人才特派員制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)管理的相關(guān)要求，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，旨在規(guī)范人才特派員制度運(yùn)行，強(qiáng)化關(guān)鍵領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，提升人力資源管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋人才特派員選派、派駐、管理、考核、退出等全流程工作，以及人才特派員在業(yè)務(wù)拓展、項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)防控等場景下的履職要求。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）人才特派員專項(xiàng)管理：指公司為強(qiáng)化關(guān)鍵領(lǐng)域人才資源配置、風(fēng)險(xiǎn)管控及業(yè)務(wù)協(xié)同而建立的人才派駐機(jī)制，包括特派員選派標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)權(quán)限、考核評(píng)價(jià)及激勵(lì)約束等管理規(guī)范。（二）特派員專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指人才特派員在履職過程中可能引發(fā)或涉及的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)及其他潛在危害公司利益的行為或事件。（三）特派員合規(guī)：指人才特派員在派駐期間需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保履職行為合法、合規(guī)、合規(guī)。（四）責(zé)任協(xié)同：指公司各層級(jí)、各部門在特派員管理中分工協(xié)作、信息共享、協(xié)同處置風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任機(jī)制。第四條人才特派員專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保特派員制度覆蓋公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域及關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角。（二）責(zé)任到人原則：明確特派員及各級(jí)管理主體的職責(zé)邊界，確保每一項(xiàng)管理要求落實(shí)到位。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估、反饋優(yōu)化，不斷完善特派員制度運(yùn)行機(jī)制，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)人才特派員專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策特派員制度重大事項(xiàng)；分管人力資源、業(yè)務(wù)相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的組織實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立人才特派員專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，人力資源部、業(yè)務(wù)主管部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)特派員制度的頂層設(shè)計(jì)，審議制度修訂方案；（二）審批重大特派員派駐計(jì)劃及跨部門協(xié)同事項(xiàng)；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)特派員制度的運(yùn)行效果，提出改進(jìn)要求。第七條人力資源部為人才特派員專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)以下工作：（一）組織制定特派員選拔標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法；（二）建立特派員人才庫，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理；（三）統(tǒng)籌開展特派員培訓(xùn)宣貫及考核評(píng)價(jià)；（四）監(jiān)督特派員履職情況，協(xié)調(diào)解決跨部門問題。第八條業(yè)務(wù)主管部門（包括但不限于研發(fā)、采購、項(xiàng)目管理等）為特派員專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)如下：（一）審核特派員派駐的業(yè)務(wù)需求，提出選派建議；（二）指導(dǎo)特派員開展專項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)審查；（三）參與特派員風(fēng)險(xiǎn)處置及流程優(yōu)化工作。第九條下屬單位及各部門（以下簡稱“業(yè)務(wù)部門”）為特派員專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，具體負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本單位特派員派駐需求，配合人力資源部開展選拔；（二）監(jiān)督特派員日常履職，提供必要支持；（三）定期反饋特派員工作成效及風(fēng)險(xiǎn)隱患。第十條基層執(zhí)行崗（包括但不限于特派員、業(yè)務(wù)骨干等）需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確履職紅線；（二）主動(dòng)報(bào)告異常情況，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）嚴(yán)格遵守保密協(xié)議，不得泄露公司敏感信息。第三章人才特派員重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條特派員選拔標(biāo)準(zhǔn)：特派員需具備以下條件：（一）政治素養(yǎng)過硬，無違規(guī)違紀(jì)記錄；（二）專業(yè)能力突出，熟悉派駐領(lǐng)域業(yè)務(wù)知識(shí)；（三）風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)強(qiáng)烈，具備問題識(shí)別與處置能力；（四）溝通協(xié)調(diào)能力佳，能推動(dòng)跨部門協(xié)作。第十二條特派員派駐范圍：優(yōu)先派駐以下領(lǐng)域：（一）重大項(xiàng)目開發(fā)與管理；（二）重點(diǎn)客戶關(guān)系維護(hù)；（三）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理；（四）合規(guī)審計(jì)監(jiān)督。第十三條特派員核心職責(zé)：（一）業(yè)務(wù)協(xié)同職責(zé)：推動(dòng)派駐領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，強(qiáng)化跨部門協(xié)同；（二）風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)：定期排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出管控建議；（三）合規(guī)監(jiān)督職責(zé)：審核業(yè)務(wù)操作是否符合制度要求，及時(shí)制止違規(guī)行為。第十四條特派員履職規(guī)范：（一）勤勉履職：每周提交工作報(bào)告，重大事項(xiàng)及時(shí)匯報(bào)；（二）廉潔要求：嚴(yán)禁利用派駐便利謀取私利，杜絕關(guān)聯(lián)交易；（三）保密義務(wù)：不得泄露派駐期間獲悉的商業(yè)秘密或敏感數(shù)據(jù)。第十五條特派員禁止性行為：（一）嚴(yán)禁干預(yù)正常業(yè)務(wù)決策，不得越權(quán)審批；（二）嚴(yán)禁收受利益輸送，杜絕利益沖突；（三）嚴(yán)禁泄露履職過程中獲悉的內(nèi)部信息；（四）嚴(yán)禁利用特派員身份從事與公司利益無關(guān)的活動(dòng)。第十六條特派員專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：（一）業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)流程監(jiān)控，確保派駐領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)；（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)：建立關(guān)鍵崗位輪換機(jī)制，強(qiáng)化廉政教育；（三）信息安全風(fēng)險(xiǎn)：規(guī)范數(shù)據(jù)使用權(quán)限，落實(shí)保密措施。第十七條特派員考核評(píng)價(jià)：考核周期分為月度、季度、年度，考核指標(biāo)包括：（一）工作完成度；（二）風(fēng)險(xiǎn)處置成效；（三）合規(guī)操作情況?？己私Y(jié)果與績效、晉升掛鉤。第四章人才特派員運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：人力資源部每半年評(píng)估制度運(yùn)行效果，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求，及時(shí)修訂特派員選拔標(biāo)準(zhǔn)、考核細(xì)則等內(nèi)容。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展特派員專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確防控要求；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）特派員派駐前需經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門審核，人力資源部備案；（二）重大業(yè)務(wù)決策需經(jīng)特派員前置合規(guī)審查；（三）未經(jīng)審查的派駐任務(wù)不得實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門牽頭處置，人力資源部監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)跨部門應(yīng)急小組，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果納入年度考核。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對(duì)違反特派員制度的，視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)、降級(jí)等處分；（二）涉及違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理；（三）建立違規(guī)案例庫，開展警示教育。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展特派員制度運(yùn)行評(píng)估，形成改進(jìn)報(bào)告；（二）結(jié)合評(píng)估結(jié)果，優(yōu)化選拔流程、考核指標(biāo)及激勵(lì)機(jī)制；（三）推動(dòng)特派員制度與公司整體風(fēng)控體系的深度融合。第五章人才特派員保障措施第二十四條組織保障：公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行以下責(zé)任：（一）分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)特派員制度的組織落實(shí)；（二）基層管理者負(fù)責(zé)特派員日常管理的具體執(zhí)行。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將特派員履職情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）優(yōu)秀特派員可獲得專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)先晉升；（三）考核結(jié)果作為評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）人力資源部每年組織特派員專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋合規(guī)操作、風(fēng)險(xiǎn)處置等；（二）通過內(nèi)刊、培訓(xùn)會(huì)等形式，宣貫特派員制度的價(jià)值與要求；（三）建立特派員交流平臺(tái)，分享經(jīng)驗(yàn)做法。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)特派員管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)派駐需求提報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等功能；（二）通過系統(tǒng)工具，實(shí)現(xiàn)特派員工作數(shù)據(jù)的自動(dòng)統(tǒng)計(jì)與智能分析。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《特派員合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范與責(zé)任要求；（二）組織簽訂《特派員合規(guī)承諾書》，強(qiáng)化意識(shí)；（三）樹立特派員先進(jìn)典型，營造“比學(xué)趕超”的合規(guī)氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）特派員每月提交工作報(bào)告，業(yè)務(wù)部門審核確認(rèn)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至人力資源部；（三