藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，結(jié)合《[集團(tuán)母公司名稱]關(guān)于規(guī)范企業(yè)內(nèi)部管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》及本公司風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)際需求制定。旨在明確藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語(yǔ)及管理原則，規(guī)范獎(jiǎng)勵(lì)行為的合規(guī)性，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)治理效能。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度的申請(qǐng)、審批、發(fā)放、使用等全流程管理場(chǎng)景。所有涉及藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)均須遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)管理”指公司為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，圍繞藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度的規(guī)范運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防控及持續(xù)優(yōu)化而建立的管理體系。（二）“藍(lán)與美專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度執(zhí)行過(guò)程中可能引發(fā)的不合規(guī)行為、利益輸送、資源浪費(fèi)或聲譽(yù)損害等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“藍(lán)與美合規(guī)”指所有與藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求。第四條藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則。藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)的各個(gè)環(huán)節(jié)均須納入管理范圍，確保制度執(zhí)行無(wú)死角。（二）責(zé)任到人原則。明確各級(jí)管理主體的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化事前預(yù)防與事中控制。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策與監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作、審批重大事項(xiàng)決策、監(jiān)督評(píng)價(jià)管理效果。第七條各部門(mén)職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)（[人力資源部/綜合管理部]）職責(zé)：1.統(tǒng)籌藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度的建設(shè)與修訂；2.組織開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放的監(jiān)督考核；4.負(fù)責(zé)專項(xiàng)培訓(xùn)與宣貫工作。（二）專責(zé)部門(mén)（[審計(jì)部/合規(guī)部]）職責(zé)：1.負(fù)責(zé)藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)務(wù)的合規(guī)審核；2.優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放流程，堵塞管理漏洞；3.參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置；4.持續(xù)監(jiān)控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)管理要求；2.開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)異常情況；3.確保獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象的真實(shí)性與合規(guī)性。第八條基層執(zhí)行崗（如業(yè)務(wù)員、審批人員等）須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，不得擅自變更流程；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確違規(guī)后果；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患須立即上報(bào)，不得瞞報(bào)或遲報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（一）獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象須符合公司戰(zhàn)略發(fā)展方向，優(yōu)先支持核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域；（二）獎(jiǎng)勵(lì)資格須經(jīng)多層級(jí)審核，包括部門(mén)推薦、專項(xiàng)評(píng)審；（三）禁止以任何形式進(jìn)行利益輸送，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易。第十條獎(jiǎng)勵(lì)金額設(shè)定規(guī)范：（一）金額設(shè)定須與貢獻(xiàn)度掛鉤，杜絕平均主義；（二）超額獎(jiǎng)勵(lì)須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）公開(kāi)透明獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果，接受全員監(jiān)督。第十一條獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放流程：（一）申請(qǐng)階段：獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象提交申請(qǐng)材料，附業(yè)績(jī)證明；（二）審核階段：部門(mén)初審、專責(zé)部門(mén)復(fù)核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）發(fā)放階段：通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬或公司內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)放，確保資金安全。第十二條獎(jiǎng)勵(lì)使用規(guī)范：（一）獎(jiǎng)勵(lì)資金僅限用于公司指定用途，不得挪作他用；（二）禁止設(shè)立“小金庫(kù)”，嚴(yán)禁違規(guī)二次分配；（三）專責(zé)部門(mén)定期核查資金流向，出具合規(guī)報(bào)告。第十三條關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）獎(jiǎng)勵(lì)資格虛報(bào)風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)核查，引入第三方評(píng)估機(jī)制；（二）分配不公風(fēng)險(xiǎn)：完善透明化流程，建立申訴渠道；（三）資金監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)：強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)控，確保資金閉環(huán)管理。第十四條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁以虛報(bào)業(yè)績(jī)套取獎(jiǎng)勵(lì)；（二）嚴(yán)禁通過(guò)利益關(guān)聯(lián)人干預(yù)獎(jiǎng)勵(lì)分配；（三）嚴(yán)禁將獎(jiǎng)勵(lì)資金用于個(gè)人消費(fèi)或非公務(wù)支出。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年開(kāi)展制度復(fù)盤(pán)，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）重大改革須通過(guò)調(diào)研論證，確保制度前瞻性；（三）修訂內(nèi)容須經(jīng)公司辦公會(huì)審議通過(guò)后發(fā)布。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分級(jí)管理，發(fā)布預(yù)警通知；（三）專責(zé)部門(mén)建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，動(dòng)態(tài)跟蹤處置效果。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將獎(jiǎng)勵(lì)審核嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)施“一票否決制”；（二）未經(jīng)專責(zé)部門(mén)審查的獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)不予受理；（三）審查結(jié)果納入部門(mén)績(jī)效考核。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，專責(zé)部門(mén)監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（三）明確責(zé)任協(xié)同流程，確?？焖夙憫?yīng)。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于虛報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、利益輸送等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)分為警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減；（三）嚴(yán)重違規(guī)者聯(lián)動(dòng)紀(jì)律處分，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展管理有效性評(píng)估，形成改進(jìn)報(bào)告；（二）優(yōu)化流程中的漏洞，完善制度細(xì)節(jié)；（三）引入外部審計(jì)，確?？陀^性。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須履行管理責(zé)任，簽訂目標(biāo)承諾書(shū)；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)信息傳遞與協(xié)調(diào)；（三）定期召開(kāi)管理會(huì)議，通報(bào)情況、解決問(wèn)題。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)；（二）優(yōu)秀管理單位優(yōu)先獲得資源傾斜；（三）對(duì)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（二）一線員工開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，掌握流程要點(diǎn)；（三）通過(guò)內(nèi)刊、宣傳欄等形式普及制度知識(shí)。第二十四條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上化；（二）通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警；（三）數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)，確保信息安全。第二十五條文化建設(shè)：（一）編制專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確紅線底線；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書(shū)；（三）設(shè)立舉報(bào)箱，營(yíng)造風(fēng)清氣正氛圍。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門(mén)；（二）年度管理情況于次年3月前提交領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括事件描述、處置措施、改進(jìn)建議。第六章