PAGE水利安全生產(chǎn)雙隨機(jī)制度一、總則（一）目的為進(jìn)一步加強(qiáng)水利安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，規(guī)范安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查行為，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提高監(jiān)管效能，保障水利工程安全運(yùn)行，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合水利行業(yè)實(shí)際，制定本雙隨機(jī)制度。（二）適用范圍本制度適用于水利行業(yè)各類生產(chǎn)經(jīng)營單位和水利工程建設(shè)項(xiàng)目的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查。包括水庫、水電站、水閘、堤防、灌區(qū)等水利工程設(shè)施，以及從事水利工程建設(shè)、運(yùn)行管理、維修養(yǎng)護(hù)等活動(dòng)的企事業(yè)單位。（三）基本原則1.依法監(jiān)管原則：嚴(yán)格依據(jù)國家有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)開展雙隨機(jī)監(jiān)督檢查工作，確保監(jiān)管行為合法合規(guī)。2.公正高效原則：堅(jiān)持公平、公正、公開，隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，提高監(jiān)管效率，優(yōu)化營商環(huán)境。3.問題導(dǎo)向原則：聚焦水利安全生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和突出問題，有針對性地開展監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。4.協(xié)同推進(jìn)原則：加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通協(xié)作，形成監(jiān)管合力，共同推進(jìn)水利安全生產(chǎn)工作。二、雙隨機(jī)抽查機(jī)制（一）抽查對象名錄庫1.建立名錄庫：按照屬地管理和分級負(fù)責(zé)的原則，各級水行政主管部門負(fù)責(zé)建立本轄區(qū)內(nèi)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位和水利工程建設(shè)項(xiàng)目抽查對象名錄庫。名錄庫應(yīng)涵蓋所有納入監(jiān)管范圍的單位和項(xiàng)目，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)更新。2.分類管理：根據(jù)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位的規(guī)模、性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素，對抽查對象名錄庫進(jìn)行分類管理。可分為重點(diǎn)監(jiān)管對象、一般監(jiān)管對象和非監(jiān)管對象。重點(diǎn)監(jiān)管對象主要包括存在重大安全隱患、發(fā)生過生產(chǎn)安全事故、安全生產(chǎn)管理薄弱等情況的單位和項(xiàng)目；一般監(jiān)管對象為其他正常生產(chǎn)經(jīng)營的單位和項(xiàng)目；非監(jiān)管對象為已關(guān)停、注銷或不符合安全生產(chǎn)條件的單位和項(xiàng)目。（二）執(zhí)法檢查人員名錄庫1.組建名錄庫：各級水行政主管部門應(yīng)組建本部門執(zhí)法檢查人員名錄庫，名錄庫應(yīng)包括具有行政執(zhí)法資格的工作人員，并根據(jù)人員變動(dòng)情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整補(bǔ)充。2.培訓(xùn)考核：加強(qiáng)對執(zhí)法檢查人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)能力和執(zhí)法水平。定期組織執(zhí)法檢查人員參加安全生產(chǎn)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識等培訓(xùn)，并進(jìn)行考核，確保執(zhí)法檢查人員熟悉相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，能夠準(zhǔn)確履行職責(zé)。（三）隨機(jī)抽取方式1.制定抽查計(jì)劃：各級水行政主管部門應(yīng)根據(jù)本轄區(qū)水利安全生產(chǎn)工作實(shí)際，制定年度雙隨機(jī)抽查計(jì)劃。抽查計(jì)劃應(yīng)明確抽查的目的、范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等，并向社會(huì)公開。2.隨機(jī)抽取對象：按照抽查計(jì)劃，通過隨機(jī)抽取的方式從抽查對象名錄庫中確定被檢查對象。可以采用系統(tǒng)隨機(jī)抽取、搖號等方式進(jìn)行，確保抽取過程的公平公正。3.隨機(jī)選派人員：從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員組成檢查組。檢查組應(yīng)至少由兩名執(zhí)法檢查人員組成，并指定一名組長負(fù)責(zé)組織實(shí)施檢查工作。（四）抽查比例和頻次1.抽查比例：根據(jù)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位的風(fēng)險(xiǎn)程度和監(jiān)管實(shí)際，合理確定抽查比例。對重點(diǎn)監(jiān)管對象，每年至少進(jìn)行一次全面檢查；對一般監(jiān)管對象，每年按一定比例進(jìn)行抽查，抽查比例原則上不低于[X]%；對非監(jiān)管對象可不納入當(dāng)年抽查范圍，但應(yīng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理。2.抽查頻次：結(jié)合水利工程建設(shè)和運(yùn)行的季節(jié)性特點(diǎn)，合理安排抽查頻次。在水利工程建設(shè)高峰期、汛期、冰凍期等關(guān)鍵時(shí)段，應(yīng)適當(dāng)增加抽查頻次，確保安全生產(chǎn)。三、檢查內(nèi)容（一）安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況1.主要負(fù)責(zé)人職責(zé)：檢查生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人是否履行安全生產(chǎn)第一責(zé)任人職責(zé)，是否建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，是否組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，是否保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施等。2.全員責(zé)任制：查看生產(chǎn)經(jīng)營單位是否將安全生產(chǎn)責(zé)任分解到每個(gè)部門、每個(gè)崗位和每個(gè)員工，是否簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，是否對員工進(jìn)行安全生產(chǎn)責(zé)任制考核等。（二）安全生產(chǎn)管理制度建立和執(zhí)行情況1.制度建設(shè)：檢查生產(chǎn)經(jīng)營單位是否建立安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)、隱患排查治理、安全檢查、應(yīng)急救援等各項(xiàng)管理制度，并符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.制度執(zhí)行：查看生產(chǎn)經(jīng)營單位各項(xiàng)安全生產(chǎn)管理制度是否有效執(zhí)行，是否存在制度掛在墻上、落實(shí)不到行動(dòng)上的情況。重點(diǎn)檢查安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)記錄、隱患排查治理臺(tái)賬、安全檢查報(bào)告、應(yīng)急演練方案及實(shí)施情況等。（三）安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況1.風(fēng)險(xiǎn)辨識：檢查生產(chǎn)經(jīng)營單位是否開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作，是否對水利工程設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)排查，是否確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。2.隱患排查治理：查看生產(chǎn)經(jīng)營單位是否建立隱患排查治理制度，是否定期開展隱患排查治理工作，對排查出的隱患是否做到定人、定時(shí)、定措施進(jìn)行整改，是否建立隱患排查治理臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)隱患排查治理閉環(huán)管理。（四）應(yīng)急管理情況1.應(yīng)急預(yù)案制定：檢查生產(chǎn)經(jīng)營單位是否制定完善的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案是否符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，是否涵蓋綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，是否與當(dāng)?shù)卣跋嚓P(guān)部門應(yīng)急預(yù)案相銜接。2.應(yīng)急演練：查看生產(chǎn)經(jīng)營單位是否定期組織應(yīng)急演練，演練是否有計(jì)劃、有方案、有記錄，演練效果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，是否對應(yīng)急演練中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改完善。（五）安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況1.培訓(xùn)計(jì)劃：檢查生產(chǎn)經(jīng)營單位是否制定年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃是否涵蓋所有從業(yè)人員，培訓(xùn)內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.培訓(xùn)實(shí)施：查看生產(chǎn)經(jīng)營單位是否按照培訓(xùn)計(jì)劃組織開展安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)工作，培訓(xùn)記錄是否完整，培訓(xùn)檔案是否齊全，從業(yè)人員是否經(jīng)培訓(xùn)合格后上崗作業(yè)。（六）水利工程設(shè)施安全狀況1.工程質(zhì)量：檢查水利工程建設(shè)項(xiàng)目是否嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)范進(jìn)行施工，工程質(zhì)量是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否存在質(zhì)量缺陷和隱患。2.運(yùn)行管理：查看水利工程運(yùn)行管理單位是否建立健全工程運(yùn)行管理制度，是否對工程設(shè)施進(jìn)行定期巡查、維護(hù)和保養(yǎng)，設(shè)備運(yùn)行是否正常，安全監(jiān)測設(shè)施是否有效運(yùn)行。四、檢查程序（一）檢查準(zhǔn)備1.制定檢查方案：檢查組應(yīng)根據(jù)抽查任務(wù)和檢查內(nèi)容，制定詳細(xì)的檢查方案。檢查方案應(yīng)明確檢查的目的、范圍、內(nèi)容、方法、步驟以及人員分工等。2.收集資料：檢查組應(yīng)提前收集被檢查對象的相關(guān)資料，包括安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)責(zé)任制、管理制度、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)記錄、隱患排查治理臺(tái)賬等，以便在檢查過程中對照檢查。（二）現(xiàn)場檢查1.首次會(huì)議：檢查組到達(dá)被檢查對象后，應(yīng)召開首次會(huì)議。首次會(huì)議由檢查組組長主持，向被檢查對象介紹檢查目的、范圍、內(nèi)容、方法和要求，被檢查對象介紹本單位基本情況、安全生產(chǎn)工作開展情況等。2.查閱資料：檢查組按照檢查方案要求，查閱被檢查對象的安全生產(chǎn)相關(guān)資料，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行記錄，并要求被檢查對象提供相關(guān)證明材料。3.現(xiàn)場檢查：檢查組對被檢查對象的生產(chǎn)經(jīng)營場所、水利工程設(shè)施等進(jìn)行實(shí)地檢查，查看安全生產(chǎn)狀況，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患和問題進(jìn)行拍照、錄像等取證，并詳細(xì)記錄。4.末次會(huì)議：檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)召開末次會(huì)議。末次會(huì)議由檢查組組長主持，向被檢查對象通報(bào)檢查情況，反饋發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，提出整改要求和建議。被檢查對象對檢查情況進(jìn)行確認(rèn)，并表態(tài)將按照要求認(rèn)真整改。（三）檢查結(jié)果處理1.下達(dá)整改通知：對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患和問題，檢查組應(yīng)下達(dá)整改通知書，明確整改內(nèi)容、整改要求和整改期限。整改通知書應(yīng)加蓋水行政主管部門公章，并送達(dá)被檢查對象。2.跟蹤復(fù)查：水行政主管部門應(yīng)督促被檢查對象按照整改通知書要求進(jìn)行整改，并對整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查。對整改不到位的，應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理。（四）信息公開1.檢查結(jié)果公示：各級水行政主管部門應(yīng)及時(shí)將雙隨機(jī)抽查情況及檢查結(jié)果向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。公開內(nèi)容應(yīng)包括檢查對象名稱、檢查時(shí)間、檢查人員、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況等。2.信用管理：建立水利安全生產(chǎn)信用管理機(jī)制，將雙隨機(jī)抽查結(jié)果納入生產(chǎn)經(jīng)營單位信用檔案。對存在嚴(yán)重安全隱患、拒不整改或整改不力的生產(chǎn)經(jīng)營單位，依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒，限制其市場準(zhǔn)入、項(xiàng)目申報(bào)等。五、監(jiān)督管理（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)各級水行政主管部門要充分認(rèn)識推行雙隨機(jī)制度的重要意義，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任分工，確保雙隨機(jī)制度順利實(shí)施。要定期對雙隨機(jī)制度執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)分析，及時(shí)解決工作中存在的問題。（二）強(qiáng)化培訓(xùn)指導(dǎo)加強(qiáng)對執(zhí)法檢查人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)能力和執(zhí)法水平。同時(shí)，要為執(zhí)法檢查人員提供必要的技術(shù)支持和指