企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全管理檢查表及整改方案一、適用范圍與使用時(shí)機(jī)本工具適用于各類(lèi)企業(yè)開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全管理工作的常態(tài)化檢查、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后的整改落實(shí)，以及滿(mǎn)足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)的合規(guī)性要求。具體使用場(chǎng)景包括：企業(yè)年度/季度網(wǎng)絡(luò)安全自查；監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查前的內(nèi)部預(yù)檢；安全事件發(fā)生后的根源排查與整改；新系統(tǒng)上線(xiàn)前的安全合規(guī)評(píng)估；網(wǎng)絡(luò)安全管理體系優(yōu)化迭代。二、操作流程與步驟詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確檢查范圍與資源保障成立檢查小組牽頭部門(mén)：企業(yè)信息化管理部門(mén)或網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組；參與人員：IT運(yùn)維人員、安全專(zhuān)員、業(yè)務(wù)部門(mén)接口人（如主管、經(jīng)理）、法務(wù)合規(guī)人員（如*顧問(wèn)）；職責(zé)分工：明確檢查組織者、執(zhí)行者、記錄員及問(wèn)題復(fù)核人的職責(zé)，保證責(zé)任到人。制定檢查計(jì)劃確定檢查范圍：覆蓋網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)（邊界網(wǎng)絡(luò)、核心網(wǎng)絡(luò)、終端設(shè)備）、系統(tǒng)平臺(tái)（服務(wù)器、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)）、應(yīng)用系統(tǒng)（業(yè)務(wù)系統(tǒng)、第三方接口）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（敏感數(shù)據(jù)、備份機(jī)制）、管理制度（應(yīng)急預(yù)案、權(quán)限流程）、人員操作（安全意識(shí)、權(quán)限回收）等；設(shè)定檢查時(shí)間：避開(kāi)業(yè)務(wù)高峰期，保證不影響正常運(yùn)營(yíng)；準(zhǔn)備檢查工具：漏洞掃描器（如Nessus、AWVS）、滲透測(cè)試工具、日志審計(jì)系統(tǒng)、終端檢測(cè)軟件等，并保證工具版本合規(guī)、授權(quán)有效。前置資料收集收集企業(yè)現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案、歷史安全事件記錄、系統(tǒng)架構(gòu)圖、權(quán)限分配表、上次檢查整改報(bào)告等資料，作為檢查依據(jù)。（二）檢查實(shí)施階段：逐項(xiàng)核查與記錄分模塊開(kāi)展檢查按照檢查表（見(jiàn)第三部分）的模塊劃分，通過(guò)“訪(fǎng)談+文檔核查+技術(shù)檢測(cè)”相結(jié)合的方式逐項(xiàng)驗(yàn)證：訪(fǎng)談：與IT運(yùn)維人員、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人溝通，知曉安全措施執(zhí)行情況（如“是否定期開(kāi)展安全培訓(xùn)？”“權(quán)限變更是否經(jīng)過(guò)審批？”）；文檔核查：查閱管理制度、操作手冊(cè)、巡檢記錄、培訓(xùn)簽到表等文檔，確認(rèn)流程是否落地（如“應(yīng)急預(yù)案是否有年度演練記錄？”“系統(tǒng)補(bǔ)丁更新是否有臺(tái)賬？”）；技術(shù)檢測(cè)：使用工具掃描漏洞、檢查配置合規(guī)性、分析日志異常（如“服務(wù)器是否開(kāi)啟默認(rèn)高危端口？”“防火墻策略是否與業(yè)務(wù)需求匹配？”）。記錄問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)，詳細(xì)記錄“問(wèn)題描述”“涉及范圍”“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”（高/中/低，根據(jù)數(shù)據(jù)敏感度、影響范圍判定）；保留檢查過(guò)程證據(jù)（如截圖、日志片段、訪(fǎng)談?dòng)涗洠?，保證問(wèn)題可追溯。（三）整改階段：制定方案與跟蹤落實(shí)分析問(wèn)題根源對(duì)檢查出的問(wèn)題，組織相關(guān)人員召開(kāi)分析會(huì)，區(qū)分“管理缺陷”（如制度缺失、流程未執(zhí)行）和“技術(shù)漏洞”（如配置錯(cuò)誤、補(bǔ)丁未更新），明確根本原因。制定整改方案按照整改方案表（見(jiàn)第四部分），針對(duì)每個(gè)問(wèn)題制定具體措施：管理類(lèi)問(wèn)題：修訂制度、優(yōu)化流程、加強(qiáng)培訓(xùn)（如“新增《第三方系統(tǒng)接入安全管理辦法》，由法務(wù)部*經(jīng)理牽頭1個(gè)月內(nèi)完成”）；技術(shù)類(lèi)問(wèn)題：修復(fù)漏洞、調(diào)整配置、升級(jí)設(shè)備（如“對(duì)核心服務(wù)器進(jìn)行補(bǔ)丁更新，由運(yùn)維組*工程師負(fù)責(zé)2周內(nèi)完成”）；明確“整改責(zé)任部門(mén)”“責(zé)任人”“整改期限”（一般問(wèn)題不超過(guò)30天，高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題不超過(guò)7天）及“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”（如“漏洞掃描結(jié)果無(wú)高危風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)”“培訓(xùn)考核通過(guò)率100%”）。跟蹤整改進(jìn)度整改責(zé)任部門(mén)定期向檢查小組提交整改進(jìn)展報(bào)告，檢查小組每周召開(kāi)整改推進(jìn)會(huì)，對(duì)滯后問(wèn)題進(jìn)行督辦；整改完成后，責(zé)任部門(mén)提交整改證明材料（如更新后的制度文件、漏洞修復(fù)報(bào)告、培訓(xùn)照片），檢查小組組織復(fù)核驗(yàn)收。（四）總結(jié)優(yōu)化階段：固化成果與持續(xù)改進(jìn)輸出檢查與整改報(bào)告匯總檢查結(jié)果、整改情況、剩余風(fēng)險(xiǎn)及改進(jìn)建議，形成《企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全管理檢查與整改報(bào)告》，提交企業(yè)管理層審閱。更新管理機(jī)制將整改中優(yōu)化后的流程、制度納入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全管理體系，如修訂《網(wǎng)絡(luò)安全管理制度》《應(yīng)急預(yù)案》等文件；建立問(wèn)題整改臺(tái)賬，定期回顧類(lèi)似問(wèn)題，避免重復(fù)發(fā)生。開(kāi)展常態(tài)化管理將網(wǎng)絡(luò)安全檢查納入年度工作計(jì)劃，每季度/半年開(kāi)展一次自查，每年邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次全面滲透測(cè)試；加強(qiáng)人員安全意識(shí)培訓(xùn)，每季度組織一次安全演練（如釣魚(yú)郵件測(cè)試、數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急演練）。三、網(wǎng)絡(luò)安全管理檢查表模板（一）物理安全檢查項(xiàng)序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問(wèn)題描述（不符合時(shí)填寫(xiě)）1機(jī)房門(mén)禁管理是否嚴(yán)格（雙人雙鎖、登記出入）查看門(mén)禁記錄、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試2機(jī)房消防設(shè)施（滅火器、煙感報(bào)警器）是否有效且在有效期內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)核查、查看維保記錄3服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否放置在機(jī)柜內(nèi)，線(xiàn)纜是否標(biāo)識(shí)清晰現(xiàn)場(chǎng)檢查4是否配備備用電源（UPS、發(fā)電機(jī)），且定期測(cè)試查看測(cè)試記錄、現(xiàn)場(chǎng)啟動(dòng)（二）網(wǎng)絡(luò)安全檢查項(xiàng)序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問(wèn)題描述（不符合時(shí)填寫(xiě)）1邊界防火墻是否啟用訪(fǎng)問(wèn)控制策略，默認(rèn)高危端口（如3389、1433）是否關(guān)閉查看防火墻配置、漏洞掃描2是否部署入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)（IDS/IPS），并及時(shí)更新規(guī)則查看系統(tǒng)日志、規(guī)則版本3VPN接入是否采用雙因素認(rèn)證，賬號(hào)權(quán)限是否按最小原則分配查看VPN配置、賬號(hào)臺(tái)賬4網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)）登錄密碼是否復(fù)雜且定期更換查看密碼策略、變更記錄（三）主機(jī)與系統(tǒng)安全檢查項(xiàng)序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問(wèn)題描述（不符合時(shí)填寫(xiě)）1服務(wù)器操作系統(tǒng)是否開(kāi)啟自動(dòng)更新，高危補(bǔ)丁是否在7天內(nèi)修復(fù)查看補(bǔ)丁管理記錄、掃描結(jié)果2是否關(guān)閉服務(wù)器不必要的服務(wù)（如Guest賬號(hào)、遠(yuǎn)程注冊(cè)表）查看系統(tǒng)配置、基線(xiàn)檢查3數(shù)據(jù)庫(kù)用戶(hù)權(quán)限是否按業(yè)務(wù)需求分配，DBA權(quán)限是否雙人審批查看權(quán)限表、審批流程4服務(wù)器日志（登錄日志、操作日志）是否保留180天以上查看日志配置、備份記錄（四）數(shù)據(jù)安全檢查項(xiàng)序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問(wèn)題描述（不符合時(shí)填寫(xiě)）1敏感數(shù)據(jù)（證件號(hào)碼號(hào)、銀行卡號(hào)）是否加密存儲(chǔ)（如采用AES-256）查看加密配置、文檔核查2數(shù)據(jù)備份機(jī)制是否完善（本地+異地備份），備份恢復(fù)是否定期測(cè)試查看備份策略、恢復(fù)記錄3數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)是否留痕，異常訪(fǎng)問(wèn)（如非工作時(shí)間大量導(dǎo)出）是否觸發(fā)告警查看審計(jì)日志、告警記錄4第三方數(shù)據(jù)接收方是否簽訂保密協(xié)議，數(shù)據(jù)傳輸是否加密查看協(xié)議文件、傳輸方式（五）管理制度與人員安全檢查項(xiàng)序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問(wèn)題描述（不符合時(shí)填寫(xiě)）1是否制定《網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案》，是否每年至少演練1次查看預(yù)案文件、演練記錄2員工入職/離職是否進(jìn)行安全培訓(xùn)/權(quán)限回收，培訓(xùn)記錄是否完整查看培訓(xùn)檔案、權(quán)限變更記錄3是否建立安全事件報(bào)告流程，事件響應(yīng)時(shí)間是否明確（如2小時(shí)內(nèi)上報(bào)）查看流程文件、事件記錄4供應(yīng)商（如云服務(wù)商、外包團(tuán)隊(duì)）安全資質(zhì)是否審核，是否簽訂安全責(zé)任書(shū)查看供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告、合同四、網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題整改方案模板序號(hào)問(wèn)題描述（引用檢查表問(wèn)題）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)整改責(zé)任部門(mén)整改責(zé)任人整改措施整改期限整改狀態(tài)（未整改/整改中/已整改）驗(yàn)收結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)）驗(yàn)收人1核心服務(wù)器高危補(bǔ)丁MS23-087未修復(fù)高運(yùn)維部*工程師1.補(bǔ)丁包并在測(cè)試環(huán)境驗(yàn)證；2.3日內(nèi)完成生產(chǎn)環(huán)境補(bǔ)丁更新；3.記錄更新日志2024–*主管2員工離職后OA系統(tǒng)權(quán)限未及時(shí)回收中行政部*主管1.修訂《員工離職流程》，增加權(quán)限回收節(jié)點(diǎn)；2.每月核查一次離職人員權(quán)限清單2024–*經(jīng)理3數(shù)據(jù)庫(kù)未開(kāi)啟操作審計(jì)功能高技術(shù)部*架構(gòu)師1.配置數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)插件；2.設(shè)置敏感操作告警規(guī)則；3.保留日志180天以上2024–*總監(jiān)4第三方合作方未簽訂保密協(xié)議低法務(wù)部*顧問(wèn)1.梳理在合作第三方清單；2.1周內(nèi)完成協(xié)議補(bǔ)簽；3.新合作方協(xié)議模板增加安全條款2024–*主任五、使用說(shuō)明與注意事項(xiàng)檢查全面性：需覆蓋所有業(yè)務(wù)系統(tǒng)及數(shù)據(jù)資產(chǎn)，避免遺漏“邊緣系統(tǒng)”（如測(cè)試環(huán)境、老舊設(shè)備），此類(lèi)區(qū)域往往是安全漏洞高發(fā)區(qū)。整改時(shí)效性：高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題必須立即整改（如漏洞、權(quán)限濫用），中低風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題需明確整改期限并跟蹤，嚴(yán)禁“只檢查不整改”。責(zé)任到人：整改方案中需明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，避免出現(xiàn)“多頭管理”或“無(wú)人負(fù)責(zé)”的情況，整改結(jié)果納入部門(mén)績(jī)效考核。動(dòng)態(tài)更新：根據(jù)法律法規(guī)更新（如新出臺(tái)的《式人工智能服務(wù)安全管理暫行辦法》）、企業(yè)業(yè)務(wù)變化（如新增云服務(wù)、系統(tǒng)升級(jí)）及時(shí)調(diào)整檢查表和整改方案，保證模板適用性。保密要求：檢查過(guò)程中涉及的敏感數(shù)據(jù)（如系統(tǒng)漏洞信息、核心業(yè)務(wù)架構(gòu)）需嚴(yán)格控制知