第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE合規(guī)交易專項(xiàng)承諾書(5篇)合規(guī)交易專項(xiàng)承諾書第（1）篇承諾方：接收方：1.承諾依據(jù)為嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，規(guī)范自身交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障各方合法權(quán)益，承諾方基于誠(chéng)信原則和合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，特向接收方作出如下承諾。2.承諾事項(xiàng)承諾方承諾在所有交易活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________反洗錢法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，以及證券交易所、期貨交易所及行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)章制度。具體承諾內(nèi)容（1）承諾方將建立并完善交易合規(guī)管理制度，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)崗位職責(zé)，保證交易活動(dòng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求；（2）承諾方承諾所有交易行為均基于真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，不存在虛假陳述、誤導(dǎo)性信息或內(nèi)幕交易行為；（3）承諾方承諾交易指令的發(fā)出、執(zhí)行及記錄均符合監(jiān)管要求，并妥善保存相關(guān)交易記錄，保存期限符合法律法規(guī)規(guī)定；（4）承諾方承諾在交易過(guò)程中，嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度，合理控制交易風(fēng)險(xiǎn)，避免過(guò)度交易、集中持倉(cāng)等違規(guī)行為；（5）承諾方承諾積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，及時(shí)提供真實(shí)、完整的交易資料，并按要求配合調(diào)查；（6）承諾方承諾對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，保證員工充分知曉相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部合規(guī)制度，杜絕違規(guī)行為的發(fā)生。3.執(zhí)行安排承諾方將分階段落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)措施，保證承諾內(nèi)容有效執(zhí)行。具體執(zhí)行安排第一階段：至完成交易合規(guī)管理制度的修訂及發(fā)布，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)崗位職責(zé)；對(duì)全體員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，保證員工掌握相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部合規(guī)制度；建立交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)異常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控及預(yù)警；完成交易系統(tǒng)升級(jí)，保證交易指令的發(fā)出、執(zhí)行及記錄符合監(jiān)管要求。第二階段：至完善交易合規(guī)管理制度，增加合規(guī)審查流程，保證所有交易行為符合監(jiān)管要求；加強(qiáng)交易風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；定期組織合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)及操作水平；建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工及外部相關(guān)方舉報(bào)違規(guī)行為。后續(xù)階段：持續(xù)優(yōu)化交易合規(guī)管理制度，根據(jù)監(jiān)管政策及市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整合規(guī)措施；加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通，及時(shí)知曉監(jiān)管動(dòng)態(tài)，保證交易行為始終符合監(jiān)管要求；定期開展合規(guī)自查，及時(shí)發(fā)覺(jué)并整改違規(guī)問(wèn)題。4.支撐機(jī)制為保障承諾內(nèi)容的有效落實(shí)，承諾方將采取以下措施：（1）配備__________名專業(yè)人員負(fù)責(zé)實(shí)施交易合規(guī)管理制度，保證各項(xiàng)工作有序推進(jìn)；（2）設(shè)立專項(xiàng)合規(guī)預(yù)算，用于合規(guī)培訓(xùn)、系統(tǒng)升級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作的開展；（3）建立合規(guī)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控及分析，及時(shí)發(fā)覺(jué)并處理異常情況；（4）與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，定期開展合規(guī)評(píng)估，保證合規(guī)管理體系的有效性；（5）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)及郵箱，鼓勵(lì)員工及外部相關(guān)方舉報(bào)違規(guī)行為，并及時(shí)處理舉報(bào)信息。5.違約后果承諾方承諾嚴(yán)格遵守本承諾書各項(xiàng)內(nèi)容，若未能履行承諾或發(fā)生違規(guī)行為，將承擔(dān)以下責(zé)任：（1）承諾方將按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，接受行政處罰，包括但不限于罰款、市場(chǎng)禁入等；（2）承諾方將承擔(dān)因違規(guī)行為導(dǎo)致的全部賠償責(zé)任，包括但不限于對(duì)第三方造成的經(jīng)濟(jì)損失及名譽(yù)損害；（3）承諾方將配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部費(fèi)用；（4）承諾方將根據(jù)接收方的要求，及時(shí)整改違規(guī)行為，并提交整改報(bào)告。6.其他事項(xiàng)（1）本承諾書自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年；（2）由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評(píng)估，評(píng)估結(jié)果將作為承諾方合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要參考依據(jù)；（3）本承諾書一式兩份，承諾方及接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾人簽名：簽訂日期：合規(guī)交易專項(xiàng)承諾書第（2）篇1.總則本人/本單位（以下簡(jiǎn)稱"承諾人"）為嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，規(guī)范自身交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，特制定本合規(guī)交易專項(xiàng)承諾書。2.承諾事項(xiàng)承諾人鄭重承諾：（1）在所有交易活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守《_________反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《_________證券法》等法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管政策，保證交易行為的合法性、合規(guī)性。（2）交易過(guò)程中，不得從事虛假宣傳、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為。（3）所有交易對(duì)象均符合國(guó)家及行業(yè)資質(zhì)要求，保證交易對(duì)手的合法性與可靠性。（4）交易產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)須達(dá)到相關(guān)要求，具體為：__________指標(biāo)達(dá)到GB/T__________標(biāo)準(zhǔn)。（5）承諾人將建立健全內(nèi)部交易管理制度，定期開展合規(guī)審查，保證所有交易活動(dòng)符合本承諾書約定及監(jiān)管要求。3.雙方責(zé)任（1）承諾人若違反本承諾書約定，將主動(dòng)糾正并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，包括但不限于行政處罰、民事賠償?shù)?。?）監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)承諾人的交易行為進(jìn)行監(jiān)督與檢查，承諾人應(yīng)予以積極配合，提供真實(shí)、完整的交易資料。4.附則本承諾書自__________至__________有效。承諾人確認(rèn)已充分理解并自愿遵守本承諾書所有條款。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合規(guī)交易專項(xiàng)承諾書第（3）篇合同編號(hào)：__________一、總則本人/本單位（以下簡(jiǎn)稱“承諾人”）在充分理解并嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及公司內(nèi)部合規(guī)管理制度的前提下，就合規(guī)交易事宜作出如下鄭重承諾：（一）承諾人確認(rèn)，本人/本單位系合法注冊(cè)并有效存續(xù)的法人或非法人組織，具備從事相關(guān)交易業(yè)務(wù)的資質(zhì)和能力，并已取得開展所涉業(yè)務(wù)所需的一切必要許可、批準(zhǔn)或許可。（二）承諾人茲鄭重聲明，本人/本單位在參與任何交易活動(dòng)時(shí)，將嚴(yán)格遵循合法合規(guī)原則，保證所有交易行為的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并符合《_________民法典》、《_________反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《_________證券法》、《_________公司法》以及證監(jiān)會(huì)、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的所有現(xiàn)行有效法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)準(zhǔn)則的要求。（三）承諾人承諾，本人/本單位將建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，明確合規(guī)管理職責(zé)，設(shè)立專門的合規(guī)審查崗位或指定合規(guī)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)交易活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)督、檢查和評(píng)估。二、合規(guī)交易具體承諾事項(xiàng)承諾人特就以下各項(xiàng)合規(guī)交易要求作出詳細(xì)承諾：（一）信息披露合規(guī)承諾1.承諾人承諾，在參與交易活動(dòng)前、中、后，將嚴(yán)格按照信息披露規(guī)則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露所有可能影響交易價(jià)格或交易結(jié)果的信息，包括但不限于交易目的、交易對(duì)手方基本信息、交易標(biāo)的、交易金額、交易時(shí)間、交易方式、交易費(fèi)用、潛在風(fēng)險(xiǎn)等。2.承諾人承諾，將保證披露信息的來(lái)源可靠、依據(jù)充分，并對(duì)披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)全部責(zé)任。3.承諾人承諾，將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所或第三方機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露情況的查詢、核查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料，并配合進(jìn)行必要的解釋說(shuō)明。（二）交易行為合規(guī)承諾1.承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守交易規(guī)則，在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行交易，不得越權(quán)交易或違規(guī)操作。2.承諾人承諾，將保證交易行為的公平性，不得利用任何不正當(dāng)手段影響交易價(jià)格或交易結(jié)果，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶等違法違規(guī)行為。3.承諾人承諾，將審慎評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)，不得進(jìn)行超出自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的交易，并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，控制交易風(fēng)險(xiǎn)。4.承諾人承諾，將妥善保管交易記錄，保證交易記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并能夠按照要求提供交易記錄備查。（三）客戶利益保護(hù)承諾1.承諾人承諾，在交易活動(dòng)中，將始終以客戶利益為重，不得損害客戶合法權(quán)益。2.承諾人承諾，將遵循客戶意愿進(jìn)行交易，不得違背客戶真實(shí)意愿進(jìn)行強(qiáng)制交易或虛假交易。3.承諾人承諾，將合理收取交易費(fèi)用，并明確告知客戶交易費(fèi)用構(gòu)成及標(biāo)準(zhǔn)，不得收取不合理的交易費(fèi)用或進(jìn)行隱形收費(fèi)。4.承諾人承諾，將為客戶保守交易秘密，未經(jīng)客戶同意，不得泄露客戶的交易信息。（四）反洗錢合規(guī)承諾1.承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守反洗錢法律法規(guī)，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，并配備必要的反洗錢資源。2.承諾人承諾，將對(duì)客戶身份進(jìn)行充分識(shí)別和盡職調(diào)查，并按照規(guī)定進(jìn)行客戶身份資料和交易記錄保存。3.承諾人承諾，將密切關(guān)注異常交易行為，并按照規(guī)定及時(shí)向反洗錢監(jiān)測(cè)分析機(jī)構(gòu)報(bào)告可疑交易。4.承諾人承諾，將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法部門的反洗錢工作，如實(shí)提供相關(guān)資料，并配合進(jìn)行必要的調(diào)查取證。（五）內(nèi)部管理制度執(zhí)行承諾1.承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守公司內(nèi)部制定的各項(xiàng)合規(guī)管理制度，包括但不限于交易管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度、反洗錢制度等。2.承諾人承諾，將定期對(duì)內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)覺(jué)并糾正制度執(zhí)行中存在的問(wèn)題。3.承諾人承諾，將加強(qiáng)對(duì)員工的教育培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)能力，保證員工能夠按照合規(guī)要求進(jìn)行交易活動(dòng)。4.承諾人承諾，將建立健全違規(guī)行為舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為，并對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行保護(hù)。三、違約責(zé)任承諾人承諾，如本人/本單位違反本承諾書中的任何一項(xiàng)承諾，將承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：1.接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，包括但不限于警告、罰款、責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)許可等。2.蒙受交易對(duì)手方的索賠，包括但不限于賠償損失、承擔(dān)違約責(zé)任等。3.承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任，甚至刑事責(zé)任。4.被列入失信名單，影響本人/本單位及員工的聲譽(yù)和信用。5.被交易所或行業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施，包括但不限于通報(bào)批評(píng)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等。四、承諾書的生效與變更1.本承諾書自簽署之日起生效，具有法律約束力。2.承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守本承諾書中的各項(xiàng)承諾，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.如相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或公司內(nèi)部管理制度發(fā)生變更，承諾人承諾將及時(shí)調(diào)整自身行為，保證繼續(xù)符合合規(guī)要求。4.如本承諾書內(nèi)容需要變更，承諾人應(yīng)書面形式通知接收方，經(jīng)接收方同意后，方可變更本承諾書內(nèi)容。五、其他承諾1.承諾人承諾，將積極配合接收方對(duì)本人/本單位合規(guī)交易情況的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，并配合進(jìn)行必要的解釋說(shuō)明。2.承諾人承諾，將定期對(duì)本人的合規(guī)交易情況進(jìn)行自我評(píng)估，并形成合規(guī)交易自我評(píng)估報(bào)告，報(bào)送接收方。3.承諾人承諾，將不斷學(xué)習(xí)和提高自身的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)能力，保證本人/本單位能夠持續(xù)合規(guī)地開展交易活動(dòng)。4.承諾人承諾，如對(duì)本承諾書內(nèi)容有任何疑問(wèn)，將及時(shí)向接收方咨詢，并尋求必要的指導(dǎo)和幫助。承諾人（簽名）：__________簽訂日期：__________合規(guī)交易專項(xiàng)承諾書第（4）篇合同編號(hào)：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________行為嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范。1.3本單位承諾__________流程符合監(jiān)管要求。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位將建立健全合規(guī)交易管理制度，明確__________職責(zé)分工。2.2本單位將嚴(yán)格執(zhí)行__________審批程序，保證交易行為合法合規(guī)。2.3本單位將定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書約定，將承擔(dān)相應(yīng)的行政、民事或刑事責(zé)任。3.2若本單位因違規(guī)行為造成損失，將主動(dòng)采取補(bǔ)救措施并承擔(dān)賠償責(zé)任。3.3本單位承諾__________違約情形下，將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查處理。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效，有效期至__________止。4.2本承諾書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。特此鄭重承諾。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合規(guī)交易專項(xiàng)承諾書第（5）篇承諾方：[承諾方全稱]接收方：[接收方全稱]第一條承諾內(nèi)容1.1承諾方確認(rèn)，本人/本機(jī)構(gòu)作為[承諾方全稱]，已充分理解并完全認(rèn)同本承諾書所載各項(xiàng)條款及規(guī)定，并自愿作出如下承諾：1.1.1承諾方承諾在參與任何交易活動(dòng)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定以及[接收方全稱]制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度，保證所有交易行為的合法性、合規(guī)性及真實(shí)性。1.1.2承諾方承諾在交易過(guò)程中，將本著誠(chéng)信原則，如實(shí)提供交易所需資料，不得提供虛假信息、隱瞞重要事實(shí)或進(jìn)行任何欺詐行為。承諾方承諾所提供的交易資料均真實(shí)有效，并經(jīng)核實(shí)無(wú)誤。1.1.3承諾方承諾在交易過(guò)程中，將嚴(yán)格遵循公平、公正、公開的原則，不得利用任何不正當(dāng)手段影響交易結(jié)果，不得與任何第三方惡意串通損害[接收方全稱]或其他交易參與者的合法權(quán)益。1.1.4承諾方承諾將妥善保管所有與交易相關(guān)的商業(yè)秘密及個(gè)人信息，未經(jīng)[接收方全稱]書面同意，不得泄露或擅自使用上述信息。1.1.5承諾方承諾在交易過(guò)程中，將嚴(yán)格遵守[接收方全稱]關(guān)于交易流程、支付方式、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的具體要求，并積極配合[接收方全稱]開展相關(guān)核查或監(jiān)督工作。第二條權(quán)利與義務(wù)2.1承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益。2.1.1承諾方有權(quán)要求[接收方全稱]提供與本交易相關(guān)的必要指導(dǎo)和協(xié)助，包括但不限于交易規(guī)則解釋、業(yè)務(wù)流程說(shuō)明等。2.1.2承諾方有權(quán)在符合本承諾書及[接收方全稱]相關(guān)規(guī)定的前提下，自主開展交易活動(dòng)，并依法享有交易收益。2.2承諾方應(yīng)履行以下義務(wù)：2.2.1承諾方應(yīng)按照約定及時(shí)足額支付相關(guān)費(fèi)用，并保證支付方式合法合規(guī)。2.2