人福危險辨識與風(fēng)險評價、控制制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，以及行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）、集團(tuán)母公司《全面風(fēng)險管理指引》等政策文件，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特性及內(nèi)部風(fēng)險防控需求，為規(guī)范危險辨識與風(fēng)險評價工作，建立健全風(fēng)險控制體系，有效防范和化解各類安全風(fēng)險，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)化的危險辨識與風(fēng)險評價，明確風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，保障員工生命安全、公司財產(chǎn)安全及業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行，符合公司可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營、項(xiàng)目開發(fā)、倉儲物流、技術(shù)研發(fā)、采購銷售、財務(wù)審計、信息安全等所有業(yè)務(wù)場景，以及新業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目、新工藝、新設(shè)備的風(fēng)險管理全過程。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“危險辨識專項(xiàng)管理”是指通過系統(tǒng)化方法，識別和評估作業(yè)場所、業(yè)務(wù)流程中可能存在的危險源及風(fēng)險因素，并制定針對性控制措施的管理活動。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險”是指公司在特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或作業(yè)環(huán)節(jié)中，可能引發(fā)人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染、法律糾紛等嚴(yán)重后果的風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”是指公司在危險辨識與風(fēng)險控制工作中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理制度，確保各項(xiàng)活動合法合規(guī)的狀態(tài)。第四條危險辨識與風(fēng)險評價專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：風(fēng)險辨識范圍應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、作業(yè)環(huán)節(jié)及關(guān)鍵崗位，確保無死角、無遺漏。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級管理人員、各部門及員工在風(fēng)險辨識與控制中的具體職責(zé)，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則：根據(jù)風(fēng)險等級優(yōu)先排序，集中資源重點(diǎn)管控高風(fēng)險領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管理的科學(xué)性。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期復(fù)盤風(fēng)險管控效果，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)調(diào)整管理措施，提升體系運(yùn)行效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司危險辨識與風(fēng)險評價專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全生產(chǎn)、運(yùn)營或相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督專項(xiàng)工作的具體實(shí)施。第六條設(shè)立“危險辨識與風(fēng)險評價專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：統(tǒng)籌公司專項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計，審批重大風(fēng)險控制方案，協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險處置，監(jiān)督年度管理目標(biāo)達(dá)成情況。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由安全管理部牽頭，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理。第七條各部門、下屬單位及員工在專項(xiàng)管理中職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門職責(zé)：1.安全管理部作為專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定和完善專項(xiàng)管理制度，組織開展全員風(fēng)險辨識培訓(xùn)，監(jiān)督風(fēng)險管控措施的落實(shí)情況，定期匯總分析風(fēng)險數(shù)據(jù)，提出改進(jìn)建議；2.法律合規(guī)部負(fù)責(zé)審核專項(xiàng)管理中涉及的法律合規(guī)條款，提供合規(guī)性指導(dǎo)，參與重大風(fēng)險事件的處置決策。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.工程技術(shù)部負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域中的技術(shù)風(fēng)險識別，審核新工藝、新設(shè)備的風(fēng)險評估報告，優(yōu)化作業(yè)流程中的控制措施；2.人力資源部負(fù)責(zé)將專項(xiàng)管理要求納入員工培訓(xùn)體系，組織崗位合規(guī)承諾活動，監(jiān)督基層員工的風(fēng)險上報義務(wù)履行情況。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.各業(yè)務(wù)部門、下屬單位負(fù)責(zé)人為本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織風(fēng)險辨識，制定并實(shí)施風(fēng)險控制計劃，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯報管理進(jìn)展；2.作業(yè)班組應(yīng)開展現(xiàn)場危險源排查，及時上報新增風(fēng)險隱患，執(zhí)行已發(fā)布的風(fēng)險控制措施。第八條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守專項(xiàng)管理要求，履行以下義務(wù)：（一）接受專項(xiàng)管理培訓(xùn)，掌握本崗位風(fēng)險辨識方法，確保操作符合安全規(guī)程；（二）在作業(yè)過程中主動識別潛在風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)異常情況立即上報，不得擅自處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在風(fēng)險控制中的責(zé)任邊界。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域風(fēng)險管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：1.作業(yè)前必須完成危險源辨識，編制風(fēng)險清單，明確控制措施；2.特種作業(yè)人員必須持證上崗，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；3.有限空間作業(yè)需提前審批，落實(shí)通風(fēng)、監(jiān)護(hù)等安全措施。禁止性行為包括：1.嚴(yán)禁未經(jīng)風(fēng)險評估擅自開展高風(fēng)險作業(yè)；2.嚴(yán)禁在危險區(qū)域使用不合格的勞動防護(hù)用品；3.嚴(yán)禁超范圍、超能力進(jìn)行生產(chǎn)活動。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：機(jī)械傷害、觸電、高處墜落、爆炸、中毒窒息等風(fēng)險。第十條項(xiàng)目開發(fā)領(lǐng)域風(fēng)險管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：1.項(xiàng)目立項(xiàng)前必須開展環(huán)境風(fēng)險評估，避免對周邊敏感區(qū)域造成破壞；2.施工方案需經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)評審，關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施旁站監(jiān)督；3.項(xiàng)目廢棄物必須按照環(huán)保要求處理，建立全過程追溯機(jī)制。禁止性行為包括：1.嚴(yán)禁在自然保護(hù)區(qū)或生態(tài)紅線內(nèi)開展項(xiàng)目活動；2.嚴(yán)禁違規(guī)占用土地或破壞植被；3.嚴(yán)禁將項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給不具備資質(zhì)的單位。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：地質(zhì)災(zāi)害、水土流失、施工安全事故等風(fēng)險。第十一條倉儲物流領(lǐng)域風(fēng)險管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：1.危險化學(xué)品入庫前必須檢測成分，分區(qū)分類儲存，粘貼警示標(biāo)識；2.貨物搬運(yùn)應(yīng)使用合規(guī)設(shè)備，嚴(yán)禁超載作業(yè)；3.倉庫消防設(shè)施應(yīng)定期維保，保持通道暢通。禁止性行為包括：1.嚴(yán)禁將不相容的危險化學(xué)品混放；2.嚴(yán)禁在倉庫內(nèi)吸煙或使用明火；3.嚴(yán)禁未經(jīng)培訓(xùn)的員工操作裝卸設(shè)備。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：火災(zāi)爆炸、貨物倒塌、人員擠壓等風(fēng)險。第十二條信息安全領(lǐng)域風(fēng)險管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：1.重要數(shù)據(jù)傳輸必須加密處理，存儲時采取備份措施；2.信息系統(tǒng)訪問權(quán)限應(yīng)遵循最小授權(quán)原則，定期審計賬號行為；3.發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)立即隔離并修補(bǔ)，通報相關(guān)方。禁止性行為包括：1.嚴(yán)禁在公共網(wǎng)絡(luò)處理敏感數(shù)據(jù)；2.嚴(yán)禁擅自拷貝、泄露公司商業(yè)秘密；3.嚴(yán)禁使用來歷不明的移動存儲介質(zhì)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、勒索病毒攻擊等風(fēng)險。第十三條財務(wù)審計領(lǐng)域風(fēng)險管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：1.資金審批必須嚴(yán)格遵循權(quán)限指引，大額支付需集體決策；2.稅務(wù)申報應(yīng)基于真實(shí)業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁虛開發(fā)票或偷稅漏稅；3.資產(chǎn)盤點(diǎn)應(yīng)同步核對權(quán)屬證明，防止賬實(shí)不符。禁止性行為包括：1.嚴(yán)禁設(shè)立賬外“小金庫”；2.嚴(yán)禁利用關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移利潤；3.嚴(yán)禁偽造財務(wù)憑證套取資金。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：資金挪用、稅務(wù)稽查、財務(wù)造假等風(fēng)險。第十四條采購銷售領(lǐng)域風(fēng)險管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：1.供應(yīng)商準(zhǔn)入必須審核資質(zhì)，定期進(jìn)行履約評價；2.招標(biāo)流程應(yīng)公開透明，重大采購需組織專家論證；3.合同簽訂前必須完成法律條款復(fù)核，明確違約責(zé)任。禁止性行為包括：1.嚴(yán)禁收受供應(yīng)商賄賂或回扣；2.嚴(yán)禁在采購中設(shè)置排他性條款；3.嚴(yán)禁泄露招標(biāo)信息給特定競爭者。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：采購舞弊、合同糾紛、供應(yīng)商管理失效等風(fēng)險。第十五條員工健康安全領(lǐng)域風(fēng)險管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：1.工作場所噪聲、粉塵濃度應(yīng)定期檢測，超標(biāo)時采取降塵降噪措施；2.員工體檢必須包含職業(yè)病相關(guān)項(xiàng)目，建立職業(yè)健康檔案；3.急救藥品和器材應(yīng)定點(diǎn)存放，定期更新。禁止性行為包括：1.嚴(yán)禁強(qiáng)制員工加班或超時工作；2.嚴(yán)禁對女職工設(shè)置不利于健康的生理禁忌崗位；3.嚴(yán)禁未進(jìn)行安全培訓(xùn)即上崗。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：職業(yè)病危害、工傷事故、心理壓力過大等風(fēng)險。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：1.安全管理部每年聯(lián)合法律合規(guī)部、工程技術(shù)部等相關(guān)部門，對照最新法規(guī)政策調(diào)整制度條款；2.業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)制度與實(shí)際脫節(jié)時，應(yīng)提交修訂建議，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室評估后納入年度修訂計劃；3.制度修訂后需組織全員培訓(xùn)，并更新電子版和紙質(zhì)版存檔。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：1.各部門每月開展風(fēng)險自查，形成風(fēng)險清單，經(jīng)專責(zé)部門審核后報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總；2.領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度進(jìn)行分級（一般/較大/重大/特別重大），高風(fēng)險項(xiàng)納入重點(diǎn)監(jiān)控；3.預(yù)警信息通過公司內(nèi)部平臺發(fā)布，相關(guān)單位收到后10日內(nèi)制定應(yīng)對方案。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：1.風(fēng)險管控措施必須嵌入業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，如采購申請需附帶風(fēng)險評估表；2.合同簽訂前由法律合規(guī)部抽查風(fēng)險條款的落實(shí)情況，不合格的不得簽署；3.項(xiàng)目啟動前必須出具《風(fēng)險控制審查意見書》，未經(jīng)審查的按違規(guī)處理。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：1.一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需啟動應(yīng)急程序，成立臨時處置組；2.重大風(fēng)險事件發(fā)生后，現(xiàn)場單位應(yīng)立即隔離危險區(qū)域，并向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報告；3.應(yīng)急處置完畢后需提交評估報告，內(nèi)容包括風(fēng)險處置過程、效果及改進(jìn)建議。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：1.違規(guī)情形包括但不限于：未辨識風(fēng)險擅自作業(yè)、控制措施失效導(dǎo)致事故、瞞報漏報風(fēng)險事件等；2.處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違規(guī)等級分為：警告、通報批評、扣減績效、降級、解除勞動合同；3.追究程序由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室啟動調(diào)查，形成調(diào)查報告后提交公司紀(jì)律委員會審議。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：1.每季度由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織專項(xiàng)評估，重點(diǎn)考核風(fēng)險管控措施的覆蓋率和達(dá)標(biāo)率；2.評估結(jié)果作為部門年度績效考核的權(quán)重因子，連續(xù)兩次不達(dá)標(biāo)的取消評優(yōu)資格；3.評估中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞應(yīng)制定整改計劃，明確責(zé)任人和完成時限。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：1.公司主要負(fù)責(zé)人每年至少召開2次專項(xiàng)管理專題會議，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題；2.分管領(lǐng)導(dǎo)每周聽取1次領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的工作匯報，協(xié)調(diào)跨部門資源；3.各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)將專項(xiàng)管理納入月度工作例會內(nèi)容，確保要求傳達(dá)到每位員工。第二十三條考核激勵機(jī)制：1.將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于15%；2.個人考核結(jié)果與績效獎金直接掛鉤，優(yōu)秀者優(yōu)先晉升；3.每年評選“風(fēng)險防控標(biāo)兵”，給予獎金和榮譽(yù)證書。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：1.新員工入職必須接受專項(xiàng)管理基礎(chǔ)培訓(xùn)，考核合格方可上崗；2.每半年組織1次全員風(fēng)險辨識實(shí)操演練，重點(diǎn)崗位需考核操作技能；3.通過內(nèi)刊、電子屏等載體宣傳風(fēng)險案例，營造“人人都是風(fēng)險管理者”的氛圍。第二十五條信息化支撐：1.開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險數(shù)據(jù)自動采集、分級預(yù)警、處置跟蹤；2.系統(tǒng)應(yīng)具備報表生成功能，每月自動輸出風(fēng)險態(tài)勢分析報告；3.與ERP、OA等系統(tǒng)對接，確保風(fēng)險信息與業(yè)務(wù)流程同步更新。第二十六條文化建設(shè)：1.編制《危險辨識與風(fēng)險評價手冊》，收錄法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、操作指南、典型案例；2.每年開展“合規(guī)承諾月”活動，組織員工簽署《風(fēng)險防控責(zé)任書》；3.設(shè)立風(fēng)險舉報熱線，對提供有效線索者給予獎勵。第二十七條報告制度：1.風(fēng)險事件報告應(yīng)包含時間、地點(diǎn)、原因、處置措施