企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全防護措施檢查清單工具模板一、適用場景與對象本工具適用于各類企業(yè)（含中小企業(yè)、大型集團）的網(wǎng)絡(luò)安全防護體系檢查，具體場景包括：常規(guī)安全審計：企業(yè)按季度/半年/年度開展的網(wǎng)絡(luò)安全自查，評估防護措施有效性；新系統(tǒng)上線前評估：業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)變更或新增前，確認安全防護措施是否同步部署；合規(guī)性檢查：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法規(guī)要求的合規(guī)性審查；安全事件復(fù)盤：發(fā)生安全事件后，檢查現(xiàn)有防護措施是否存在漏洞，明確改進方向；第三方機構(gòu)評估：配合外部安全服務(wù)商、監(jiān)管單位開展檢查時，提供標準化檢查依據(jù)。二、檢查操作流程（一）前期準備階段明確檢查目標與范圍根據(jù)檢查目的（如常規(guī)審計、合規(guī)審查）確定檢查重點（如網(wǎng)絡(luò)邊界防護、數(shù)據(jù)安全、員工操作規(guī)范等）；劃定檢查范圍（覆蓋全公司/特定部門/特定系統(tǒng)），避免遺漏關(guān)鍵區(qū)域。組建檢查小組組建跨職能團隊，至少包含：安全負責(zé)人（經(jīng)理）、IT技術(shù)支持（工程師）、業(yè)務(wù)部門代表（*主管），保證兼顧技術(shù)與管理視角；明確分工：安全負責(zé)人統(tǒng)籌整體，IT技術(shù)負責(zé)技術(shù)項檢查，業(yè)務(wù)代表確認業(yè)務(wù)場景適配性。準備檢查工具與資料工具：漏洞掃描器、滲透測試工具、日志審計系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)拓撲圖、資產(chǎn)清單；資料：現(xiàn)有安全管理制度（如《網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級制度》）、上次檢查整改報告、合規(guī)性法規(guī)條文。（二）現(xiàn)場檢查與記錄逐項核對檢查清單依據(jù)“檢查清單模板”（見第三部分），對照企業(yè)實際配置與操作記錄，逐項檢查是否達標；對“符合”“不符合”“不適用”三類結(jié)果進行標記，對“不符合”項詳細記錄問題描述（如“防火墻策略未更新至2024年3月”“員工終端未安裝EDR工具”）。收集證據(jù)材料技術(shù)證據(jù)：系統(tǒng)截圖、日志文件、漏洞掃描報告、配置文件備份；管理證據(jù)：培訓(xùn)簽到表、應(yīng)急演練記錄、安全責(zé)任書簽訂文件、資產(chǎn)臺賬?，F(xiàn)場訪談與驗證對關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)操作員）進行訪談，確認安全措施執(zhí)行情況（如“是否定期修改密碼？”“是否知曉數(shù)據(jù)泄露上報流程？”）；隨機抽查員工終端操作，驗證日常安全規(guī)范落實情況（如“是否打開陌生附件？”“是否使用弱密碼？”）。（三）問題整改與跟蹤編制問題清單匯總現(xiàn)場檢查發(fā)覺的“不符合”項，明確問題等級（高危/中危/低危）、整改責(zé)任人（如主管、工程師）、整改期限（如高危問題3天內(nèi)整改，中危7天內(nèi)，低危15天內(nèi)）。制定整改方案針對每個問題，分析根本原因（如“策略未更新”因缺乏定期機制，“員工違規(guī)操作”因培訓(xùn)不足），制定具體整改措施（如“建立防火墻策略季度更新流程”“開展全員安全意識培訓(xùn)”）。整改閉環(huán)管理責(zé)任人按方案完成整改后，提交整改證明材料（如更新后的策略截圖、培訓(xùn)記錄）；檢查小組對整改結(jié)果進行復(fù)核，確認問題解決后，在問題清單中標記“已閉環(huán)”。（四）報告編制與歸檔編制檢查報告內(nèi)容包括：檢查背景/范圍/方法、整體安全狀況評分（如90分，良好）、主要問題清單（含等級、描述、整改情況）、改進建議（如“建議部署零信任訪問系統(tǒng)”“加強第三方供應(yīng)商安全管理”）。報告審核與分發(fā)報告經(jīng)安全負責(zé)人（經(jīng)理）、IT負責(zé)人（總監(jiān)）審核后，分發(fā)至公司管理層、相關(guān)業(yè)務(wù)部門；根據(jù)報告結(jié)果，調(diào)整下階段安全工作重點（如針對“數(shù)據(jù)備份不完整”問題，將數(shù)據(jù)安全列為下季度檢查重點）。資料歸檔將檢查報告、問題清單、整改證明、檢查記錄等資料整理歸檔，保存期限不少于3年，以備后續(xù)審計或追溯。三、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全防護措施檢查清單模板檢查大類檢查子項檢查內(nèi)容檢查標準檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）整改責(zé)任人整改期限物理安全機房環(huán)境安全機房門禁系統(tǒng)是否啟用（如指紋/刷卡），非授權(quán)人員是否無法進入門禁系統(tǒng)24小時運行，近3個月無未授權(quán)進入記錄消防設(shè)施與設(shè)備監(jiān)控機房是否配備滅火器、煙霧報警器，溫濕度監(jiān)控系統(tǒng)是否正常工作消防設(shè)施在有效期內(nèi)，溫濕度監(jiān)控系統(tǒng)報警記錄正常，無高溫/高濕告警網(wǎng)絡(luò)安全邊界防護互聯(lián)網(wǎng)出口是否部署防火墻/下一代防火墻(NGFW)，策略是否按最小權(quán)限配置防火墻策略已關(guān)閉高危端口（如135/139/445），僅開放業(yè)務(wù)必需端口，策略有更新記錄入侵檢測/防御系統(tǒng)(IDS/IPS)IDS/IPS是否啟用，規(guī)則庫是否更新至最近版本，是否有告警日志規(guī)則庫更新時間≤30天，近7天內(nèi)有告警日志且已處理網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置路由器、交換機等設(shè)備管理密碼是否為復(fù)雜密碼（12位以上，含大小寫+數(shù)字+特殊字符），是否關(guān)閉默認管理端口密碼符合復(fù)雜度要求，SSH管理端口（22）已修改為非默認端口（如2222）主機安全服務(wù)器系統(tǒng)補丁Windows/Linux服務(wù)器系統(tǒng)補丁是否及時更新（高危補丁≤7天，其他補丁≤30天）通過WSUS/Yum等工具檢查，近30天內(nèi)無高危漏洞未修復(fù)主機加固服務(wù)器是否關(guān)閉不必要的服務(wù)（如Guest賬戶、遠程注冊表），是否安裝主機入侵檢測系統(tǒng)(HIDS)不必要服務(wù)已全部關(guān)閉，HIDS正常運行，有異常行為告警賬號與權(quán)限管理服務(wù)器管理員賬號是否實行“一人一賬”，是否定期（≤90天）更換密碼，權(quán)限分配是否符合最小原則賬號分配記錄完整，密碼更換臺賬清晰，無超級管理員賬號濫用情況應(yīng)用安全Web應(yīng)用安全Web服務(wù)器是否開啟（證書有效期≥30天），是否部署WAF（Web應(yīng)用防火墻）配置正常，WAF規(guī)則覆蓋SQL注入、XSS等常見攻擊，近30天有攔截記錄應(yīng)用漏洞與代碼安全上線前是否進行代碼審計/漏洞掃描（使用SAST/DAST工具），高危漏洞是否修復(fù)完成提供最近一次掃描報告，高危漏洞修復(fù)率100%第三方接口安全對接第三方系統(tǒng)的接口是否進行身份認證（如API密鑰、OAuth2.0），接口訪問是否有日志記錄接口認證機制有效，近3個月接口訪問日志完整，無未授權(quán)調(diào)用記錄數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類分級是否建立數(shù)據(jù)分類分級制度（如核心數(shù)據(jù)/重要數(shù)據(jù)/一般數(shù)據(jù)），是否標識數(shù)據(jù)敏感度制度已發(fā)布執(zhí)行，核心數(shù)據(jù)（如客戶證件號碼號、交易記錄）有明確標記數(shù)據(jù)加密存儲與傳輸核心數(shù)據(jù)存儲是否加密（如AES-256），數(shù)據(jù)傳輸是否加密（如/VPN）加密算法符合國密標準，傳輸過程無明文日志數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心數(shù)據(jù)是否定期備份（每日全量+增量），備份數(shù)據(jù)是否異地存放，是否定期恢復(fù)測試備份策略執(zhí)行記錄完整，最近一次恢復(fù)測試成功（≤3個月），備份數(shù)據(jù)未損壞安全管理安全制度與文檔是否制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案、安全事件上報流程，是否定期更新安全管理制度應(yīng)急預(yù)案包含處置流程、聯(lián)系人清單，制度更新記錄完整（每年至少1次）安全培訓(xùn)與意識是否開展全員安全培訓(xùn)（每年≥2次），是否針對技術(shù)人員開展專項技能培訓(xùn)（如滲透測試）培訓(xùn)簽到表、考核記錄齊全，員工對“釣魚郵件識別”“密碼安全”等知識點知曉率≥90%供應(yīng)鏈安全管理第三方服務(wù)商（如云服務(wù)商、外包團隊）是否簽署安全協(xié)議，是否對其安全措施進行評估提供安全協(xié)議文本，近1年有第三方安全評估報告四、執(zhí)行要點與提示（一）責(zé)任到人，避免推諉檢查小組需明確各成員職責(zé)，技術(shù)問題由IT工程師（工）負責(zé)驗證，管理問題由安全負責(zé)人（經(jīng)理）跟蹤落實，保證每個問題有明確責(zé)任人；整改期限需結(jié)合問題等級與業(yè)務(wù)影響設(shè)定，高危問題需立即處理（如系統(tǒng)漏洞可能被利用），中低危問題可制定計劃分階段解決，但需明確時間節(jié)點。（二）動態(tài)更新，貼合實際網(wǎng)絡(luò)安全威脅與合規(guī)要求持續(xù)變化，檢查清單需每半年更新1次（如新增“系統(tǒng)安全”“物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備防護”等檢查項），保證覆蓋最新風(fēng)險；企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整（如新增云服務(wù)、拓展海外市場）時，需同步調(diào)整檢查范圍（如增加云安全配置、跨境數(shù)據(jù)合規(guī)檢查）。（三）注重實效，避免形式主義檢查過程需結(jié)合“技術(shù)工具+人工驗證”，避免僅依賴掃描報告（如漏洞掃描可能存在誤報，需人工確認）；問題整改需“舉一反三”，如發(fā)覺“某服務(wù)器密碼過期未更換”，需排查全公司同類問題，避免僅整改單個設(shè)備。（四）保留證據(jù)，便于追溯所有檢查過程（如訪談記錄、截圖、日志）需留存電