)場安全管理措施落實情況（如“特種設備是否定期檢驗并在有效期內(nèi)”“安全警示標識是否規(guī)范設置”）。人員訪談：隨機抽取一線員工、管理人員進行訪談，知曉安全培訓效果、風險認知及應急響應能力（如“新員工入職安全培訓時長是否達到規(guī)定要求”“是否能正確使用應急器材”）。記錄檢查結(jié)果對每個檢查項，對照“符合”“基本符合”“不符合”三個標準進行判定（“基本符合”指存在輕微缺陷但不影響整體安全，“不符合”指存在重大隱患或違規(guī)行為）。對“基本符合”“不符合”項，詳細記錄問題描述（如“車間部分滅火器壓力不足，未及時充裝”“員工未按規(guī)定佩戴防護眼鏡”），并留存檢查照片、記錄表等原始證據(jù)。（三）問題匯總與風險分析分類梳理問題按評估維度匯總問題清單，統(tǒng)計各維度“不符合”項數(shù)量及占比，定位管理薄弱環(huán)節(jié)（如“風險辨識與管控”維度問題占比30%，需重點改進）。對“不符合”項進行風險分級：依據(jù)發(fā)生的可能性及后果嚴重程度，劃分為“重大風險”（可能導致重傷及以上或重大財產(chǎn)損失）、“較大風險”“一般風險”。分析根本原因采用“5Why分析法”或“魚骨圖法”，對重大風險問題追溯根源（如“設備未定期維護”的根本原因可能是“維護制度未明確責任部門”“維護資金預算不足”）。區(qū)分“管理原因”（制度缺失、培訓不到位）、“物的原因”（設備缺陷、防護不足）、“人的原因”（違章操作、意識薄弱）三類問題成因。（四）整改跟蹤與閉環(huán)管理制定整改方案針對“不符合”項，明確“整改措施”“責任部門/責任人”“完成時限”及“驗收標準”。示例：“車間滅火器壓力不足”——整改措施：立即聯(lián)系維保單位充裝，新增2個備用滅火器；責任部門：后勤部；責任人：主管；完成時限：3個工作日內(nèi)；驗收標準：所有滅火器壓力正常，有檢測合格標簽。重大風險問題需制定專項整改方案，必要時上報企業(yè)主要負責人審批。跟蹤整改進度安全管理部門每周更新整改進展，對逾期未完成的部門進行督辦，保證整改責任落實。驗證整改效果整改完成后，由專項小組對照“驗收標準”進行現(xiàn)場復核，確認問題是否徹底解決（如“滅火器充裝后需核查壓力表及合格證，保證功能正常”）。對整改不徹底或重復出現(xiàn)的問題，追溯責任并重新制定整改措施。（五）報告編制與持續(xù)改進編制自查評估報告報告內(nèi)容應包括：評估概況（范圍、依據(jù)、時間）、自查結(jié)果（各維度得分、問題清單）、風險分析（重大風險項及原因）、整改情況（已完成/進行中項）、改進建議（制度修訂、資源投入等）。報告需經(jīng)專項小組組長審核后，上報企業(yè)主要負責人及管理層。推動體系優(yōu)化根據(jù)自查評估結(jié)果，修訂完善安全管理制度（如更新《風險辨識管控指南》《應急演練計劃》），優(yōu)化管理流程。將評估結(jié)果納入部門及員工績效考核，強化安全責任落實。三、企業(yè)安全管理體系自查評估表評估維度檢查項目檢查內(nèi)容檢查方式符合情況問題描述整改措施責任部門/人完成時限整改驗證結(jié)果一、組織管理1.1安全管理機構(gòu)設置是否按規(guī)定設立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全管理人員，明確機構(gòu)職責查閱機構(gòu)設置文件、人員任命□符合□基本符合□不符合1.2安全生產(chǎn)責任制是否覆蓋全員（從主要負責人到一線員工），明確各崗位安全職責及考核標準查閱責任制文件、訪談員工□符合□基本符合□不符合二、制度建設2.1制度體系完整性是否建立涵蓋風險管控、隱患排查、培訓教育、應急管理等方面的安全管理制度查閱制度匯編、更新記錄□符合□基本符合□不符合2.2制度合規(guī)性與時效性制度內(nèi)容是否符合最新法律法規(guī)要求，是否定期評審修訂（至少每年1次）查閱評審記錄、法規(guī)對照表□符合□基本符合□不符合三、風險辨識與管控3.1風險辨識全面性是否覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)（設備、工藝、環(huán)境、人員等），辨識方法是否科學（如工作危害分析法JHA）查閱風險辨識記錄、評審報告□符合□基本符合□不符合3.2風險管控措施落實重大風險是否制定管控方案（如工程控制、管理措施、個體防護），措施是否落地執(zhí)行現(xiàn)場核查、查閱管控臺賬□符合□基本符合□不符合四、教育培訓4.1安全培訓計劃實施是否制定年度培訓計劃，覆蓋全員（包括新員工、轉(zhuǎn)崗員工、外包人員），培訓學時是否符合規(guī)定查閱培訓計劃、記錄、簽到表□符合□基本符合□不符合4.2培訓效果評估是否通過考核、實操等方式評估培訓效果，對不合格人員是否進行補訓查閱評估記錄、考核試卷□符合□基本符合□不符合五、應急管理5.1應急預案編制與備案是否針對重大風險編制專項預案（如火災、觸電、化學品泄漏），按規(guī)定備案并定期修訂查閱預案文本、備案證明□符合□基本符合□不符合5.2應急演練與評估是否每年至少組織1次綜合或?qū)ｍ椦菥?，演練后是否評估總結(jié)并改進預案查閱演練方案、記錄、評估報告□符合□基本符合□不符合六、管理6.1報告與調(diào)查發(fā)生后是否按規(guī)定時限上報，是否成立調(diào)查組分析原因、明確責任、制定整改措施查閱報告、調(diào)查筆錄□符合□基本符合□不符合6.2整改與驗收整改措施是否落實，是否組織驗收并形成閉環(huán)記錄查閱整改臺賬、驗收報告□符合□基本符合□不符合七、設施設備安全7.1特種設備管理特種設備是否使用登記、定期檢驗，操作人員是否持證上崗查閱設備檔案、證書、操作證□符合□基本符合□不符合7.2安全防護設施設備安全防護裝置（如防護罩、急停按鈕）是否齊全有效，是否定期維護現(xiàn)場檢查、查閱維護記錄□符合□基本符合□不符合八、作業(yè)安全8.1危險作業(yè)管控動火、高處、有限空間等危險作業(yè)是否辦理審批手續(xù)，現(xiàn)場監(jiān)護是否到位查閱作業(yè)票、現(xiàn)場核查□符合□基本符合□不符合8.2作業(yè)人員防護員工是否按規(guī)定佩戴和使用勞動防護用品（如安全帽、安全帶、防護手套）現(xiàn)場觀察、詢問員工□符合□基本符合□不符合九、職業(yè)健康9.1職業(yè)危害因素檢測粉塵、噪聲等職業(yè)危害因素是否定期檢測，檢測結(jié)果是否公示查閱檢測報告、公示記錄□符合□基本符合□不符合9.2健康監(jiān)護與防護接害員工是否按規(guī)定進行職業(yè)健康檢查，防護設施（如通風裝置）是否正常運行查閱體檢檔案、現(xiàn)場核查□符合□基本符合□不符合十、持續(xù)改進10.1安全績效評估是否定期對安全管理體系運行效果進行評估（如通過KPI指標考核），結(jié)果是否用于改進查閱績效評估報告、改進計劃□符合□基本符合□不符合10.2不符合項整改驗證歷次自查評估及外部檢查的不符合項是否完成整改并驗證查閱整改記錄、驗證報告□符合□基本符合□不符合四、使用關(guān)鍵提示客觀公正原則檢查過程中需避免主觀臆斷，以事實為依據(jù)，對發(fā)覺的問題如實記錄，不得瞞報、漏報。問題可整改性問題描述需具體明確（如“3號車間東側(cè)安全出口指示燈損壞”而非“安全設施問題”），整改措施需具有可操作性（明確“做什么、誰來做、何時完成”）。動態(tài)管理機制安全管理體系需根據(jù)企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)工藝、法規(guī)變化等動態(tài)調(diào)整，自查評估周期建議為：全面自查每年至少1次，專項自查（如節(jié)假日、