行政單位廉潔自律制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于廉潔從業(yè)的管理要求，以及公司內(nèi)部控制專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范行政單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作行為，明確廉潔自律管理標(biāo)準(zhǔn)，防范利益沖突、權(quán)力尋租等風(fēng)險(xiǎn)，確保公司資產(chǎn)安全、決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)高效，符合合規(guī)經(jīng)營(yíng)與可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋行政單位在采購(gòu)、招標(biāo)、會(huì)議管理、公務(wù)接待、資產(chǎn)管理、印章使用、公文流轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的廉潔自律要求。任何單位或個(gè)人均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，不得以任何形式規(guī)避或變通執(zhí)行。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司為防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程、全要素管控體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、標(biāo)準(zhǔn)制定、行為約束、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在行政單位業(yè)務(wù)操作中可能引發(fā)利益輸送、權(quán)力濫用、資產(chǎn)流失等不良后果的潛在威脅，分為一般風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)兩類。（三）XX合規(guī)：指行政單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度要求，確保決策科學(xué)、操作規(guī)范、結(jié)果公正。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景、關(guān)鍵環(huán)節(jié)均納入管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員、執(zhí)行人員的廉潔自律責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管行政單位事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督檢查。其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分工履行“一崗雙責(zé)”，對(duì)分管領(lǐng)域廉潔自律工作負(fù)責(zé)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)；（二）審議批準(zhǔn)專項(xiàng)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)清單及年度計(jì)劃；（三）監(jiān)督評(píng)估管理成效，提出改進(jìn)要求。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，具體承擔(dān)：（一）牽頭制定、修訂專項(xiàng)管理制度，組織開展培訓(xùn)宣貫；（二）定期匯總分析風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)，發(fā)布預(yù)警提示；（三）協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置，通報(bào)典型問(wèn)題。第八條牽頭部門職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，推動(dòng)制度落地；（二）組織排查行政單位業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)；（三）實(shí)施專項(xiàng)考核，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門完善內(nèi)控措施。第九條專責(zé)部門職責(zé)包括：（一）審核采購(gòu)、招標(biāo)等業(yè)務(wù)的合規(guī)性，優(yōu)化流程設(shè)計(jì)；（二）監(jiān)督印章、資產(chǎn)等管理環(huán)節(jié)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）牽頭處理重大風(fēng)險(xiǎn)事件，完善應(yīng)急預(yù)案。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）實(shí)施員工廉潔教育，建立風(fēng)險(xiǎn)排查臺(tái)賬；（三）配合開展檢查評(píng)估，及時(shí)整改問(wèn)題。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知操作紅線；（二）主動(dòng)報(bào)告可疑行為，及時(shí)處置異常情況；（三）拒絕任何形式的利益輸送，抵制不當(dāng)干預(yù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循比選、招標(biāo)、詢價(jià)等采購(gòu)程序，禁止無(wú)預(yù)算采購(gòu)、化整為零規(guī)避審批。建立供應(yīng)商“黑名單”制度，定期開展盡職調(diào)查。禁止利益輸送行為，如指定供應(yīng)商、泄露評(píng)審信息等。重點(diǎn)防控采購(gòu)價(jià)格虛高、質(zhì)次價(jià)高、圍標(biāo)串標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條招標(biāo)管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法依規(guī)選擇招標(biāo)方式，確保程序公開透明。組建獨(dú)立評(píng)標(biāo)委員會(huì)，實(shí)行“背靠背”報(bào)價(jià)。禁止泄露標(biāo)底、私下交易等行為。重點(diǎn)防控招標(biāo)文件設(shè)置排他性條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不客觀等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條會(huì)議管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范會(huì)議審批流程，控制規(guī)模與時(shí)長(zhǎng)，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)接待。會(huì)議費(fèi)支出符合預(yù)算管理要求，禁止使用公款旅游。禁止借會(huì)議名義輸送利益，如安排不當(dāng)消費(fèi)、收受禮品等。重點(diǎn)防控公款吃喝、違規(guī)發(fā)放會(huì)議費(fèi)等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條公務(wù)接待業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行接待標(biāo)準(zhǔn)，不得超標(biāo)準(zhǔn)提供宴請(qǐng)、住宿等便利。接待費(fèi)用單獨(dú)核算，嚴(yán)禁向服務(wù)對(duì)象轉(zhuǎn)嫁成本。禁止接受服務(wù)對(duì)象安排的娛樂(lè)、健身等活動(dòng)。重點(diǎn)防控鋪張浪費(fèi)、以接待為名謀取私利等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立資產(chǎn)全生命周期管理臺(tái)賬，規(guī)范采購(gòu)、領(lǐng)用、處置流程。定期開展資產(chǎn)盤點(diǎn)，防止資產(chǎn)流失。禁止將公車私用、違規(guī)出租國(guó)有資產(chǎn)。重點(diǎn)防控資產(chǎn)閑置、毀損、流失等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條印章管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)行印章分級(jí)授權(quán)管理，禁止非授權(quán)人員使用。建立印章使用登記制度，做到“雙人雙簽”。禁止私自刻制、偽造印章。重點(diǎn)防控印章濫用、泄露等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條公文流轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范公文審批程序，確保簽批權(quán)限與崗位職責(zé)匹配。電子公文系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)全流程留痕，禁止人為干預(yù)流轉(zhuǎn)順序。禁止在公文處理中設(shè)置障礙、拖延辦理。重點(diǎn)防控公文審批不規(guī)范、泄密等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制牽頭部門每半年評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。重大調(diào)整需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議。制度修訂后30日內(nèi)組織全員培訓(xùn)，確保新規(guī)落地。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制每年第一季度牽頭部門組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)確定檢查重點(diǎn)。采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”工具對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（紅色為重大風(fēng)險(xiǎn)、黃色為一般風(fēng)險(xiǎn)），發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，新增風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)納入。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策全過(guò)程，包括：（一）采購(gòu)需求審批前審查；（二）招標(biāo)文件送審時(shí)審查；（三）會(huì)議方案報(bào)批時(shí)審查。明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”剛性要求，違規(guī)操作視為無(wú)效。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月報(bào)送處置報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，3日內(nèi)上報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由牽頭部門牽頭處置。建立責(zé)任協(xié)同機(jī)制，明確牽頭部門、專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門分工。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形：明確10類禁止行為（如違規(guī)收送禮品、利益輸送等）及處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）處罰措施：情節(jié)輕微的通報(bào)批評(píng)，造成損失的按損失金額10%-30%罰款，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；（三）聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)記錄納入績(jī)效考核，連續(xù)兩次以上者取消評(píng)優(yōu)資格。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每年11月牽頭部門組織開展管理成效評(píng)估，采用“管理目標(biāo)達(dá)成率”“員工滿意度”等指標(biāo)。評(píng)估報(bào)告提交XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，未達(dá)標(biāo)的單位限期整改，重大問(wèn)題提交公司董事會(huì)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每季度督導(dǎo)一次。建立“主要領(lǐng)導(dǎo)—分管領(lǐng)導(dǎo)—部門負(fù)責(zé)人”三級(jí)責(zé)任體系，確保制度執(zhí)行到位。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制（一）部門考核：XX專項(xiàng)管理得分占部門年度績(jī)效權(quán)重不低于15%；（二）個(gè)人考核：將廉潔履職情況納入個(gè)人評(píng)優(yōu)，違規(guī)者取消年度評(píng)優(yōu)資格；（三）正向激勵(lì)：對(duì)XX專項(xiàng)管理成效突出的單位/個(gè)人授予“廉潔示范崗”稱號(hào)，優(yōu)先晉升。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層培訓(xùn)：每年至少2次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)法規(guī)政策、典型案例；（二）一線員工培訓(xùn)：每季度開展操作規(guī)范培訓(xùn)，實(shí)行“師帶徒”制度；（三）宣傳陣地：制作XX專項(xiàng)管理手冊(cè)，設(shè)立宣傳欄，每月發(fā)布“合規(guī)提示”。第二十八條信息化支撐開發(fā)XX專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：采購(gòu)審批、會(huì)議管理線上辦理；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：異常操作自動(dòng)預(yù)警；（三）數(shù)據(jù)可視化：定期生成管理報(bào)告。第二十九條文化建設(shè)（一）發(fā)布《XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)》，納入員工入職培訓(xùn)；（二）組織簽訂《廉潔自律承諾書》，每?jī)赡旰炇鹨淮?；（三）開展“廉潔文化月”活動(dòng)，設(shè)置典型案例警示教育室。第三十條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件須24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門，3日內(nèi)形成處置報(bào)告；（二）年度管理