合同審核流程及條款內(nèi)容合規(guī)性檢查表一、適用范圍與應(yīng)用場景本檢查表適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及外部律師對各類合同文本進(jìn)行合規(guī)性審核，涵蓋采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動合同、技術(shù)合作合同等常見類型。通過系統(tǒng)化審核，保證合同條款符合法律法規(guī)要求、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部制度，有效防范法律風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險，保障企業(yè)合法權(quán)益，同時為合同談判、履行及爭議解決提供依據(jù)。二、合同審核操作流程詳解（一）審核前置準(zhǔn)備資料收集：獲取完整合同文本（包括、附件、補(bǔ)充協(xié)議、技術(shù)附件、招投標(biāo)文件等），確認(rèn)文本版本為最新生效版；收集與合同相關(guān)的背景資料（如合作意向書、談判紀(jì)要、需求說明書、對方主體資質(zhì)文件等）；明確合同類型、交易背景、合作雙方主體性質(zhì)（企業(yè)/自然人/其他組織）及核心交易目的。審核要點明確：根據(jù)合同類型及交易性質(zhì)，確定審核重點（如采購合同需關(guān)注供應(yīng)商資質(zhì)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收流程；勞動合同需關(guān)注工時、薪酬、社保、解除條件等）；梳理相關(guān)法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《勞動合同法》等）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部合同管理制度。（二）合同形式合規(guī)性審查主體信息完整性：企業(yè)主體：名稱需與營業(yè)執(zhí)照、公章一致，統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/負(fù)責(zé)人、注冊地址、聯(lián)系方式等信息完整準(zhǔn)確；自然人主體：姓名、證件號碼號、住址、聯(lián)系方式等信息準(zhǔn)確，核實身份真實性；特殊主體：如分支機(jī)構(gòu)需授權(quán)，代理人需提供授權(quán)委托書并核實授權(quán)范圍及期限。簽署頁規(guī)范性：簽署頁需包含合同主體完整信息、簽署日期，企業(yè)需加蓋公章（或合同專用章，需確認(rèn)公章授權(quán)范圍），自然人需親筆簽字；多頁合同需加蓋騎縫章，避免單頁替換風(fēng)險。附件一致性：合同中引用的附件（如技術(shù)參數(shù)、清單、圖紙等）需完整存在，且與內(nèi)容一致（如數(shù)量、規(guī)格、版本號等）；附件本身需清晰、無涂改，關(guān)鍵信息（如簽字蓋章）需完整。（三）核心條款內(nèi)容合規(guī)性審核標(biāo)的條款：標(biāo)的物（或服務(wù)內(nèi)容）需明確、具體（如產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格、服務(wù)范圍等），避免使用“相關(guān)產(chǎn)品”“類似服務(wù)”等模糊表述；標(biāo)的物需符合法律法規(guī)禁止性規(guī)定（如禁止交易標(biāo)的物為假冒偽劣產(chǎn)品、禁止服務(wù)項目等），不存在權(quán)屬爭議（如需確認(rèn)標(biāo)的物所有權(quán)或使用權(quán)歸屬）。數(shù)量與質(zhì)量條款：數(shù)量：計量單位需標(biāo)準(zhǔn)（如“噸”“件”“小時”），數(shù)量需明確（如“100臺±5%”需注明允許誤差范圍）；質(zhì)量：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需明確（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的具體標(biāo)準(zhǔn)），驗收方式（如抽檢比例、驗收期限、異議期）需合理，避免“質(zhì)量合格”等籠統(tǒng)表述。價款支付條款：價款：金額需明確（大小寫一致），計價方式（單價、總價）需清晰，是否包含稅費(fèi)、運(yùn)費(fèi)、保險費(fèi)等需明確；支付方式：支付渠道（如銀行轉(zhuǎn)賬需注明賬戶信息，需核對賬戶名稱與合同主體一致）、支付節(jié)點（如“預(yù)付款30%到貨后付60%質(zhì)保金10%”需明確時間或條件）；發(fā)票：發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、開具時間及交付義務(wù)需明確（如“付款前提供等額有效發(fā)票”）。履行期限、地點與方式：履行期限：起始時間、截止時間或具體履行條件需明確（如“合同簽訂后30日內(nèi)交付”“驗收合格后10日內(nèi)完成服務(wù)”），避免“盡快”“適時”等模糊表述；履行地點：交付標(biāo)的物或提供服務(wù)地點需具體（如“甲方所在地倉庫”“乙方指定辦公地點”），涉及管轄或風(fēng)險轉(zhuǎn)移的地點需符合法律規(guī)定；履行方式：運(yùn)輸方式（如“汽運(yùn)/空運(yùn)”）、包裝標(biāo)準(zhǔn)、驗收流程等需明確。權(quán)利義務(wù)條款：雙方權(quán)利義務(wù)需對等、明確，避免單方限制性條款（如“乙方需無條件配合甲方要求，甲方無需承擔(dān)責(zé)任”）；約定通知送達(dá)地址（需明確為郵寄地址、電子郵箱或傳真號），并明確送達(dá)生效規(guī)則（如“郵寄后3日視為送達(dá)”）。保密與知識產(chǎn)權(quán)條款：保密范圍：明保證密信息范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)等），避免“任何信息”等無限擴(kuò)大表述；保密期限：一般需約定在合同履行期間及終止后2-5年，涉及商業(yè)秘密的期限可適當(dāng)延長；知識產(chǎn)權(quán)：明確現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如“乙方提供的技術(shù)方案歸甲方所有”），約定新產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬及使用權(quán)限。違約責(zé)任條款：違約情形：需列舉常見違約情形（如逾期履行、質(zhì)量不合格、違反保密義務(wù)等），避免“違約方承擔(dān)全部責(zé)任”等籠統(tǒng)表述；違約責(zé)任：責(zé)任形式需明確（如繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金），違約金需合理（一般不超過實際損失的30%，過高可能被法院調(diào)整），需明確違約金計算方式；免責(zé)條款：需明確免責(zé)情形（如不可抗力），不可抗力定義需符合法律規(guī)定（如“不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況”），通知及證明義務(wù)需明確。爭議解決條款：爭議解決方式：優(yōu)先選擇“訴訟”或“仲裁”，避免選擇“協(xié)商解決”（無強(qiáng)制執(zhí)行力）；管轄機(jī)構(gòu)：訴訟需明確具體管轄法院（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”），需符合級別管轄和專屬管轄規(guī)定；仲裁需明確具體仲裁委員會（如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會”），避免“某地仲裁機(jī)構(gòu)”等模糊表述；法律適用：一般約定“_________法律”，涉外合同可明確適用國際條約或國際慣例。（四）特殊類型合同補(bǔ)充審核根據(jù)合同類型，針對性審核特殊條款：勞動合同：工作內(nèi)容、工作地點、工時制度（標(biāo)準(zhǔn)工時/綜合計算工時/不定時工時）、薪酬結(jié)構(gòu)（基本工資、績效、獎金）、社保繳納、試用期期限（不超過6個月）、解除/終止條件及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金等需符合《勞動合同法》規(guī)定；采購合同：供應(yīng)商資質(zhì)（如生產(chǎn)許可證、3C認(rèn)證等）、質(zhì)量保證期（一般不少于2年）、售后服務(wù)響應(yīng)時間、違約扣款機(jī)制等需明確；技術(shù)合同：技術(shù)成果歸屬、保密范圍、后續(xù)改進(jìn)成果歸屬、驗收標(biāo)準(zhǔn)及方法、技術(shù)培訓(xùn)支持等需詳細(xì)約定。（五）風(fēng)險綜合評估與結(jié)論問題匯總：列出審核中發(fā)覺的不合規(guī)條款、模糊表述、缺失條款及潛在風(fēng)險點；風(fēng)險等級劃分：根據(jù)風(fēng)險影響程度分為“高”（如主體無資質(zhì)、核心條款違法）、“中”（如違約責(zé)任不明確、爭議解決約定模糊）、“低”（如表述歧義、附件缺失）；審核意見出具：通過：合同條款基本合規(guī)，無重大風(fēng)險；修改后通過：存在一般風(fēng)險，需根據(jù)審核意見修改并復(fù)核；不通過：存在重大風(fēng)險（如違法條款、權(quán)屬不清），建議重新談判或終止合作。（六）審核結(jié)果跟蹤與歸檔整改跟蹤：對“修改后通過”的合同，業(yè)務(wù)部門需完成修改并反饋至法務(wù)部門復(fù)核，確認(rèn)整改到位；簽署留痕：審核通過的合同，需由審核人、復(fù)核人簽字確認(rèn)（或電子簽章），保證審核過程可追溯；資料歸檔：合同文本、審核記錄、修改稿、相關(guān)附件等資料需統(tǒng)一歸檔保存，保存期限一般不少于合同履行期后5年。三、合同條款合規(guī)性檢查模板審核模塊審核要點審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/需修改）問題描述及整改建議審核人復(fù)核人日期形式審查主體信息完整性（名稱、信用代碼、法定代表人等）與營業(yè)執(zhí)照、公章一致，信息完整無遺漏合規(guī)/不合規(guī)/需修改如“乙方統(tǒng)一社會信用代碼未填寫，需補(bǔ)充完整”*某某*某某YYYY-MM-DD簽署頁規(guī)范性（簽字、蓋章、騎縫章）企業(yè)加蓋公章，自然人親筆簽字，多頁合同有騎縫章合規(guī)/不合規(guī)/需修改如“簽署頁未填寫簽署日期，需補(bǔ)充”*某某*某某YYYY-MM-DD標(biāo)的條款標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容明確性名稱、規(guī)格、型號等具體，無模糊表述合規(guī)/不合規(guī)/需修改如“服務(wù)范圍約定為‘相關(guān)技術(shù)服務(wù)’，需明確具體服務(wù)內(nèi)容清單”*某某*某某YYYY-MM-DD價款支付條款金額明確性（大小寫一致）、支付節(jié)點清晰性金額無歧義，支付條件（如“驗收合格后”）明確合規(guī)/不合規(guī)/需修改如“付款節(jié)點約定為‘貨到后付款’，需明確具體付款期限（如‘貨到后15日內(nèi)’）”*某某*某某YYYY-MM-DD違約責(zé)任條款違約情形列舉、違約金合理性違約情形全面，違約金不超過實際損失30%（或合理比例）合規(guī)/不合規(guī)/需修改如“違約金約定為‘合同總額的50%’，建議調(diào)整為‘不超過實際損失的30%’”*某某*某某YYYY-MM-DD爭議解決條款管轄機(jī)構(gòu)明確性（法院/仲裁委員會具體名稱）符合級別管轄、專屬管轄，無模糊表述（如“某地法院”）合規(guī)/不合規(guī)/需修改如“爭議解決約定為‘由甲方所在地法院管轄’，需明確甲方具體注冊地（如‘北京市朝陽區(qū)人民法院’）”*某某*某某YYYY-MM-DD特殊類型條款勞動合同：試用期期限、社保繳納；采購合同：供應(yīng)商資質(zhì)、質(zhì)量保證期等符合《勞動合同法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》等特殊法規(guī)規(guī)定合規(guī)/不合規(guī)/需修改如“試用期約定為8個月，超過法定6個月上限，需調(diào)整為6個月以內(nèi)”*某某*某某YYYY-MM-DD四、審核要點與風(fēng)險提示法律法規(guī)動態(tài)更新：審核時需關(guān)注最新法律法規(guī)及司法解釋（如《民法典》合同編相關(guān)司法解釋、《數(shù)據(jù)安全法》對數(shù)據(jù)合同的影響等），避免引用已廢止條款。主體資質(zhì)核驗：對方為企業(yè)的，需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實其是否存續(xù)、有無經(jīng)營異?；驀?yán)重違法記錄；涉及特殊行業(yè)的（如食品、醫(yī)療器械），需核實其是否具備相應(yīng)資質(zhì)許可（如食品經(jīng)營許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證）。條款明確性避免歧義：禁止使用“大概”“左右”“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊詞匯，需替換為具體數(shù)字、時間節(jié)點或量化標(biāo)準(zhǔn)（如“7個工作日內(nèi)”“誤差不超過5%”）。風(fēng)險與商業(yè)平衡：在保證合規(guī)的前提下，兼顧商業(yè)談判需求，避免過度保守導(dǎo)致合同無法履行（如違約金約定過低可能失去約束力，過高可能被法院調(diào)整）。保密與留痕：審核過程中涉及的商業(yè)秘密（如合作方案、