證券行業(yè)分析師的市場分析與投資建議考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分市場研究深度與準確性行業(yè)研究報告數(shù)量與質(zhì)量30%完成至少4份深度行業(yè)研究報告，其中至少2份獲得內(nèi)部評審優(yōu)秀根據(jù)報告的深度、數(shù)據(jù)準確性、邏輯嚴謹性進行評分，優(yōu)秀得滿分，良好得80%，一般得50%宏觀經(jīng)濟分析準確性宏觀經(jīng)濟預(yù)測準確率達到75%根據(jù)季度/年度宏觀經(jīng)濟預(yù)測與實際結(jié)果對比，每準確預(yù)測一項得25分，滿分100分上市公司調(diào)研覆蓋度每季度完成至少10家重點上市公司的實地調(diào)研按實際完成調(diào)研家數(shù)占總計劃家數(shù)的比例進行評分，100%得滿分，80%得80%，60%得50%市場趨勢判斷準確性半年內(nèi)市場趨勢判斷準確率達到70%根據(jù)對關(guān)鍵行業(yè)/板塊趨勢的判斷與市場實際走勢對比，每準確判斷一項得20分，滿分100分數(shù)據(jù)與信息來源的權(quán)威性至少使用3種權(quán)威數(shù)據(jù)來源（如Wind、Bloomberg等）進行報告支持根據(jù)報告中數(shù)據(jù)來源的權(quán)威性進行評分，全部使用權(quán)威來源得滿分，使用2種得80%，使用1種得50%投資建議有效性投資建議勝率35%投資組合建議的勝率達到65%以上根據(jù)投資組合建議的收益率與市場基準收益率對比，每高于基準收益率1%得5分，滿分100分投資建議回報率所提投資建議的平均年化回報率達到12%以上根據(jù)投資組合建議的實際年化回報率進行評分，12%以上得滿分，10%-12%得80%，8%-10%得50%投資建議及時性重大市場變化或公司事件發(fā)生時，在24小時內(nèi)發(fā)布投資建議更新根據(jù)建議發(fā)布的及時性進行評分，100%及時發(fā)布得滿分，80%及時發(fā)布得80%，60%及時發(fā)布得50%客戶采納建議比例核心客戶采納投資建議的比例達到70%以上根據(jù)客戶調(diào)研結(jié)果，客戶采納建議的比例每高于目標1%得2分，滿分100分投資建議邏輯的完整性每份投資建議包含明確的入場點、出場點、風(fēng)險點與資金分配建議根據(jù)建議的完整性進行評分，完全符合要求得滿分，缺失1項得80%，缺失2項得50%溝通與協(xié)作能力內(nèi)部溝通效率20%每周與銷售團隊/投行團隊完成至少2次有效溝通根據(jù)內(nèi)部溝通記錄的完成次數(shù)與質(zhì)量進行評分，100%完成得滿分，80%完成得80%，60%完成得50%客戶會議質(zhì)量每季度至少組織1次大型客戶策略會，參會客戶滿意度達到85%以上根據(jù)客戶反饋問卷結(jié)果，滿意度每高于目標1%得2分，滿分100分培訓(xùn)與知識分享每年完成至少4次內(nèi)部培訓(xùn)或外部知識分享根據(jù)實際完成次數(shù)與培訓(xùn)效果評估進行評分，100%完成得滿分，80%完成得80%，60%完成得50%跨部門協(xié)作成功率與投行/研究團隊協(xié)作的項目成功率達到90%以上根據(jù)協(xié)作項目的完成情況與質(zhì)量進行評分，成功率達100%得滿分，90%-100%得80%，80%-90%得50%對外演講與表達在行業(yè)會議上至少發(fā)表1次主題演講，獲得良好反饋根據(jù)演講內(nèi)容的深度、表達的專業(yè)性與聽眾反饋進行評分，優(yōu)秀得滿分，良好得80%，一般得50%職業(yè)素養(yǎng)與合規(guī)性合規(guī)操作遵守度15%全年無重大合規(guī)違規(guī)事件根據(jù)合規(guī)部門檢查結(jié)果，無違規(guī)得滿分，輕微違規(guī)扣10%，重大違規(guī)扣50%工作紀律執(zhí)行準時完成所有工作計劃，加班時長控制在每月不超過10小時根據(jù)工作計劃完成率與加班時長控制進行評分，100%完成得滿分，90%完成得80%，80%完成得50%團隊協(xié)作精神積極協(xié)助團隊成員完成工作，團隊評價優(yōu)秀根據(jù)團隊成員匿名評價，評價為優(yōu)秀得滿分，良好得80%，一般得50%持續(xù)學(xué)習(xí)與成長每年完成至少20小時專業(yè)培訓(xùn)或考取相關(guān)資格證書根據(jù)實際完成培訓(xùn)時長或證書獲取情況進行評分，100%完成得滿分，80%完成得80%，60%完成得50%職業(yè)道德與誠信無任何利益沖突或信息泄露事件根據(jù)內(nèi)部審計與客戶投訴記錄，無事件得滿分，輕微事件扣10%，重大事件扣50%本考核表用于評估證券行業(yè)分析師在市場分析與投資建議方面的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)各維度指標的實際完成情況，結(jié)合評分標準進行客觀評價?？己私Y(jié)果將作為績效獎金、晉升等決策的重要依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：