2025年《證券從業(yè)資格》基礎測試題及答案考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應位置。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風險管理功能D.資產(chǎn)保值功能2.下列哪個機構主要負責組織和監(jiān)督證券交易活動？A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國人民銀行3.下列哪種金融工具通常被視為無風險資產(chǎn)？A.股票B.債券C.貨幣市場基金D.期貨合約4.IPO是指：A.證券上市B.證券上市交易C.首次公開募股D.股票發(fā)行上市5.證券承銷商按照與發(fā)行人訂立的承銷協(xié)議，在約定的期限內將證券銷售給投資者，這種行為稱為：A.代銷B.包銷C.掛牌D.掛失6.證券交易中，投資者主動發(fā)出買賣指令，要求以指定價格成交，這種指令類型是：A.市場指令B.限價指令C.止損指令D.止盈指令7.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣：A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元8.下列哪項行為不屬于內幕交易？A.投資者通過內部關系獲取未公開的重大信息并交易B.上市公司董事在知悉重大未公開信息后出售股票C.分析師基于公開信息發(fā)布投資建議D.證券從業(yè)人員利用職務便利獲取內幕信息并建議他人買賣9.證券投資分析中，關注公司基本面、財務狀況、行業(yè)地位等進行分析的方法稱為：A.技術分析B.基本分析C.心理分析D.數(shù)量分析10.證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存取、證券登記結算業(yè)務，屬于其：A.經(jīng)紀業(yè)務B.投資銀行業(yè)務C.資管業(yè)務D.結算業(yè)務11.某股票的當前價格為10元，其看漲期權StrikePrice為11元，期權費為1元，若到期時股票價格上漲至12元，該買方投資者的最大收益為：A.1元B.2元C.11元D.12元12.證券公司為客戶管理資產(chǎn)，依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》等規(guī)定進行投資運作的行為，稱為：A.經(jīng)紀業(yè)務B.投資銀行業(yè)務C.資產(chǎn)管理業(yè)務D.承銷保薦業(yè)務13.證券公司內部控制的目標是：A.最大化利潤B.保障公司資產(chǎn)安全，防范經(jīng)營風險C.吸引更多客戶D.提高市場占有率14.《中華人民共和國證券法》的制定和實施是為了：A.鼓勵證券投機B.規(guī)范證券市場，保護投資者合法權益C.限制證券公司發(fā)展D.增加國家財政收入15.證券從業(yè)人員在履行職責時，應當將客戶利益置于個人利益之上，這是其行為規(guī)范中的：A.誠實守信原則B.勤勉盡責原則C.利益回避原則D.客戶至上原則16.證券公司從業(yè)人員張某，其配偶在一家上市公司擔任高管，張某在該上市公司首次公開發(fā)行股票的承銷項目中擔任項目協(xié)辦人，張某應當：A.主動申報并回避相關工作B.繼續(xù)參與，但需向公司披露信息C.無需特殊處理D.推薦其配偶離職17.證券公司為客戶提供的，在證券交易前、中、后提供的各類服務，總稱為：A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.證券承銷保薦業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務18.某證券公司因違反規(guī)定，被中國證監(jiān)會責令暫停部分業(yè)務，這屬于：A.民事處罰B.行政處罰C.刑事處罰D.經(jīng)濟處罰19.以下哪項不屬于證券公司風險管理的范疇？A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.通貨膨脹風險20.證券公司及其從業(yè)人員在推廣證券投資產(chǎn)品時，應當向投資者充分揭示產(chǎn)品的風險，這是其行為規(guī)范中的：A.客戶適當性原則B.信息披露原則C.利益沖突防范原則D.勤勉盡責原則21.股票的票面價值通常代表：A.公司總資產(chǎn)B.公司凈資產(chǎn)C.每股的資本額D.公司的盈利能力22.以下哪種投資工具的期限通常較短（一般在一年以內）？A.股票B.長期債券C.貨幣市場工具D.混合基金23.證券交易所以什么為目的組織交易？A.保障交易公平B.獲取交易傭金C.促進證券流通D.以上都是24.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其公司治理和內部控制制度必須：A.符合監(jiān)管要求B.由股東認可C.由證監(jiān)會審批D.獲得投資者同意25.基金管理人、托管人不得從事基金財產(chǎn)的投資，這體現(xiàn)了基金運作中的：A.分業(yè)經(jīng)營原則B.分工協(xié)作原則C.獨立托管原則D.責任隔離原則26.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶賬戶進行虛假交易，損害客戶利益，這是其行為規(guī)范中的：A.誠信守法原則B.客戶適當性原則C.利益沖突防范原則D.保護投資者原則27.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保管理人、托管人相互獨立，職責分明，這是其內部控制的：A.風險評估機制B.信息披露機制C.職責分離機制D.內部審計機制28.以下哪項不屬于證券市場參與者？A.證券投資者B.證券中介機構C.證券監(jiān)管機構D.證券交易所會員29.某證券公司員工私下與客戶約定，保本保息，超出部分額外提成，這種行為可能違反：A.誠實守信原則B.勤勉盡責原則C.利益沖突防范原則D.客戶適當性原則30.證券公司從業(yè)人員小王，在休息時與朋友談論其所在公司正在參與的某未公開項目的內部信息，小王的行為可能違反：A.保密義務B.勤勉盡責義務C.誠信守信義務D.利益回避義務31.證券公司為客戶提供的，基于客戶證券賬戶提供的信息，進行分析、預測或建議的投資服務活動，屬于：A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.證券承銷保薦業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務32.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣：A.1000萬元B.5000萬元C.1億元D.5億元33.證券公司從業(yè)人員在離職后一定期限內，不得從事與其原任職機構利益沖突的業(yè)務，這是其行為規(guī)范中的：A.離職限制B.任職要求C.資格條件D.行為準則34.證券公司為客戶買賣證券提供代理服務，并收取傭金的行為，稱為：A.證券承銷B.證券經(jīng)紀C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理35.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，在承銷過程中，承銷商負有向投資者提供真實、準確、完整信息的義務，這是其：A.誠信義務B.勤勉義務C.保密義務D.披露義務36.證券公司內部控制的基本原則不包括：A.全面性原則B.重要性原則C.責任追究原則D.技術優(yōu)先原則37.證券公司從業(yè)人員小張，其配偶在一家上市公司擔任董事，小張在該上市公司首次公開發(fā)行股票的承銷項目中擔任項目負責人，小張應當：A.主動向公司申報并按公司規(guī)定處理B.繼續(xù)參與，但需向客戶披露信息C.無需特殊處理D.推薦其配偶離職38.證券公司為客戶提供的，在證券交易前、中、后提供的各類服務，總稱為：A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.證券承銷保薦業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務39.證券公司從業(yè)人員在履行職責時，應當保持專業(yè)勝任能力，勤勉盡責，這是其行為規(guī)范中的：A.誠實守信原則B.勤勉盡責原則C.利益回避原則D.客戶至上原則40.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣：A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元41.證券公司從業(yè)人員小李，在執(zhí)業(yè)過程中，因工作失誤給客戶造成了損失，小李應當：A.依據(jù)公司規(guī)定進行賠償B.推卸責任給其他同事C.主動向客戶說明情況并承擔相應責任D.要求公司承擔責任42.證券公司內部控制的目標是：A.最大化利潤B.保障公司資產(chǎn)安全，防范經(jīng)營風險C.吸引更多客戶D.提高市場占有率43.證券公司從業(yè)人員在推廣證券投資產(chǎn)品時，應當向投資者充分揭示產(chǎn)品的風險，這是其行為規(guī)范中的：A.客戶適當性原則B.信息披露原則C.利益沖突防范原則D.勤勉盡責原則44.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶賬戶進行虛假交易，損害客戶利益，這是其行為規(guī)范中的：A.誠信守法原則B.客戶適當性原則C.利益沖突防范原則D.保護投資者原則45.以下哪項行為不屬于內幕交易？A.投資者通過內部關系獲取未公開的重大信息并交易B.上市公司董事在知悉重大未公開信息后出售股票C.分析師基于公開信息發(fā)布投資建議D.證券從業(yè)人員利用職務便利獲取內幕信息并建議他人買賣46.證券公司從業(yè)人員小王，在休息時與朋友談論其所在公司正在參與的某未公開項目的內部信息，小王的行為可能違反：A.保密義務B.勤勉盡責義務C.誠信守信義務D.利益回避義務47.證券公司從業(yè)人員小張，其配偶在一家上市公司擔任董事，小張在該上市公司首次公開發(fā)行股票的承銷項目中擔任項目負責人，小張應當：A.主動向公司申報并按公司規(guī)定處理B.繼續(xù)參與，但需向客戶披露信息C.無需特殊處理D.推薦其配偶離職48.證券公司從業(yè)人員在履行職責時，應當保持專業(yè)勝任能力，勤勉盡責，這是其行為規(guī)范中的：A.誠實守信原則B.勤勉盡責原則C.利益回避原則D.客戶至上原則49.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣：A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元50.證券公司從業(yè)人員在推廣證券投資產(chǎn)品時，應當向投資者充分揭示產(chǎn)品的風險，這是其行為規(guī)范中的：A.客戶適當性原則B.信息披露原則C.利益沖突防范原則D.勤勉盡責原則51.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶賬戶進行虛假交易，損害客戶利益，這是其行為規(guī)范中的：A.誠信守法原則B.客戶適當性原則C.利益沖突防范原則D.保護投資者原則52.《中華人民共和國證券法》的制定和實施是為了：A.鼓勵證券投機B.規(guī)范證券市場，保護投資者合法權益C.限制證券公司發(fā)展D.增加國家財政收入53.證券公司從業(yè)人員在履行職責時，應當將客戶利益置于個人利益之上，這是其行為規(guī)范中的：A.誠實守信原則B.勤勉盡責原則C.利益回避原則D.客戶至上原則54.證券公司內部控制的基本原則不包括：A.全面性原則B.重要性原則C.責任追究原則D.技術優(yōu)先原則55.證券公司從業(yè)人員小王，其配偶在一家上市公司擔任高管，張某在該上市公司首次公開發(fā)行股票的承銷項目中擔任項目協(xié)辦人，張某應當：A.主動申報并回避相關工作B.繼續(xù)參與，但需向公司披露信息C.無需特殊處理D.推薦其配偶離職56.證券公司從業(yè)人員在推廣證券投資產(chǎn)品時，應當向投資者充分揭示產(chǎn)品的風險，這是其行為規(guī)范中的：A.客戶適當性原則B.信息披露原則C.利益沖突防范原則D.勤勉盡責原則57.證券公司內部控制的目標是：A.最大化利潤B.保障公司資產(chǎn)安全，防范經(jīng)營風險C.吸引更多客戶D.提高市場占有率58.證券公司從業(yè)人員小張，其配偶在一家上市公司擔任董事，小張在該上市公司首次公開發(fā)行股票的承銷項目中擔任項目負責人，小張應當：A.主動向公司申報并按公司規(guī)定處理B.繼續(xù)參與，但需向客戶披露信息C.無需特殊處理D.推薦其配偶離職59.證券公司從業(yè)人員在履行職責時，應當保持專業(yè)勝任能力，勤勉盡責，這是其行為規(guī)范中的：A.誠實守信原則B.勤勉盡責原則C.利益回避原則D.客戶至上原則60.《中華人民共和國證券法》的制定和實施是為了：A.鼓勵證券投機B.規(guī)范證券市場，保護投資者合法權益C.限制證券公司發(fā)展D.增加國家財政收入二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。在每小題列出的五個選項中，至少有兩個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應位置。多選、少選、錯選均不得分。）61.證券市場的基本功能包括：A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風險管理功能D.資產(chǎn)保值功能E.資源配置功能62.下列哪些機構屬于證券市場的中介機構？A.證券交易所B.證券公司C.基金管理公司D.證券登記結算公司E.保險公司63.證券投資分析的方法包括：A.基本分析B.技術分析C.心理分析D.數(shù)量分析E.形態(tài)分析64.證券公司的主要業(yè)務包括：A.經(jīng)紀業(yè)務B.投資銀行業(yè)務C.資產(chǎn)管理業(yè)務D.證券自營業(yè)務E.證券投資咨詢業(yè)務65.證券交易的基本原則包括：A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠實守信原則66.證券公司內部控制的目標是：A.保障公司資產(chǎn)安全B.防范經(jīng)營風險C.提高經(jīng)營效率D.完善公司治理E.實現(xiàn)利潤最大化67.證券從業(yè)人員的禁止性行為包括：A.內幕交易B.市場操縱C.利益沖突D.接受客戶財物E.泄露客戶信息68.證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范的基本原則包括：A.誠實守信B.勤勉盡責C.利益回避D.客戶至上E.保護投資者69.證券公司風險管理的主要內容包括：A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.法律風險E.通貨膨脹風險70.證券公司設立的條件包括：A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.注冊資本最低限額為人民幣1億元C.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄D.有健全的組織機構和管理制度E.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員71.證券交易的基本流程包括：A.開戶B.下達交易指令C.交易撮合D.證券結算E.交割72.證券公司經(jīng)紀業(yè)務的禁止性行為包括：A.損害客戶利益B.利用客戶賬戶進行虛假交易C.泄露客戶信息D.違規(guī)為客戶融資融券E.誘導客戶進行不必要的交易73.證券投資咨詢業(yè)務包括：A.證券投資顧問業(yè)務B.證券分析師業(yè)務C.基金代銷業(yè)務D.財富管理業(yè)務E.上市公司并購重組咨詢業(yè)務74.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的特征包括：A.專業(yè)性B.規(guī)范性C.風險共擔D.利益共享E.客戶適當性75.證券公司內部控制的基本要求包括：A.建立健全內部控制制度B.明確內部控制責任C.加強內部控制監(jiān)督D.完善內部控制評價E.不斷提高技術水平76.證券公司從業(yè)人員在推廣證券投資產(chǎn)品時，應當遵循的原則包括：A.客戶適當性B.信息披露C.利益沖突防范D.勤勉盡責E.誠實守信77.證券公司從業(yè)人員在履行職責時，應當：A.保持專業(yè)勝任能力B.勤勉盡責C.遵守法律法規(guī)D.遵守公司制度E.保持獨立性78.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，應當：A.具有健全的內部管理制度B.具有符合規(guī)定條件的從業(yè)人員C.具有完善的承銷保薦業(yè)務流程D.具有足夠的風險防范措施E.具有較高的盈利能力79.證券公司從業(yè)人員在離職后，應當：A.履行保密義務B.履行競業(yè)限制義務（如適用）C.向原任職機構辦理離職手續(xù)D.向新任職機構說明原任職機構未了結的業(yè)務E.接受原任職機構的監(jiān)督80.證券公司內部控制的目標是：A.保障公司資產(chǎn)安全B.防范經(jīng)營風險C.提高經(jīng)營效率D.完善公司治理E.實現(xiàn)利潤最大化81.證券從業(yè)人員的禁止性行為包括：A.內幕交易B.市場操縱C.利益沖突D.接受客戶財物E.泄露客戶信息82.證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范的基本原則包括：A.誠實守信B.勤勉盡責C.利益回避D.客戶至上E.保護投資者83.證券公司風險管理的主要內容包括：A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.法律風險E.通貨膨脹風險84.證券公司設立的條件包括：A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.注冊資本最低限額為人民幣1億元C.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄D.有健全的組織機構和管理制度E.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員85.證券交易的基本流程包括：A.開戶B.下達交易指令C.交易撮合D.證券結算E.交割86.證券公司經(jīng)紀業(yè)務的禁止性行為包括：A.損害客戶利益B.利用客戶賬戶進行虛假交易C.泄露客戶信息D.違規(guī)為客戶融資融券E.誘導客