2026年資源回收公司再生工藝保密管理專項(xiàng)制度一、總則（一）制定目的為規(guī)范公司再生工藝保密管理工作，保護(hù)再生工藝核心技術(shù)秘密與經(jīng)營信息，防范涉密信息泄露、竊取、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司市場競爭力與合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國勞動合同法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，結(jié)合公司再生工藝研發(fā)、生產(chǎn)、應(yīng)用實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體部門及員工，覆蓋再生工藝研發(fā)、試驗(yàn)、生產(chǎn)、運(yùn)維、技術(shù)改造、資料歸檔等全流程，包括但不限于技術(shù)部、生產(chǎn)部、研發(fā)部、質(zhì)檢部、行政人事部等涉及再生工藝相關(guān)工作的部門及人員；外部合作方（含供應(yīng)商、服務(wù)商、合作研發(fā)單位等）及臨時來訪人員接觸再生工藝涉密信息的，亦適用本制度相關(guān)規(guī)定。（三）保密原則依法保密原則：嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)及本制度規(guī)定開展保密管理，明確保密責(zé)任與義務(wù)，確保保密工作合法合規(guī)、程序規(guī)范。全程管控原則：保密管理貫穿再生工藝全生命周期，從研發(fā)立項(xiàng)、技術(shù)攻關(guān)到生產(chǎn)應(yīng)用、資料歸檔，實(shí)現(xiàn)各環(huán)節(jié)無死角管控。權(quán)責(zé)對等原則：明確各部門、各崗位保密職責(zé)，涉密人員權(quán)責(zé)匹配，對涉密行為實(shí)行“誰接觸、誰負(fù)責(zé)，誰管理、誰擔(dān)責(zé)”。預(yù)防為主原則：強(qiáng)化涉密風(fēng)險(xiǎn)事前防控，通過培訓(xùn)教育、流程規(guī)范、技術(shù)防護(hù)等手段，提前化解泄密隱患。最小知悉原則：嚴(yán)格控制再生工藝涉密信息知悉范圍，僅向工作必需的人員披露，無關(guān)人員不得接觸涉密信息。（四）制度效力本制度是公司再生工藝保密管理的專項(xiàng)核心制度，與公司保密管理制度、員工手冊、合作協(xié)議等配套執(zhí)行。未盡事宜，參照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司章程執(zhí)行；本制度內(nèi)容與法律法規(guī)沖突的，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。二、再生工藝保密范圍與密級劃分（一）核心保密范圍再生工藝核心技術(shù)：包括資源再生的配方配比、工藝路線、操作參數(shù)、反應(yīng)條件、提純技術(shù)、節(jié)能優(yōu)化方案等關(guān)鍵技術(shù)信息。工藝研發(fā)資料：包括再生工藝研發(fā)立項(xiàng)報(bào)告、試驗(yàn)數(shù)據(jù)、檢測報(bào)告、技術(shù)圖紙、專利申請文件、未公開的研發(fā)成果等。生產(chǎn)運(yùn)維資料：包括再生工藝生產(chǎn)操作規(guī)程、設(shè)備調(diào)試參數(shù)、生產(chǎn)線改造方案、生產(chǎn)過程記錄、故障處理預(yù)案等。技術(shù)經(jīng)營信息：包括再生工藝相關(guān)的成本核算數(shù)據(jù)、盈利分析報(bào)告、市場推廣策略、客戶定制化工藝方案等未公開經(jīng)營信息。其他涉密信息：包括再生工藝技術(shù)交流紀(jì)要、涉密會議記錄、外部合作中的涉密資料、員工接觸涉密信息的登記臺賬等。（二）密級劃分標(biāo)準(zhǔn)絕密級：指泄露后將對公司造成特別重大損失，嚴(yán)重影響公司核心競爭力的再生工藝信息，包括核心配方、關(guān)鍵工藝參數(shù)、未公開的核心專利技術(shù)等。機(jī)密級：指泄露后將對公司造成重大損失的再生工藝信息，包括完整再生工藝流程、研發(fā)試驗(yàn)數(shù)據(jù)、生產(chǎn)線改造核心方案等。秘密級：指泄露后將對公司造成一定損失的再生工藝信息，包括常規(guī)生產(chǎn)操作規(guī)程、設(shè)備運(yùn)維記錄、一般技術(shù)交流資料等。（三）密級確定與調(diào)整再生工藝涉密信息的密級由技術(shù)部牽頭，會同研發(fā)部、生產(chǎn)部共同評估確定，報(bào)公司管理層審批后執(zhí)行；涉密信息密級可根據(jù)技術(shù)成熟度、市場環(huán)境變化、保密需求調(diào)整，調(diào)整流程同密級確定流程，調(diào)整后及時告知相關(guān)涉密人員。三、保密管理職責(zé)分工（一）技術(shù)部（核心責(zé)任部門）牽頭負(fù)責(zé)再生工藝保密管理日常工作，制定涉密信息管控細(xì)則；負(fù)責(zé)涉密資料的編制、歸檔、借閱、銷毀等全流程管理；組織開展再生工藝保密培訓(xùn)，解答涉密相關(guān)疑問；定期排查工藝環(huán)節(jié)保密隱患，提出整改措施。（二）生產(chǎn)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)環(huán)節(jié)再生工藝保密管理，規(guī)范生產(chǎn)人員涉密操作行為；管控生產(chǎn)現(xiàn)場涉密資料，禁止無關(guān)人員接觸生產(chǎn)工藝參數(shù)；及時上報(bào)生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的保密隱患，配合技術(shù)部落實(shí)整改。（三）研發(fā)部負(fù)責(zé)研發(fā)環(huán)節(jié)再生工藝保密管理，規(guī)范研發(fā)數(shù)據(jù)記錄、存儲、傳輸?shù)刃袨椋淮_保研發(fā)成果、試驗(yàn)資料的涉密安全，防止研發(fā)過程中信息泄露；配合技術(shù)部開展涉密資料歸檔與管控。（四）行政人事部負(fù)責(zé)員工保密管理，包括入職保密協(xié)議簽訂、在崗保密培訓(xùn)、離職涉密交接審核等；管理涉密人員檔案，對涉密人員履職情況進(jìn)行監(jiān)督；處理員工保密違規(guī)行為的調(diào)查與追責(zé)事宜。（五）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)保密管理經(jīng)費(fèi)保障，將保密設(shè)施購置、培訓(xùn)教育、技術(shù)防護(hù)等費(fèi)用納入年度預(yù)算；管控再生工藝相關(guān)財(cái)務(wù)涉密信息，確保成本、盈利等數(shù)據(jù)保密安全。（六）涉密人員嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，熟練掌握涉密信息管控要求；按工作需要接觸涉密信息，不得擅自擴(kuò)大知悉范圍；及時上報(bào)發(fā)現(xiàn)的保密隱患，配合保密檢查與整改；離職時按要求辦理涉密資料交接手續(xù)。四、再生工藝保密管理流程（一）涉密資料管理資料編制與歸檔：涉密資料編制需標(biāo)注密級，電子資料采用加密存儲，紙質(zhì)資料由技術(shù)部專人保管，存入保密專柜并建立歸檔臺賬，明確存儲位置、保管人、借閱記錄等信息。資料借閱與使用：借閱涉密資料需履行審批手續(xù)，絕密級資料報(bào)公司管理層審批，機(jī)密級報(bào)部門負(fù)責(zé)人審批，秘密級報(bào)技術(shù)部負(fù)責(zé)人審批；借閱時登記借閱人、借閱用途、借閱期限，使用后及時歸還，不得轉(zhuǎn)借、復(fù)制、摘抄涉密內(nèi)容。資料傳輸與銷毀：涉密資料傳輸需采用加密方式，禁止通過非公司指定渠道傳輸；涉密資料銷毀需由技術(shù)部與行政人事部共同監(jiān)銷，紙質(zhì)資料采用粉碎、焚毀等不可逆方式，電子資料徹底刪除并銷毀存儲載體，做好銷毀記錄。（二）涉密人員管理入職管理：涉密崗位員工入職時，需簽訂《再生工藝保密協(xié)議》，明確保密義務(wù)與違約責(zé)任；行政人事部組織開展專項(xiàng)保密培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。在崗管理：定期組織涉密人員參加保密培訓(xùn)，強(qiáng)化保密意識與技能；建立涉密人員履職臺賬，記錄涉密信息接觸情況；涉密人員崗位調(diào)整時，及時辦理涉密資料交接手續(xù)，重新明確保密職責(zé)。離職管理：涉密人員離職時，需提交涉密資料交接清單，經(jīng)技術(shù)部、行政人事部審核確認(rèn)無涉密資料遺留后，方可辦理離職手續(xù)；對掌握核心涉密信息的員工，可簽訂《競業(yè)限制協(xié)議》，明確離職后保密義務(wù)與補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。（三）生產(chǎn)與研發(fā)環(huán)節(jié)保密生產(chǎn)環(huán)節(jié)：生產(chǎn)現(xiàn)場涉密參數(shù)、操作規(guī)程等資料僅限崗位人員查閱，禁止無關(guān)人員進(jìn)入生產(chǎn)核心區(qū)域；生產(chǎn)記錄需專人保管，定期歸檔至技術(shù)部；設(shè)備調(diào)試、故障處理等涉及工藝參數(shù)的操作，需做好保密記錄，禁止無關(guān)人員圍觀。研發(fā)環(huán)節(jié)：研發(fā)人員需在公司指定設(shè)備上開展研發(fā)工作，研發(fā)數(shù)據(jù)實(shí)時加密存儲；研發(fā)過程中產(chǎn)生的試驗(yàn)廢料、廢棄資料需按保密要求處理，不得隨意丟棄；研發(fā)會議需明確保密要求，禁止無關(guān)人員參會，會議記錄及時歸檔。（四）外部合作保密合作方管理：與外部合作方簽訂合作協(xié)議時，需附加《保密補(bǔ)充協(xié)議》，明確涉密信息披露范圍、保密義務(wù)與違約責(zé)任；嚴(yán)格控制向合作方披露的涉密信息，僅提供工作必需的信息內(nèi)容。來訪人員管理：臨時來訪人員進(jìn)入涉密區(qū)域（研發(fā)車間、生產(chǎn)核心區(qū)、資料檔案室等），需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，由專人陪同，登記身份信息與來訪事由；禁止來訪人員攜帶錄音、攝像設(shè)備進(jìn)入涉密區(qū)域，禁止接觸涉密資料。五、保密檢查與隱患整改（一）保密檢查機(jī)制日常檢查：技術(shù)部安排專人對涉密資料保管、涉密人員履職、生產(chǎn)研發(fā)環(huán)節(jié)保密等情況進(jìn)行日常巡查，做好檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。季度抽查：每季度由行政人事部牽頭，聯(lián)合技術(shù)部、生產(chǎn)部開展保密專項(xiàng)抽查，重點(diǎn)核查涉密資料歸檔、借閱記錄、保密設(shè)施運(yùn)行等情況，形成抽查報(bào)告上報(bào)公司管理層。年度全面檢查：每年年底組織開展再生工藝保密全面檢查，覆蓋所有涉密環(huán)節(jié)與涉密人員，排查保密風(fēng)險(xiǎn)，評估保密制度執(zhí)行效果，制定下一年度保密工作改進(jìn)計(jì)劃。（二）隱患整改流程檢查中發(fā)現(xiàn)的保密隱患，由檢查部門下達(dá)《保密隱患整改通知書》，明確整改事項(xiàng)、整改要求、整改期限及責(zé)任人；責(zé)任人需在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，提交整改報(bào)告及佐證材料；檢查部門對整改情況進(jìn)行復(fù)核，整改合格的予以銷項(xiàng)，整改不合格的，責(zé)令限期重新整改，并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；建立保密隱患整改臺賬，跟蹤整改進(jìn)度，確保隱患閉環(huán)管理。六、責(zé)任追究（一）違規(guī)情形認(rèn)定員工或合作方存在下列行為之一的，認(rèn)定為保密違規(guī)行為：擅自披露、復(fù)制、摘抄再生工藝涉密信息的；未按規(guī)定保管涉密資料，導(dǎo)致資料丟失、損毀的；違規(guī)借閱、轉(zhuǎn)借涉密資料的；未經(jīng)審批擅自擴(kuò)大涉密信息知悉范圍的；離職時未按要求交接涉密資料的；泄露涉密信息給公司造成損失的；其他違反本制度規(guī)定的保密行為。（二）追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)輕微違規(guī)：未造成涉密信息泄露，僅存在流程不規(guī)范等輕微問題的，給予口頭警告、通報(bào)批評，并處以相應(yīng)績效扣分；責(zé)令限期整改，提交書面檢討。一般違規(guī)：導(dǎo)致秘密級、機(jī)密級涉密信息泄露，造成公司一定損失的，給予記過、降職等處分，并處以相應(yīng)金額罰款；取消年度評優(yōu)資格，追究經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。嚴(yán)重違規(guī)：導(dǎo)致絕密級涉密信息泄露，造成公司重大損失或嚴(yán)重影響核心競爭力的，給予解除勞動合同處分，依法追究全額經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。（三）追責(zé)流程發(fā)現(xiàn)保密違規(guī)行為后，由行政人事部牽頭組織調(diào)查，核實(shí)違規(guī)事實(shí)、確定損失程度、明確責(zé)任人員，形成調(diào)查報(bào)告；根據(jù)調(diào)查結(jié)果，按公司獎懲制度及本制度規(guī)定作出追責(zé)決定，告知責(zé)任人并公示；責(zé)任人對追責(zé)決