行政發(fā)包制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》及相關法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理標準及集團母公司關于風險防控與合規(guī)管理的指導意見，結合企業(yè)內部管理實際需求，為規(guī)范行政發(fā)包行為，防控發(fā)包過程中的專項風險，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在行政發(fā)包業(yè)務中的全部活動，覆蓋但不限于采購、工程建設、技術服務、勞務外包、資產租賃等場景，以及與發(fā)包相關的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、評價等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術語含義如下：（一）行政發(fā)包專項管理：指公司為實現(xiàn)特定業(yè)務目標，通過招標、談判、委托等方式將行政事項或服務內容授權給外部單位或個人的全過程管理活動，包括前期準備、過程執(zhí)行、結果驗收、風險防控等環(huán)節(jié)。（二）發(fā)包專項風險：指在行政發(fā)包過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)瑕疵、操作不規(guī)范、資源浪費、第三方違約、安全責任不落實等風險隱患。（三）合規(guī)要求：指發(fā)包活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內部管理制度及合同約定的標準，確保發(fā)包行為合法、公平、透明。第四條行政發(fā)包專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有發(fā)包活動納入統(tǒng)一管理范疇，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確發(fā)包各環(huán)節(jié)的責任主體及具體職責，實現(xiàn)全程可追溯。（三）風險導向原則：優(yōu)先識別和防控重大風險，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進原則：通過動態(tài)評估和優(yōu)化，不斷完善發(fā)包管理體系。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對行政發(fā)包專項管理負總責，承擔全面領導責任；分管領導對發(fā)包業(yè)務實施直接監(jiān)督管理，負責統(tǒng)籌協(xié)調和決策審批。第六條設立行政發(fā)包專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人任組長，分管領導任副組長，相關部門負責人為成員。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調發(fā)包業(yè)務，審批重大發(fā)包事項，監(jiān)督管理全過程，并定期召開會議研究解決重大問題。第七條領導小組下設辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]（如法務合規(guī)部或采購管理部），負責日常管理事務，包括制度制定、風險排查、監(jiān)督考核、信息匯總等。第八條公司[牽頭部門名稱]作為行政發(fā)包專項管理的牽頭部門，主要職責包括：（一）牽頭制定和修訂發(fā)包管理制度，組織宣貫培訓；（二）統(tǒng)籌開展發(fā)包業(yè)務的風險識別與評估，建立風險庫；（三）監(jiān)督發(fā)包流程的合規(guī)性，審核發(fā)包文件及合同條款；（四）組織對發(fā)包業(yè)務進行績效考核，定期通報管理情況。第九條公司[業(yè)務部門名稱]作為發(fā)包業(yè)務的專責部門，主要職責包括：（一）負責本領域發(fā)包業(yè)務的合規(guī)審核，優(yōu)化發(fā)包流程；（二）組織對第三方進行盡職調查，審核其資質及履約能力；（三）協(xié)助處理發(fā)包過程中的風險事件，提出處置建議；（四）收集業(yè)務數(shù)據(jù)，支持管理體系的改進。第十條各業(yè)務部門及下屬單位作為發(fā)包業(yè)務的業(yè)務部門，主要職責包括：（一）根據(jù)業(yè)務需求制定發(fā)包方案，明確發(fā)包范圍、標準及目標；（二）落實領導小組及牽頭部門的決策要求，執(zhí)行發(fā)包流程；（三）監(jiān)督第三方履約情況，及時反饋問題并協(xié)助解決；（四）配合完成相關資料歸檔及管理要求。第十一條基層執(zhí)行崗位員工作為發(fā)包業(yè)務的執(zhí)行主體，應履行以下責任：（一）嚴格遵守發(fā)包操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時上報異常情況及潛在風險，不得隱瞞或遲報；（三）配合完成相關資料填寫及審核工作；（四）對自身操作行為的合規(guī)性負責。第三章專項管理重點內容與要求第十二條供應商選擇與資質管理：發(fā)包業(yè)務必須基于實際需求，通過公開招標、邀請招標、競爭性談判等方式選擇第三方，并對其資質、業(yè)績、信譽進行嚴格審查。禁止向關聯(lián)方發(fā)包業(yè)務，除非符合法律法規(guī)及公司內部規(guī)定。第十三條發(fā)包流程規(guī)范：所有發(fā)包業(yè)務必須遵循公司制定的發(fā)包流程，包括需求申報、方案評審、招標文件編制、開標評標、合同簽訂、履約驗收等環(huán)節(jié)，確保流程透明、合規(guī)。第十四條合同條款審核：發(fā)包合同必須包含明確的發(fā)包范圍、履行期限、質量標準、價款支付、違約責任、爭議解決等內容，并由[牽頭部門名稱]及業(yè)務部門聯(lián)合審核，確保條款合法有效。第十五條第三方履約監(jiān)控：業(yè)務部門應定期檢查第三方履約情況，及時發(fā)現(xiàn)并處理違約行為，必要時可暫?；蚪K止合同，并按合同約定追究其責任。第十六條風險分級管控：根據(jù)發(fā)包業(yè)務的性質、金額、風險等級等因素，實施差異化管控措施。金額超過[具體金額]的重大發(fā)包項目，必須經領導小組審批；一般發(fā)包項目由業(yè)務部門自行審批，但需報牽頭部門備案。第十七條發(fā)包資源整合：鼓勵整合同類發(fā)包需求，通過集中采購或戰(zhàn)略合作降低成本、提升效率，但不得以犧牲合規(guī)性為代價。第十八條信息保密管理：發(fā)包過程中涉及的商業(yè)秘密、技術信息等必須嚴格保密，不得泄露給第三方，否則應依法追究違約責任。第十九條禁止性行為管理：嚴禁以下行為：（一）違反公平競爭原則，設置排他性條款；（二）將應發(fā)包業(yè)務轉包或分包給不具備資質的第三方；（三）利用發(fā)包謀取不正當利益或利益輸送；（四）在發(fā)包過程中提供虛假信息或干預評標結果。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年至少對發(fā)包管理制度進行一次評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調整及實踐需求及時修訂，并報領導小組批準后實施。第二十一條風險識別預警機制：牽頭部門每季度組織一次專項風險排查，結合業(yè)務數(shù)據(jù)及行業(yè)動態(tài)，識別潛在風險并分級評估，向領導小組及各部門發(fā)布預警通知。第二十二條合規(guī)審查機制：所有發(fā)包業(yè)務必須經過合規(guī)審查，未經審查不得實施。審查內容包括：發(fā)包依據(jù)、流程合規(guī)性、合同條款合理性等，審查結果存檔備查。第二十三條風險應對機制：根據(jù)風險等級，實施分級處置：（一）一般風險：由業(yè)務部門自行整改，并報牽頭部門備案；（二）重大風險：由領導小組成立專項工作組，制定應急預案，必要時暫停發(fā)包業(yè)務，并及時上報[上級管理部門名稱]。第二十四條責任追究機制：對違反本制度的行為，視情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：給予警告或通報批評；（二）一般違規(guī)：扣減績效獎金或取消評優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：追究行政責任，涉嫌違法的移交司法機關處理。第二十五條評估改進機制：每年12月底，牽頭部門組織對發(fā)包管理體系的有效性進行評估，形成報告報領導小組及[上級管理部門名稱]，并根據(jù)評估結果優(yōu)化管理制度。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：公司主要負責人及分管領導應定期聽取發(fā)包業(yè)務匯報，協(xié)調解決重大問題；各部門負責人應履行屬地管理責任，確保本領域發(fā)包業(yè)務合規(guī)運行。第二十七條考核激勵機制：將發(fā)包業(yè)務的合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結果與績效工資、評優(yōu)評先掛鉤，對表現(xiàn)突出的予以表彰獎勵。第二十八條培訓宣傳機制：牽頭部門每年至少組織兩次發(fā)包業(yè)務培訓，針對管理層開展合規(guī)履職培訓，針對一線員工開展操作規(guī)范培訓，并定期發(fā)布管理手冊。第二十九條信息化支撐：通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)發(fā)包業(yè)務的全流程管理，包括需求申報、招標評標、合同管理、履約監(jiān)控等，確保數(shù)據(jù)準確、實時更新。第三十條文化建設：通過發(fā)布管理手冊、簽訂合規(guī)承諾書、開展合規(guī)宣傳月等活動，營造全員參與管理的氛圍，增強合規(guī)意識。第三十一條報告制度：各部門每月底向牽頭部門報送發(fā)包業(yè)務情況，包括發(fā)包數(shù)量、金額、風險事件等；每年11月底前提交年度管理報告，內容涵蓋業(yè)務完成情況