入校登記制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于全面加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理需求制定。為有效防范入校登記環(huán)節(jié)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，保障公司資產(chǎn)安全、信息安全及運(yùn)營(yíng)秩序，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋入校登記業(yè)務(wù)覆蓋的所有場(chǎng)景，包括但不限于員工入校登記、訪客入校登記、物資入校登記等。各部門、下屬單位及全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵照本制度執(zhí)行，確保入校登記工作的合規(guī)性、安全性與高效性。第三條本制度中下列術(shù)語的定義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)入校登記環(huán)節(jié)實(shí)施的全面風(fēng)險(xiǎn)防控、流程優(yōu)化、合規(guī)審查及持續(xù)改進(jìn)的管理活動(dòng)。其外延包括但不限于制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、信息安全管理及責(zé)任追究等。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在入校登記過程中可能引發(fā)的安全事故、信息安全泄露、運(yùn)營(yíng)中斷、法律責(zé)任等潛在威脅。其外延涵蓋操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指入校登記業(yè)務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保業(yè)務(wù)操作的合法性、規(guī)范性與合理性。其外延包括但不限于登記流程合規(guī)、信息保護(hù)合規(guī)、權(quán)限管理合規(guī)及應(yīng)急響應(yīng)合規(guī)等。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。（一）“全面覆蓋”要求對(duì)所有入校登記場(chǎng)景實(shí)施無死角管理，確保業(yè)務(wù)流程、操作環(huán)節(jié)及責(zé)任主體全覆蓋。（二）“責(zé)任到人”要求明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，確保每項(xiàng)工作均有專人負(fù)責(zé)、專人監(jiān)督。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”要求聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”要求定期評(píng)估XX專項(xiàng)管理的效果，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、法規(guī)變化及風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度的第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理的總體有效性負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及日常管理。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理的頂層設(shè)計(jì)，審議相關(guān)管理制度及重大決策事項(xiàng)。（二）協(xié)調(diào)解決XX專項(xiàng)管理中的跨部門問題，確保管理措施的協(xié)同性。（三）定期聽取XX專項(xiàng)管理的工作匯報(bào)，監(jiān)督管理目標(biāo)的達(dá)成情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)XX專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，由牽頭部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任辦公室主任。辦公室主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度的建設(shè)與修訂，組織制定業(yè)務(wù)操作規(guī)范。（二）統(tǒng)籌開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知。（三）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理的培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）為XX專項(xiàng)管理的牽頭單位，主要履行以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度體系的頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌制定業(yè)務(wù)操作指南及考核標(biāo)準(zhǔn)。（二）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)識(shí)別與評(píng)估，定期組織專項(xiàng)檢查，督促整改問題。（三）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的監(jiān)督考核，將合規(guī)情況納入部門年度績(jī)效考核。第九條專責(zé)部門（[專責(zé)部門名稱]）為XX專項(xiàng)管理的支撐單位，主要履行以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求。（二）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)流程的優(yōu)化建議，推動(dòng)業(yè)務(wù)線上化、自動(dòng)化改造。（三）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的處置指導(dǎo)，協(xié)調(diào)應(yīng)急資源，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為XX專項(xiàng)管理的執(zhí)行單位，主要履行以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求的落地執(zhí)行，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)操作培訓(xùn)，確?；鶎訂T工掌握合規(guī)要求。（三）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的即時(shí)上報(bào)，配合處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件。第十一條基層執(zhí)行崗（如門崗人員、登記員等）為XX專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，主要履行以下職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保登記信息的準(zhǔn)確性與完整性。（二）落實(shí)XX專項(xiàng)信息安全要求，嚴(yán)禁泄露登記數(shù)據(jù)及敏感信息。（三）履行XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)，發(fā)現(xiàn)異常情況立即報(bào)告主管及辦公室。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條員工入校登記環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行身份驗(yàn)證、信息核對(duì)及異常上報(bào)制度。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）采用人臉識(shí)別、指紋識(shí)別或刷卡等多重驗(yàn)證方式，確保登記人員身份真實(shí)。（（二）核對(duì)登記人員身份信息與系統(tǒng)備案信息的一致性，異常情況立即上報(bào)。（三）登記信息（包括登記時(shí)間、登記事由、同行人員等）應(yīng)完整記錄并存檔，存檔期限不少于X年。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁無證登記或冒用他人證件登記。（二）嚴(yán)禁對(duì)登記信息造假或篡改系統(tǒng)數(shù)據(jù)。（三）嚴(yán)禁在登記過程中與他人串通，規(guī)避管理要求。XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）身份冒用風(fēng)險(xiǎn)，通過加強(qiáng)驗(yàn)證手段降低冒用概率。（二）信息泄露風(fēng)險(xiǎn)，采用加密存儲(chǔ)、訪問控制等措施保護(hù)登記數(shù)據(jù)。（三）操作疏漏風(fēng)險(xiǎn)，通過崗前培訓(xùn)、操作復(fù)核降低疏漏概率。第十三條訪客入校登記環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行登記審批、陪同管理及信息核驗(yàn)制度。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）訪客需提前提交入校申請(qǐng)，經(jīng)審批后方可登記入校。（二）訪客入校須由內(nèi)部人員全程陪同，門崗人員做好記錄。（三）訪客登記信息（包括證件類型、聯(lián)系方式、陪同人員等）應(yīng)完整記錄并存檔，存檔期限不少于X年。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)審批的訪客擅自入校。（二）嚴(yán)禁將訪客登記信息用于非公務(wù)用途。（三）嚴(yán)禁對(duì)訪客進(jìn)行惡意騷擾或威脅。XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）審批漏洞風(fēng)險(xiǎn)，通過優(yōu)化審批流程降低審批滯后概率。（二）陪同管理風(fēng)險(xiǎn)，通過全程跟蹤、異常上報(bào)機(jī)制降低失控概率。（三）信息核驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)，采用證件識(shí)別、信息比對(duì)等技術(shù)手段提高核驗(yàn)準(zhǔn)確性。第十四條物資入校登記環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行品名核對(duì)、數(shù)量清點(diǎn)及責(zé)任確認(rèn)制度。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）物資入校前需核對(duì)品名、規(guī)格、數(shù)量等信息與入庫單的一致性。（二）物資登記信息（包括入校時(shí)間、入庫單號(hào)、存放位置等）應(yīng)完整記錄并存檔，存檔期限不少于X年。（三）物資入校后需及時(shí)更新庫存系統(tǒng)，確保賬實(shí)相符。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁物資入校不登記或虛假登記。（二）嚴(yán)禁將非公務(wù)物資混入公司物資管理。（三）嚴(yán)禁在物資登記過程中與供應(yīng)商串通，謀取私利。XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）品名錯(cuò)漏風(fēng)險(xiǎn)，通過條碼掃描、雙人復(fù)核降低錯(cuò)漏概率。（二）數(shù)量差異風(fēng)險(xiǎn)，通過稱重、盤點(diǎn)等技術(shù)手段提高準(zhǔn)確性。（三）責(zé)任推諉風(fēng)險(xiǎn)，通過電子化存證、責(zé)任綁定機(jī)制明確責(zé)任主體。第十五條XX專項(xiàng)管理應(yīng)嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確?！拔唇?jīng)審查不得實(shí)施”。具體要求包括：（一）員工入校申請(qǐng)需經(jīng)部門主管審批，重大事項(xiàng)需報(bào)辦公室備案。（二）訪客入校申請(qǐng)需經(jīng)申請(qǐng)人單位及接待部門雙重審批。（三）物資入校需嚴(yán)格核對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)，異常情況立即上報(bào)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁繞過審批流程擅自辦理入校登記。（二）嚴(yán)禁在合同簽訂中忽視XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)條款。（三）嚴(yán)禁在項(xiàng)目啟動(dòng)前未開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）審批不嚴(yán)風(fēng)險(xiǎn)，通過電子審批、權(quán)限控制加強(qiáng)審批管理。（二）合同漏洞風(fēng)險(xiǎn)，通過合同審核機(jī)制識(shí)別XX專項(xiàng)條款缺失。（三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不足風(fēng)險(xiǎn)，通過專項(xiàng)評(píng)估、預(yù)案制定完善風(fēng)險(xiǎn)防控。第十六條XX專項(xiàng)管理應(yīng)建立分級(jí)處置機(jī)制，明確一般風(fēng)險(xiǎn)與重大風(fēng)險(xiǎn)的處置標(biāo)準(zhǔn)及流程。具體要求包括：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門即時(shí)處置，處置結(jié)果報(bào)辦公室備案。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，處置過程需全程記錄。應(yīng)急流程包括：（一）發(fā)現(xiàn)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基層執(zhí)行崗立即報(bào)告主管及辦公室。（二）辦公室評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，協(xié)調(diào)處置資源。（三）領(lǐng)導(dǎo)小組必要時(shí)介入處置，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。責(zé)任協(xié)同要求包括：（一）各部門需明確責(zé)任分工，協(xié)同處置風(fēng)險(xiǎn)事件。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置需形成協(xié)同機(jī)制，避免各自為政。上報(bào)要求包括：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果需在X日內(nèi)上報(bào)辦公室。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告需在X日內(nèi)報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組。第十七條XX專項(xiàng)管理應(yīng)建立責(zé)任追究機(jī)制，明確違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)及追責(zé)流程。違規(guī)情形包括：（一）違反身份驗(yàn)證要求，導(dǎo)致身份冒用事件。（二）泄露登記信息，造成信息安全事件。（三）操作疏漏，導(dǎo)致XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件。處罰標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）輕微違規(guī)，給予口頭警告或書面批評(píng)。（二）一般違規(guī)，給予績(jī)效扣分或紀(jì)律處分。（三）重大違規(guī)，給予降級(jí)或解除勞動(dòng)合同。追責(zé)流程包括：（一）辦公室核實(shí)違規(guī)事實(shí)，啟動(dòng)調(diào)查程序。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議調(diào)查結(jié)果，作出追責(zé)決定。（三）受處分人員需提交整改報(bào)告，辦公室跟蹤落實(shí)。第十八條XX專項(xiàng)管理應(yīng)建立評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化流程漏洞。評(píng)估要求包括：（一）每年開展XX專項(xiàng)管理效果評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)處置率等指標(biāo)。（二）評(píng)估結(jié)果需形成報(bào)告，報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室。（三）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化XX專項(xiàng)管理制度，提升管理效能。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條XX專項(xiàng)管理制度應(yīng)建立動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。更新流程包括：（一）辦公室定期收集法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整信息，形成制度修訂建議。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議修訂建議，批準(zhǔn)修訂方案。（三）辦公室組織修訂制度，發(fā)布新版制度并開展宣貫培訓(xùn)。第二十條XX專項(xiàng)管理應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、分級(jí)評(píng)估、發(fā)布預(yù)警通知。排查要求包括：（一）辦公室每季度組織XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，確定重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域。（三）辦公室向各部門發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確防控要求。預(yù)警通知內(nèi)容包括：（一）風(fēng)險(xiǎn)類型及表現(xiàn)形式。（二）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及潛在影響。（三）針對(duì)性防控措施及責(zé)任分工。第二十一條XX專項(xiàng)管理應(yīng)建立合規(guī)審查機(jī)制，將審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。審查要求包括：（一）業(yè)務(wù)決策前需開展XX專項(xiàng)合規(guī)審查，確保決策符合制度要求。（二）合同簽訂前需審查XX專項(xiàng)條款，缺失條款需補(bǔ)充完善。（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前需開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定防控預(yù)案。審查標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）業(yè)務(wù)操作是否規(guī)范。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否到位。（三）責(zé)任主體是否明確。第二十二條XX專項(xiàng)管理應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，分級(jí)處置一般/重大風(fēng)險(xiǎn)事件。處置要求包括：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門即時(shí)處置，處置結(jié)果報(bào)辦公室備案。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，處置過程需全程記錄。應(yīng)急流程包括：（一）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基層執(zhí)行崗立即報(bào)告主管及辦公室。（二）辦公室評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，協(xié)調(diào)處置資源。（三）領(lǐng)導(dǎo)小組必要時(shí)介入處置，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。責(zé)任協(xié)同要求包括：（一）各部門需明確責(zé)任分工，協(xié)同處置風(fēng)險(xiǎn)事件。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置需形成協(xié)同機(jī)制，避免各自為政。上報(bào)要求包括：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果需在X日內(nèi)上報(bào)辦公室。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告需在X日內(nèi)報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十三條XX專項(xiàng)管理應(yīng)建立責(zé)任追究機(jī)制，明確違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)及追責(zé)流程。違規(guī)情形包括：（一）違反身份驗(yàn)證要求，導(dǎo)致身份冒用事件。（二）泄露登記信息，造成信息安全事件。（三）操作疏漏，導(dǎo)致XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件。處罰標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）輕微違規(guī)，給予口頭警告或書面批評(píng)。（二）一般違規(guī)，給予績(jī)效扣分或紀(jì)律處分。（三）重大違規(guī)，給予降級(jí)或解除勞動(dòng)合同。追責(zé)流程包括：（一）辦公室核實(shí)違規(guī)事實(shí)，啟動(dòng)調(diào)查程序。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議調(diào)查結(jié)果，作出追責(zé)決定。（三）受處分人員需提交整改報(bào)告，辦公室跟蹤落實(shí)。第二十四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)建立評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化流程漏洞。評(píng)估要求包括：（一）每年開展XX專項(xiàng)管理效果評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)處置率等指標(biāo)。（二）評(píng)估結(jié)果需形成報(bào)告，報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室。（三）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化XX專項(xiàng)管理制度，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條XX專項(xiàng)管理應(yīng)建立組織保障機(jī)制，明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任。具體要求包括：（一）公司主要負(fù)責(zé)人需定期聽取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，解決重大問題。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)需定期組織XX專項(xiàng)管理協(xié)調(diào)會(huì)，推動(dòng)制度落實(shí)。（三）各部門負(fù)責(zé)人需落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理責(zé)任，確保制度執(zhí)行。第二十六條XX專項(xiàng)管理應(yīng)建立考核激勵(lì)機(jī)制，將合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤?？己艘蟀ǎ海ㄒ唬X專項(xiàng)管理納入部門年度績(jī)效考核，考核權(quán)重不低于X%。（二）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入個(gè)人年度評(píng)優(yōu)，優(yōu)先評(píng)優(yōu)合規(guī)表現(xiàn)突出者。（三）對(duì)XX專項(xiàng)管理不力的部門及個(gè)人，取消年度評(píng)優(yōu)資格。激勵(lì)措施包括：（一）對(duì)XX專項(xiàng)管理成效突出的部門及個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。（二）對(duì)XX專項(xiàng)管理創(chuàng)新舉措，給予項(xiàng)目支持。（三）對(duì)XX專項(xiàng)管理優(yōu)秀案例，進(jìn)行全公司推廣。第二十七條XX專項(xiàng)管理應(yīng)建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。培訓(xùn)要求包括：（一）管理層需接受XX專項(xiàng)管理履職培訓(xùn)，重點(diǎn)掌握XX專項(xiàng)管理要求。（二）基層員工需接受XX專項(xiàng)操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)掌握業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)。培訓(xùn)方式包括：（一）組織XX專項(xiàng)管理專題培訓(xùn)會(huì)，邀