落實(shí)任前、專題、提醒等談話制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《[集團(tuán)母公司名稱]企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司實(shí)際情況制定。旨在通過(guò)規(guī)范任前談話、專題談話、提醒談話等關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，完善合規(guī)管理體系，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)有效落地。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及干部任用、專項(xiàng)工作部署、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及日常行為規(guī)范等場(chǎng)景，均須嚴(yán)格執(zhí)行本制度規(guī)定的談話程序。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)、安全等）制定的系統(tǒng)性管控措施，包括流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查及持續(xù)改進(jìn)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能引發(fā)財(cái)產(chǎn)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的不確定性因素，需通過(guò)談話機(jī)制實(shí)現(xiàn)早期識(shí)別與干預(yù)。（三）“XX合規(guī)”指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及員工行為符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求，是防范重大風(fēng)險(xiǎn)的前提保障。第四條專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：談話范圍覆蓋所有關(guān)鍵崗位、核心業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保管理無(wú)死角。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員及員工在談話中的職責(zé)，形成責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先聚焦重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施差異化談話策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估談話效果，優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌談話制度的頂層設(shè)計(jì)及重大風(fēng)險(xiǎn)決策；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)談話制度的組織實(shí)施及日常監(jiān)督。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、各主要部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司級(jí)專項(xiàng)談話工作，制定年度談話計(jì)劃；（二）審議重大風(fēng)險(xiǎn)談話方案及處置決定；（三）定期評(píng)價(jià)談話制度執(zhí)行效果。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)部）：1.建設(shè)與管理專項(xiàng)管理制度體系；2.組織實(shí)施跨部門的談話協(xié)調(diào)；3.負(fù)責(zé)談話記錄的歸檔與統(tǒng)計(jì)分析；4.開(kāi)展全員談話合規(guī)培訓(xùn)。（二）專責(zé)部門（如采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部）：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程的合規(guī)審核；2.優(yōu)化專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控措施；3.提供專業(yè)話術(shù)支持，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開(kāi)展談話。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求；2.開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查與談話；3.匯報(bào)談話中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題。第八條基層執(zhí)行崗（如一線業(yè)務(wù)員、項(xiàng)目經(jīng)理）須履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動(dòng)上報(bào)可疑交易或違規(guī)行為；（三）接受并記錄談話內(nèi)容。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)施供應(yīng)商全生命周期管理，包括盡職調(diào)查、合同簽訂、履約監(jiān)控等環(huán)節(jié)；嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)流程，禁止圍標(biāo)串標(biāo)行為。（二）禁止行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包；禁止泄露采購(gòu)信息。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控高價(jià)采購(gòu)決策、異常價(jià)格波動(dòng)及供應(yīng)商異常變更。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格資金審批權(quán)限，實(shí)行分級(jí)授權(quán)；確保稅務(wù)申報(bào)符合政策要求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外“小金庫(kù)”、違規(guī)拆借資金；禁止虛開(kāi)發(fā)票。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注大額資金劃轉(zhuǎn)、非正?，F(xiàn)金流及發(fā)票異常關(guān)聯(lián)。第十一條數(shù)據(jù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度，落實(shí)脫敏加密要求；明確數(shù)據(jù)使用邊界。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法獲取或泄露敏感數(shù)據(jù)；禁止未經(jīng)授權(quán)的跨境傳輸。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控核心數(shù)據(jù)訪問(wèn)日志、第三方合作數(shù)據(jù)使用場(chǎng)景。第十二條安全領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)操作規(guī)程，定期開(kāi)展隱患排查；完善應(yīng)急預(yù)案。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違章指揮、無(wú)證上崗；禁止隱瞞事故隱患。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注高危作業(yè)環(huán)節(jié)、老舊設(shè)備維護(hù)記錄。第十三條項(xiàng)目管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)審批，明確合同履約責(zé)任；落實(shí)變更管理流程。（二）禁止行為：嚴(yán)禁超預(yù)算實(shí)施、擅自變更項(xiàng)目范圍；禁止利益相關(guān)方違規(guī)干預(yù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)度滯后、成本異常增減。第十四條人力資源領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：完善員工招聘背景調(diào)查；規(guī)范離職交接流程。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)置就業(yè)歧視條件、違規(guī)解除勞動(dòng)合同。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注核心員工離職、勞務(wù)派遣管理。第十五條商業(yè)道德領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：禁止收受禮品禮金，規(guī)范招待費(fèi)使用；建立利益沖突申報(bào)制度。（二）禁止行為：嚴(yán)禁利用職務(wù)便利謀取私利、損害公司利益。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控大額招待支出、客戶資源分配。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每半年評(píng)估制度適用性，結(jié)合法規(guī)變化或業(yè)務(wù)調(diào)整修訂條款；（二）重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并發(fā)布執(zhí)行通知。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門每月開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，填寫風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）牽頭部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布季度預(yù)警通報(bào)；（三）高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)須啟動(dòng)專項(xiàng)談話程序。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)（如招標(biāo)、大額采購(gòu)）須實(shí)施合規(guī)審查；（二）未經(jīng)審查的決策或流程，一律不得實(shí)施；（三）審查結(jié)果納入談話記錄檔案。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報(bào)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)談話，制定處置方案；（三）緊急事件啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，相關(guān)責(zé)任方可越級(jí)談話。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形對(duì)應(yīng)處罰標(biāo)準(zhǔn)（如警告、降級(jí)、解聘）；（二）違反重大合規(guī)要求的，取消評(píng)優(yōu)資格并上報(bào)監(jiān)管部門；（三）處罰結(jié)果與績(jī)效考核直接掛鉤。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展專項(xiàng)管理效果評(píng)估，包括談話覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)整改率等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)；（三）定期組織座談會(huì)收集員工反饋意見(jiàn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須帶頭落實(shí)談話責(zé)任，簽訂年度承諾書；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)會(huì)議，通報(bào)重點(diǎn)問(wèn)題及整改要求。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將談話制度執(zhí)行情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）對(duì)談話工作突出的部門和個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)兩年考核不合格的，負(fù)責(zé)人需進(jìn)行專項(xiàng)述職。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)談話技巧；（二）一線員工每月參與操作規(guī)范培訓(xùn)，簽訂學(xué)習(xí)確認(rèn)單；（三）通過(guò)內(nèi)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布典型案例，強(qiáng)化警示教育。第二十五條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)談話流程電子化；（二）系統(tǒng)自動(dòng)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，觸發(fā)預(yù)警時(shí)自動(dòng)生成談話任務(wù)；（三）建立談話知識(shí)庫(kù)，支持話術(shù)查詢與模板生成。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確談話流程與標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造“人人合規(guī)”氛圍；（三）設(shè)立合規(guī)金，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門，并附處置說(shuō)明；（二）年度管理情況報(bào)告須在次年3月底前提