2026年資源回收公司再生產(chǎn)品認(rèn)證管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司再生產(chǎn)品認(rèn)證全流程管理，建立系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的認(rèn)證工作機(jī)制，確保再生產(chǎn)品認(rèn)證合規(guī)有序，保障認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)標(biāo)、追溯可查，提升產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭力與公司環(huán)保公信力，防范認(rèn)證相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合資源回收行業(yè)認(rèn)證特點(diǎn)及公司經(jīng)營實(shí)際，特制定本制度。（二）依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《全球回收標(biāo)準(zhǔn)（GRS）》等國家法律法規(guī)、行業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司再生產(chǎn)品生產(chǎn)流程、質(zhì)量管控要求制定。（三）適用范圍本制度適用于公司所有再生產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)管理工作，涵蓋各類再生產(chǎn)品（含再生塑料、再生金屬、再生紡織品等）的認(rèn)證規(guī)劃、申請(qǐng)、審核配合、證書管理、標(biāo)志使用、后續(xù)監(jiān)督等全流程；參與認(rèn)證工作的認(rèn)證管理部門、生產(chǎn)部門、質(zhì)檢部門、采購部門等所有部門及人員，均需遵守本制度。（四）術(shù)語定義再生產(chǎn)品認(rèn)證：指公司委托具備合法資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)再生產(chǎn)品的回收成分比例、生產(chǎn)過程環(huán)保合規(guī)性、追溯體系完整性等進(jìn)行審核，通過后獲得認(rèn)證證書及使用認(rèn)證標(biāo)志的活動(dòng)。2.認(rèn)證證書：指認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的，證明再生產(chǎn)品符合特定認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的證明性文件，包含產(chǎn)品信息、認(rèn)證依據(jù)、有效期等核心內(nèi)容。3.認(rèn)證標(biāo)志：指證明再生產(chǎn)品通過認(rèn)證的專有符號(hào)、圖案，分為強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志和自愿性認(rèn)證標(biāo)志（如GRS認(rèn)證標(biāo)志）。4.TC證書：指交易證書，用于證明再生原料從上游供應(yīng)商到公司的追溯閉環(huán)，是再生產(chǎn)品認(rèn)證的核心追溯憑證。（五）基本原則再生產(chǎn)品認(rèn)證管理遵循“合規(guī)導(dǎo)向、真實(shí)可溯、全程管控、風(fēng)險(xiǎn)可控、持續(xù)改進(jìn)”的原則，確保認(rèn)證流程合法合規(guī)、申請(qǐng)資料真實(shí)完整、產(chǎn)品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)、追溯體系閉環(huán)有效，杜絕“漂綠”行為，保障認(rèn)證公信力。二、職責(zé)分工（一）認(rèn)證管理部門（牽頭部門）負(fù)責(zé)組織制定、修訂本制度，牽頭開展再生產(chǎn)品認(rèn)證全流程管理，策劃認(rèn)證規(guī)劃，明確認(rèn)證產(chǎn)品范圍、標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.負(fù)責(zé)篩選具備合法資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，洽談?wù)J證合作事宜，簽訂認(rèn)證服務(wù)協(xié)議，協(xié)調(diào)認(rèn)證資源。3.負(fù)責(zé)組織認(rèn)證申請(qǐng)資料的收集、整理與提交，配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展文件審核、現(xiàn)場(chǎng)審核等工作，跟蹤審核進(jìn)度。4.負(fù)責(zé)認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的領(lǐng)取、登記與管理，監(jiān)督認(rèn)證標(biāo)志的規(guī)范使用，組織認(rèn)證證書到期復(fù)審。5.負(fù)責(zé)建立再生產(chǎn)品認(rèn)證檔案，記錄認(rèn)證全流程信息，組織認(rèn)證工作總結(jié)與改進(jìn)，提升認(rèn)證管理效能。（二）生產(chǎn)部門配合認(rèn)證管理部門制定認(rèn)證規(guī)劃，提供再生產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)流程等相關(guān)信息，確保生產(chǎn)過程符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。2.負(fù)責(zé)規(guī)范生產(chǎn)環(huán)節(jié)管控，落實(shí)再生原料與非再生原料的物理隔離（如專用倉儲(chǔ)區(qū)、獨(dú)立生產(chǎn)設(shè)備），建立生產(chǎn)過程臺(tái)賬。3.配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)審核，開放生產(chǎn)車間、倉儲(chǔ)區(qū)等審核區(qū)域，提供生產(chǎn)記錄、工藝參數(shù)等資料，如實(shí)反饋生產(chǎn)情況。4.針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)問題，制定整改方案，優(yōu)化生產(chǎn)流程，確保生產(chǎn)過程持續(xù)符合認(rèn)證要求。（三）質(zhì)檢部門負(fù)責(zé)再生產(chǎn)品及原料的質(zhì)量檢測(cè)，建立檢測(cè)臺(tái)賬，出具檢測(cè)報(bào)告，確保再生原料回收成分比例、產(chǎn)品質(zhì)量符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)（如GRS認(rèn)證要求回收成分≥20%）。2.負(fù)責(zé)建立質(zhì)量平衡計(jì)算體系，準(zhǔn)確核算再生原料投入量、工藝損耗、成品產(chǎn)出量，確?；厥章收`差≤5%，留存核算記錄。3.配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展取樣檢測(cè)工作，協(xié)助準(zhǔn)備備用檢測(cè)樣品，確保檢測(cè)結(jié)果真實(shí)有效。4.跟蹤認(rèn)證后產(chǎn)品質(zhì)量管控，定期開展抽樣檢測(cè)，避免產(chǎn)品質(zhì)量不符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致證書失效。（四）采購部門負(fù)責(zé)核實(shí)上游再生原料供應(yīng)商的資質(zhì)，確保供應(yīng)商持有有效認(rèn)證證書（如GRS證書），證書范圍與供應(yīng)原料一致。2.負(fù)責(zé)索取每批次再生原料的TC證書，建立TC證書臺(tái)賬，確保原料追溯閉環(huán)，杜絕無有效TC證書的原料入庫。3.配合認(rèn)證管理部門提供供應(yīng)商資質(zhì)證明、采購合同、原料入庫記錄等資料，協(xié)助完成認(rèn)證審核。4.定期復(fù)核供應(yīng)商認(rèn)證證書有效性，及時(shí)淘汰證書過期或不符合要求的供應(yīng)商，防范原料追溯風(fēng)險(xiǎn)。（五）技術(shù)部門負(fù)責(zé)提供再生產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)文件、工藝流程圖、環(huán)保處理方案等認(rèn)證所需資料，確保技術(shù)文件符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。2.負(fù)責(zé)優(yōu)化生產(chǎn)技術(shù)，提升再生原料利用率，確保生產(chǎn)過程環(huán)保合規(guī)（如廢水處理、化學(xué)品使用符合GRS及ZDHC要求）。3.配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展技術(shù)評(píng)審，解答審核過程中的技術(shù)疑問，針對(duì)技術(shù)層面問題制定整改措施。（六）財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)認(rèn)證費(fèi)用（審核費(fèi)、檢測(cè)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等）的預(yù)算編制與支付，建立認(rèn)證費(fèi)用臺(tái)賬，確保費(fèi)用使用合規(guī)透明。2.配合認(rèn)證管理部門提供財(cái)務(wù)相關(guān)資料，協(xié)助完成認(rèn)證審核中的費(fèi)用核查。（七）風(fēng)控部門負(fù)責(zé)審核認(rèn)證規(guī)劃、合作協(xié)議的合規(guī)性，識(shí)別認(rèn)證過程中的風(fēng)險(xiǎn)（如認(rèn)證失敗、證書失效、“漂綠”法律風(fēng)險(xiǎn)），提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。2.監(jiān)督認(rèn)證全流程執(zhí)行情況，核查申請(qǐng)資料、檢測(cè)報(bào)告的真實(shí)性，防范偽造資料、虛假認(rèn)證等違規(guī)行為。3.跟蹤認(rèn)證后合規(guī)情況，對(duì)認(rèn)證標(biāo)志使用、原料追溯等環(huán)節(jié)開展風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)隱患。（八）管理層負(fù)責(zé)審批再生產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)劃、重大認(rèn)證合作協(xié)議及制度修訂事項(xiàng)，審核認(rèn)證費(fèi)用預(yù)算。2.監(jiān)督本制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決認(rèn)證過程中的重大問題，推動(dòng)審核發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)。3.審批認(rèn)證工作總結(jié)報(bào)告，把控再生產(chǎn)品認(rèn)證整體方向，提升公司認(rèn)證產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭力。三、再生產(chǎn)品認(rèn)證全流程管理（一）認(rèn)證前期準(zhǔn)備認(rèn)證規(guī)劃：認(rèn)證管理部門結(jié)合公司產(chǎn)品戰(zhàn)略、市場(chǎng)需求，確定認(rèn)證產(chǎn)品范圍（如再生滌綸、再生塑料顆粒）及認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)（如GRS、國內(nèi)再生產(chǎn)品認(rèn)證），制定認(rèn)證實(shí)施計(jì)劃，明確各階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任部門及資源需求，報(bào)管理層審批。2.機(jī)構(gòu)篩選：認(rèn)證管理部門篩選具備國家認(rèn)可資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，對(duì)比機(jī)構(gòu)實(shí)力、審核經(jīng)驗(yàn)、服務(wù)費(fèi)用等，形成篩選報(bào)告，報(bào)管理層審批后簽訂認(rèn)證服務(wù)協(xié)議，明確審核范圍、時(shí)間、費(fèi)用及雙方權(quán)利義務(wù)。3.資料準(zhǔn)備：各部門按認(rèn)證要求準(zhǔn)備相關(guān)資料，包括公司資質(zhì)文件、生產(chǎn)工藝文件、原料采購臺(tái)賬、TC證書、檢測(cè)報(bào)告、環(huán)保合規(guī)證明、生產(chǎn)記錄、質(zhì)量平衡臺(tái)賬等，認(rèn)證管理部門匯總整理，確保資料真實(shí)完整、邏輯清晰。4.前期自查：認(rèn)證管理部門組織各部門開展認(rèn)證前期自查，重點(diǎn)核查原料追溯、生產(chǎn)隔離、質(zhì)量檢測(cè)、環(huán)保合規(guī)等環(huán)節(jié)，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案，提前完成整改，避免影響審核進(jìn)度。（二）認(rèn)證申請(qǐng)與審核配合申請(qǐng)?zhí)峤唬赫J(rèn)證管理部門向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交認(rèn)證申請(qǐng)資料，填寫申請(qǐng)表格，明確認(rèn)證產(chǎn)品、標(biāo)準(zhǔn)及范圍，跟進(jìn)資料預(yù)審進(jìn)度，及時(shí)補(bǔ)充缺失資料。2.文件審核配合：認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展文件預(yù)審時(shí)，認(rèn)證管理部門協(xié)調(diào)各部門解答審核疑問，補(bǔ)充相關(guān)佐證資料（如供應(yīng)商資質(zhì)補(bǔ)充、生產(chǎn)記錄完善），確保文件預(yù)審?fù)ㄟ^。3.現(xiàn)場(chǎng)審核配合：認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場(chǎng)審核前3個(gè)工作日，認(rèn)證管理部門通知各部門做好準(zhǔn)備，清理生產(chǎn)車間、倉儲(chǔ)區(qū)，整理現(xiàn)場(chǎng)記錄；審核期間，安排專人陪同審核，協(xié)助核查現(xiàn)場(chǎng)、調(diào)取資料、組織人員訪談，如實(shí)反饋情況，避免隱瞞問題。4.問題整改：現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，針對(duì)審核機(jī)構(gòu)提出的不合格項(xiàng)，認(rèn)證管理部門組織相關(guān)部門制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人及整改時(shí)限，完成整改后提交整改報(bào)告及佐證資料，確保審核機(jī)構(gòu)驗(yàn)收通過。（三）認(rèn)證證書與標(biāo)志管理證書領(lǐng)取與登記：認(rèn)證審核通過后，認(rèn)證管理部門及時(shí)領(lǐng)取認(rèn)證證書，核對(duì)證書信息（如產(chǎn)品名稱、有效期、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)），確認(rèn)無誤后登記造冊(cè)，建立證書管理臺(tái)賬，記錄證書編號(hào)、有效期、頒發(fā)機(jī)構(gòu)等信息。2.證書保管與復(fù)審：認(rèn)證證書采用電子檔與紙質(zhì)檔雙重留存，紙質(zhì)證書存放于指定檔案柜，由專人保管；認(rèn)證管理部門提前3個(gè)月啟動(dòng)證書到期復(fù)審工作，組織各部門準(zhǔn)備復(fù)審資料，確保證書順利續(xù)期。3.證書變更與注銷：再生產(chǎn)品范圍、生產(chǎn)工藝等發(fā)生重大變化時(shí)，認(rèn)證管理部門及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證書變更；證書被暫停、撤銷或注銷的，立即停止使用，收回已發(fā)放的證書復(fù)印件，無法收回的予以公布，并更新證書管理臺(tái)賬。4.標(biāo)志規(guī)范使用：認(rèn)證標(biāo)志的使用嚴(yán)格遵循《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》，僅限通過認(rèn)證的產(chǎn)品及其包裝標(biāo)注，不得超范圍使用、冒用或偽造；在廣告、宣傳材料中使用認(rèn)證標(biāo)志時(shí)，需準(zhǔn)確標(biāo)注認(rèn)證機(jī)構(gòu)及證書編號(hào)，不得誤導(dǎo)公眾。（四）認(rèn)證后持續(xù)合規(guī)管理日常自查：認(rèn)證管理部門每月組織各部門開展認(rèn)證合規(guī)自查，重點(diǎn)核查原料追溯、生產(chǎn)隔離、質(zhì)量檢測(cè)、標(biāo)志使用等環(huán)節(jié)，形成自查報(bào)告，針對(duì)問題及時(shí)整改。2.審核配合：配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展年度監(jiān)督審核、專項(xiàng)審核，提前準(zhǔn)備審核資料，確保審核順利通過；對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題，按要求完成整改并跟蹤驗(yàn)收。3.供應(yīng)商管理：采購部門每季度復(fù)核上游供應(yīng)商認(rèn)證資質(zhì)，更新供應(yīng)商臺(tái)賬，對(duì)證書過期、違規(guī)供應(yīng)的供應(yīng)商及時(shí)終止合作，確保原料追溯持續(xù)合規(guī)。4.質(zhì)量管控：質(zhì)檢部門定期開展再生產(chǎn)品質(zhì)量抽檢，更新檢測(cè)臺(tái)賬，確保產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)；發(fā)現(xiàn)質(zhì)量異常時(shí)，立即啟動(dòng)整改，暫停相關(guān)產(chǎn)品銷售，避免引發(fā)質(zhì)量投訴或證書失效。四、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控（一）合規(guī)管理嚴(yán)格遵守《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》等法律法規(guī)，嚴(yán)禁偽造、冒用、轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書及標(biāo)志，嚴(yán)禁提供虛假資料騙取認(rèn)證。2.再生產(chǎn)品認(rèn)證全過程遵循認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求，確保原料追溯閉環(huán)、生產(chǎn)環(huán)保合規(guī)、質(zhì)量檢測(cè)真實(shí)，杜絕“漂綠”行為，避免誤導(dǎo)消費(fèi)者及市場(chǎng)主體。3.認(rèn)證標(biāo)志使用符合規(guī)定，不得在未通過認(rèn)證的產(chǎn)品上標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志，不得利用認(rèn)證標(biāo)志誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其他產(chǎn)品或服務(wù)通過認(rèn)證。4.主動(dòng)接受市場(chǎng)監(jiān)督管理部門、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，配合提供相關(guān)資料，如實(shí)反饋認(rèn)證管理情況，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控認(rèn)證失敗風(fēng)險(xiǎn)：前期自查不到位、資料不完整或生產(chǎn)環(huán)節(jié)不符合標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致認(rèn)證失敗，需加強(qiáng)前期自查，提前整改問題，確保申請(qǐng)資料真實(shí)合規(guī)，生產(chǎn)過程符合認(rèn)證要求。2.證書失效風(fēng)險(xiǎn)：原料追溯斷裂、產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、未按時(shí)完成復(fù)審可能導(dǎo)致證書失效，需建立證書有效期預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)原料追溯與質(zhì)量管控，及時(shí)推進(jìn)復(fù)審工作。3.法律風(fēng)險(xiǎn)：偽造資料、冒用證書可能面臨行政處罰，需加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)，明確違規(guī)責(zé)任，對(duì)偽造資料、違規(guī)使用標(biāo)志的行為嚴(yán)肅追究責(zé)任。4.供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：上游供應(yīng)商資質(zhì)失效、原料無有效TC證書可能影響認(rèn)證合規(guī)性，需加強(qiáng)供應(yīng)商審核與動(dòng)態(tài)管理，確保供應(yīng)鏈追溯閉環(huán)。5.應(yīng)急處置：針對(duì)認(rèn)證審核未通過、證書被暫停等突發(fā)情況，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)部門整改，暫停相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志使用，及時(shí)向管理層匯報(bào)，減少對(duì)公司經(jīng)營的影響。五、檔案與監(jiān)督管理（一）檔案管理認(rèn)證管理部門按“一事一檔”原則，建立再生產(chǎn)品認(rèn)證檔案，檔案內(nèi)容包括認(rèn)證規(guī)劃、審批文件、合作協(xié)議、申請(qǐng)資料、審核報(bào)告、整改記錄、認(rèn)證證書、標(biāo)志使用記錄、自查報(bào)告等。2.檔案采用電子檔與紙質(zhì)檔雙重留存，電子檔定期備份，紙質(zhì)檔分類歸檔，保存期限不少于3年；重大認(rèn)證項(xiàng)目（如首次GRS認(rèn)證）檔案保存期限不少于5年。3.檔案查閱需履行審批手續(xù)，內(nèi)部人員查閱需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意，外部單位（監(jiān)管部門、認(rèn)證機(jī)構(gòu)）查閱需經(jīng)管理層審批，嚴(yán)禁私自查閱、復(fù)制或外傳檔案內(nèi)容。（二）監(jiān)督檢查認(rèn)證管理部門每月對(duì)認(rèn)證管理制度執(zhí)行情況開展專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查資料完整性、流程合規(guī)性、標(biāo)志使用規(guī)范性、問題整改率等。2.每季度聯(lián)合風(fēng)控部門、質(zhì)檢部門開展全面檢查，通過抽查檔案、現(xiàn)場(chǎng)核查、數(shù)據(jù)核對(duì)等方式，排查認(rèn)證管理漏洞，形成檢查報(bào)告，提出整改要求并跟蹤落實(shí)。3.主動(dòng)接受市場(chǎng)監(jiān)督管理部門、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，配合提供相關(guān)資料，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，確保認(rèn)證管理工作合規(guī)有序。（三）考核評(píng)價(jià)公司將再生產(chǎn)品認(rèn)證管理工作納入各部門績效考核體系，考核指標(biāo)包括：認(rèn)證計(jì)劃完成率（要求≥98%）、審核一次性通過率（要求≥95%）、問題整改完成率（要求≥99%）、證書有效率（要求100%）、標(biāo)志使用合規(guī)率（要求100%）。2.每月進(jìn)行月度考核，年度進(jìn)行綜合考核，考核結(jié)果與部門績效、個(gè)人績效、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。3.對(duì)考核優(yōu)秀的部門及個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核不合格的，責(zé)令限期整改，扣除相應(yīng)績效分?jǐn)?shù)；對(duì)因違規(guī)操作導(dǎo)致認(rèn)證失敗、證書失效或公司損失的，追究相關(guān)部門及人員責(zé)任。六、培訓(xùn)與改進(jìn)認(rèn)證管理部門每半年組織一次再生產(chǎn)品認(rèn)證專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)對(duì)象包括各部門負(fù)責(zé)人、認(rèn)證專員、生產(chǎn)骨干等，培訓(xùn)內(nèi)容包括制度條款、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)（如GRS）、審核要點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)防控、標(biāo)志使用規(guī)范等，提升相關(guān)人員專業(yè)能力與合規(guī)意識(shí)。2.每年