落實(shí)安全評價制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)安全管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司相關(guān)制度要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控需求，旨在規(guī)范安全評價工作的全過程管理，明確各級組織與人員的職責(zé)，防范重大安全風(fēng)險，保障生產(chǎn)經(jīng)營活動的平穩(wěn)運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、工程項(xiàng)目、技術(shù)改造、設(shè)備更新等場景下的安全評價工作，包括但不限于安全生產(chǎn)條件評價、危險作業(yè)評價、特種設(shè)備安全評價等。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“安全評價專項(xiàng)管理”指公司圍繞安全評價工作建立的全流程管理機(jī)制，涵蓋風(fēng)險識別、標(biāo)準(zhǔn)制定、實(shí)施監(jiān)督、考核改進(jìn)等環(huán)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)安全管理的目標(biāo)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險”指在生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能引發(fā)安全事故的集中性、系統(tǒng)性風(fēng)險，如設(shè)備故障風(fēng)險、人為操作風(fēng)險、環(huán)境突變風(fēng)險等。（三）“合規(guī)管理”指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部制度要求，對安全評價活動進(jìn)行規(guī)范化的管理，確保各項(xiàng)操作合法合規(guī)。第四條安全評價專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：安全評價工作覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及場景，確保不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級組織與人員的安全評價職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險管控為核心，優(yōu)先處理重大及高風(fēng)險評價事項(xiàng)。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷完善安全評價管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司安全評價專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源保障及最終決策責(zé)任；分管安全工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及風(fēng)險處置。第六條設(shè)立安全評價專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人及專責(zé)管理人員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安全評價工作，對重大評價事項(xiàng)進(jìn)行決策審批，并組織開展全公司范圍的監(jiān)督評價。第七條安全評價專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全管理部，具體負(fù)責(zé)日常管理、信息匯總及協(xié)調(diào)服務(wù)。其主要職能包括：（一）制定并修訂安全評價管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）組織安全評價人員的培訓(xùn)與考核；（三）定期發(fā)布安全評價工作通報，推動問題整改。第八條牽頭部門為安全管理部，具體職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌安全評價專項(xiàng)管理制度建設(shè)，確保制度與法規(guī)、行業(yè)要求同步更新；（二）組織全公司范圍的安全風(fēng)險辨識，編制安全評價年度計劃；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位的安全評價工作落實(shí)情況，開展考核評價；（四）開展安全評價工作的培訓(xùn)宣貫，提升全員風(fēng)險意識。第九條專責(zé)部門為技術(shù)質(zhì)量部、財務(wù)部等與安全評價相關(guān)的職能部門，具體職責(zé)包括：（一）技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)安全評價標(biāo)準(zhǔn)的制定與審核，參與重大評價的技術(shù)論證；（二）財務(wù)部負(fù)責(zé)安全評價相關(guān)費(fèi)用的預(yù)算管理，監(jiān)督資金使用合規(guī)性；（三）其他部門根據(jù)職責(zé)分工，配合開展安全評價的專項(xiàng)審核或現(xiàn)場核查。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為安全評價工作的具體實(shí)施主體，其主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域安全評價工作要求，開展日常風(fēng)險排查與評估；（二）編制并執(zhí)行安全評價報告，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、結(jié)論準(zhǔn)確；（三）配合牽頭部門及專責(zé)部門的監(jiān)督考核，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題。第十一條基層執(zhí)行崗為安全評價工作的最終落實(shí)者，其合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格遵守安全評價操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時上報異常情況及潛在風(fēng)險，不得隱瞞或遲報；（三）參與安全評價的培訓(xùn)考核，達(dá)到上崗要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條安全生產(chǎn)條件評價管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目必須進(jìn)行安全條件評價，確保符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)要求；（二）評價報告須由具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)出具，或由公司內(nèi)部專業(yè)團(tuán)隊(duì)完成，并經(jīng)技術(shù)質(zhì)量部審核；（三）評價結(jié)果作為項(xiàng)目審批、投產(chǎn)運(yùn)營的重要依據(jù)，不合格項(xiàng)目不得投入生產(chǎn)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁偽造評價報告、隱瞞重大風(fēng)險隱患；專項(xiàng)風(fēng)險重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：高危行業(yè)（如化工、煤礦）的工藝安全風(fēng)險、老舊設(shè)備的疲勞斷裂風(fēng)險等。第十三條危險作業(yè)評價管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）動火作業(yè)、高處作業(yè)、有限空間作業(yè)等危險作業(yè)前必須進(jìn)行專項(xiàng)評價，明確風(fēng)險等級及控制措施；（二）評價結(jié)果需經(jīng)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及安全管理部雙重確認(rèn)，方可實(shí)施作業(yè)；（三）作業(yè)過程中需配備監(jiān)護(hù)人員，并實(shí)時記錄安全參數(shù)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁無評價直接作業(yè)、違規(guī)簡化控制措施；專項(xiàng)風(fēng)險重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：惡劣天氣下的室外作業(yè)風(fēng)險、交叉作業(yè)的協(xié)同風(fēng)險等。第十四條特種設(shè)備安全評價管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）特種設(shè)備（如鍋爐、壓力容器）需定期進(jìn)行安全評價，確保符合年檢及使用要求；（二）評價報告須包含設(shè)備運(yùn)行數(shù)據(jù)、維護(hù)記錄及隱患排查結(jié)果；（三）評價不合格的設(shè)備必須立即停用，并由技術(shù)質(zhì)量部制定整改方案。禁止性行為包括：嚴(yán)禁使用過期或偽造的設(shè)備評價報告；專項(xiàng)風(fēng)險重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：超期未檢設(shè)備的爆炸風(fēng)險、維護(hù)不當(dāng)?shù)母g風(fēng)險等。第十五條環(huán)境安全評價管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）排放口、廢物處理設(shè)施等需進(jìn)行環(huán)境安全評價，確保符合環(huán)保法規(guī)要求；（二）評價報告須包含污染物檢測數(shù)據(jù)、達(dá)標(biāo)率及應(yīng)急預(yù)案；（三）評價結(jié)果作為環(huán)保部門年檢的重要參考，不合格項(xiàng)目需限期整改。禁止性行為包括：嚴(yán)禁篡改檢測數(shù)據(jù)、隱瞞超標(biāo)排放情況；專項(xiàng)風(fēng)險重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：泄漏事故的環(huán)境擴(kuò)散風(fēng)險、處置不當(dāng)?shù)墓虖U污染風(fēng)險等。第十六條信息系統(tǒng)安全評價管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲設(shè)施需進(jìn)行信息系統(tǒng)安全評價，確保符合網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)要求；（二）評價報告須包含漏洞掃描結(jié)果、訪問控制措施及應(yīng)急響應(yīng)能力；（三）評價不合格的系統(tǒng)需立即隔離，并由技術(shù)質(zhì)量部制定加固方案。禁止性行為包括：嚴(yán)禁弱化安全防護(hù)措施、未授權(quán)訪問敏感數(shù)據(jù)；專項(xiàng)風(fēng)險重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：黑客攻擊的數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、系統(tǒng)故障的服務(wù)中斷風(fēng)險等。第十七條人員安全評價管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）特種作業(yè)人員需進(jìn)行崗前安全評價，確保具備相應(yīng)資質(zhì)及風(fēng)險認(rèn)知能力；（二）評價結(jié)果作為崗位分配及培訓(xùn)的重要依據(jù)，不合格人員不得上崗；（三）定期開展安全意識評價，評估人員風(fēng)險應(yīng)對能力。禁止性行為包括：嚴(yán)禁無證上崗、未培訓(xùn)直接操作高危設(shè)備；專項(xiàng)風(fēng)險重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：疲勞作業(yè)的人為失誤風(fēng)險、技能不足的操作事故風(fēng)險等。第十八條建設(shè)項(xiàng)目安全評價管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）建設(shè)項(xiàng)目需進(jìn)行全過程安全評價，包括設(shè)計、施工、試運(yùn)行等階段；（二）評價報告須包含風(fēng)險評估結(jié)果、安全設(shè)施配置及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；（三）評價不合格的環(huán)節(jié)不得進(jìn)入下一階段，并由技術(shù)質(zhì)量部組織整改。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛假驗(yàn)收、隱瞞重大安全隱患；專項(xiàng)風(fēng)險重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：基坑坍塌的工程風(fēng)險、高處墜物的施工風(fēng)險等。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制。安全管理部每年組織評估法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變動情況，及時修訂安全評價制度及實(shí)施細(xì)則。重大變更需經(jīng)安全評價專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并發(fā)布更新通知。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制。公司每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，由牽頭部門匯總風(fēng)險清單，按等級（一般、重大、特別重大）進(jìn)行評估，并發(fā)布預(yù)警通知。業(yè)務(wù)部門及下屬單位需根據(jù)預(yù)警要求制定應(yīng)對方案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。安全評價專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）重大項(xiàng)目審批前必須完成安全評價審查；（二）危險作業(yè)許可證發(fā)放前需核驗(yàn)評價結(jié)果；（三）特種設(shè)備年檢前必須提交評價報告。未經(jīng)審查的，相關(guān)事項(xiàng)不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。風(fēng)險事件按等級分級處置：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門及下屬單位自行整改，安全管理部跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險：由安全評價專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織處置，必要時啟動應(yīng)急流程；（三）特別重大風(fēng)險：立即上報公司主要負(fù)責(zé)人，并協(xié)調(diào)外部資源參與處置。應(yīng)急處置需明確責(zé)任協(xié)同、上報時限及記錄要求。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）偽造、篡改安全評價報告的，給予直接責(zé)任人記過處分，并處罰金；（二）未按評價要求操作導(dǎo)致事故的，追究相關(guān)責(zé)任人法律責(zé)任；（三）屢次違規(guī)的，取消評優(yōu)資格，并調(diào)離關(guān)鍵崗位。處罰決定需經(jīng)安全評價專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并納入績效考核。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制。公司每年開展安全評價管理體系有效性評估，由牽頭部門牽頭，專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門參與，重點(diǎn)評估以下內(nèi)容：（一）制度執(zhí)行的完整性；（二）風(fēng)險管控的有效性；（三）資源投入的合理性。評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)干部需履行以下推進(jìn)責(zé)任：（一）主要負(fù)責(zé)人定期聽取安全評價工作匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查制度落實(shí)情況，確保責(zé)任到人；（三）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域評價質(zhì)量負(fù)直接責(zé)任。第二十六條考核激勵機(jī)制。將安全評價專項(xiàng)管理納入年度績效考核，考核指標(biāo)包括：（一）評價報告的及時性；（二）風(fēng)險隱患的整改率；（三）違規(guī)問題的發(fā)生次數(shù)?？己私Y(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級開展以下培訓(xùn)：（一）管理層培訓(xùn)：聚焦合規(guī)履職、風(fēng)險決策等議題，每半年開展一次；（二）專責(zé)人員培訓(xùn)：強(qiáng)化技術(shù)能力、流程優(yōu)化等，每年開展三次；（三）基層員工培訓(xùn)：重點(diǎn)講解操作規(guī)范、風(fēng)險識別等，每月開展一次。培訓(xùn)考核不合格者不得上崗。第二十八條信息化支撐。通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）電子化提交安全評價報告，自動生成管理臺賬；（二）實(shí)時監(jiān)控風(fēng)險預(yù)警信息，推送處置通知；（三）數(shù)據(jù)可視化分析，輔助決策優(yōu)化。第二十九條文化建設(shè)。通過以下措施營造合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布安全評價合規(guī)手冊，明確操作紅線；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，定期更新典型案例。第三十條報告制度。明確以下報告要求：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件需在2小時內(nèi)上報至安全管理部，并形成處置報告；（二）年度管理報告：每年12月31日前提交安全評價