行政審批定崗定責(zé)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，同時參照集團(tuán)母公司關(guān)于專項(xiàng)風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部提升治理效能、規(guī)范行政審批行為的需求，旨在明確行政審批過程中的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險管控要求，有效防范操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險及廉潔風(fēng)險，確保企業(yè)依法依規(guī)運(yùn)作。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋行政審批業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于采購審批、招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)審批、投資決策、合同簽署等涉及外部資源整合及內(nèi)部決策的場景。第三條本制度下列術(shù)語的定義如下：（一）“行政審批專項(xiàng)管理”指企業(yè)圍繞行政審批事項(xiàng)建立的全流程風(fēng)險防控與合規(guī)管理體系，涵蓋業(yè)務(wù)操作、責(zé)任分配、監(jiān)督評價等環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)化管理活動。（二）“行政審批風(fēng)險”指在行政審批過程中因制度缺陷、操作不當(dāng)、信息不對稱等原因?qū)е碌慕?jīng)濟(jì)損失、法律糾紛或聲譽(yù)損害的可能性。（三）“行政審批合規(guī)”指行政審批活動嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、內(nèi)部制度及行業(yè)規(guī)范，確保業(yè)務(wù)行為的合法性與合理性。（四）“行政審批責(zé)任”指各層級、各崗位在行政審批事項(xiàng)中應(yīng)履行的職責(zé)，包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督及報告義務(wù)。第四條行政審批專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有行政審批事項(xiàng)納入管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的具體職責(zé)，實(shí)現(xiàn)可追溯管理。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理效果，優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對行政審批專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策審批權(quán)限配置、制度體系建設(shè)及重大風(fēng)險處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的組織實(shí)施、資源保障及考核監(jiān)督。第六條設(shè)立行政審批專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門代表及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)行政審批專項(xiàng)管理工作，審議重大制度與決策；（二）審批重大風(fēng)險防控方案及應(yīng)急措施；（三）監(jiān)督評價專項(xiàng)管理成效，推動持續(xù)改進(jìn)。第七條設(shè)立行政審批專項(xiàng)管理辦公室（由[牽頭部門名稱]承擔(dān)），負(fù)責(zé)日常管理工作，職能包括：（一）組織制定、修訂專項(xiàng)管理制度與操作細(xì)則；（二）開展專項(xiàng)風(fēng)險識別與評估，發(fā)布預(yù)警信息；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)管理要求，實(shí)施考核評價；（四）統(tǒng)籌培訓(xùn)宣貫工作，提升全員合規(guī)意識。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）牽頭編制行政審批專項(xiàng)管理制度，報領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實(shí)施；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，更新風(fēng)險清單；（三）定期對專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門的履職情況進(jìn)行監(jiān)督考核；（四）向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報管理成效，提出優(yōu)化建議。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)行政審批業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，如采購領(lǐng)域的供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)領(lǐng)域的流程合規(guī)性審查；（二）優(yōu)化行政審批流程，推動標(biāo)準(zhǔn)化操作；（三）處置專項(xiàng)風(fēng)險事件，完善應(yīng)急預(yù)案；（四）向牽頭部門反饋業(yè)務(wù)合規(guī)問題，提出改進(jìn)措施。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域行政審批事項(xiàng)的管理要求，確保操作規(guī)范；（二）開展日常風(fēng)險自查，及時上報異常情況；（三）配合專責(zé)部門完成業(yè)務(wù)合規(guī)審查，落實(shí)整改要求；（四）組織內(nèi)部員工學(xué)習(xí)專項(xiàng)制度，強(qiáng)化合規(guī)意識。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人操作紅線；（二）執(zhí)行業(yè)務(wù)操作手冊，杜絕違規(guī)行為；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患及時上報，協(xié)助調(diào)查處置；（四）參與培訓(xùn)考核，確保掌握合規(guī)要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購審批管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，落實(shí)盡職調(diào)查，確保采購需求科學(xué)合理；采用公開招標(biāo)、競爭性談判等方式，避免選擇性采購；合同條款需經(jīng)法務(wù)審核，明確權(quán)責(zé)邊界。禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易、利益輸送；禁止圍標(biāo)串標(biāo)、暗箱操作；杜絕超預(yù)算采購、虛假需求申報。重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商資質(zhì)審核、價格合理性評估、合同履行監(jiān)督。第十三條招標(biāo)投標(biāo)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循公開透明原則，發(fā)布招標(biāo)公告，接受全流程監(jiān)督；評標(biāo)過程需獨(dú)立于投標(biāo)方，確保評審結(jié)果客觀公正；中標(biāo)結(jié)果公示，接受質(zhì)疑處理。禁止性行為：禁止泄露招標(biāo)信息；嚴(yán)禁干預(yù)評標(biāo)委員會決策；杜絕向特定投標(biāo)人泄露標(biāo)底。重點(diǎn)防控點(diǎn)：招標(biāo)文件編制、開標(biāo)程序、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第十四條投資決策管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大投資項(xiàng)目需經(jīng)專項(xiàng)評估，包括市場可行性、財(cái)務(wù)測算及風(fēng)險評估；決策流程分層審批，確保決策權(quán)限與責(zé)任匹配；建立投資后評價機(jī)制，跟蹤項(xiàng)目效益。禁止性行為：嚴(yán)禁未批先投、虛假立項(xiàng)；禁止決策人利益沖突；杜絕盲目擴(kuò)張、過度負(fù)債。重點(diǎn)防控點(diǎn)：投資方案評審、決策權(quán)限執(zhí)行、項(xiàng)目風(fēng)險評估。第十五條資質(zhì)審批管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：主動收集政策變化，及時更新資質(zhì)要求；確保證書在有效期，避免合規(guī)中斷；建立資質(zhì)到期預(yù)警機(jī)制，提前辦理延續(xù)手續(xù)。禁止性行為：使用過期或無效資質(zhì)；虛構(gòu)材料騙取許可；規(guī)避監(jiān)管要求。重點(diǎn)防控點(diǎn)：資質(zhì)有效期管理、申報材料真實(shí)性核查。第十六條合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂前進(jìn)行風(fēng)險評估，明確違約責(zé)任；關(guān)鍵條款經(jīng)法務(wù)復(fù)核，避免法律漏洞；履行過程中定期跟蹤，確保條款落實(shí)。禁止性行為：簽訂霸王條款、默示接受不公平條件；忽略關(guān)鍵風(fēng)險條款；未履行審批程序擅自簽署。重點(diǎn)防控點(diǎn)：合同風(fēng)險識別、審批流程執(zhí)行、履約過程監(jiān)督。第十七條數(shù)據(jù)安全管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)采集需經(jīng)授權(quán)，存儲加密處理；訪問權(quán)限分級管理，確保最小權(quán)限原則；定期開展數(shù)據(jù)安全審計(jì)，檢查漏洞隱患。禁止性行為：非法獲取或泄露數(shù)據(jù)；過度收集無關(guān)信息；未履行告知義務(wù)使用數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)采集授權(quán)、存儲安全措施、權(quán)限變更控制。第十八條內(nèi)部控制審核：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開展內(nèi)部審計(jì)，覆蓋審批全流程；審計(jì)結(jié)果及時反饋，推動整改落實(shí)；建立審計(jì)跟蹤機(jī)制，確保問題閉環(huán)。禁止性行為：規(guī)避審計(jì)監(jiān)督、虛假整改；隱瞞審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題；未按期完成整改。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審計(jì)方案編制、問題整改監(jiān)督、整改結(jié)果驗(yàn)證。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年組織一次制度評估，對照法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求修訂條款；（二）重大政策調(diào)整或監(jiān)管要求變更時，30日內(nèi)完成制度修訂；（三）修訂后的制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布，并在公司內(nèi)網(wǎng)同步更新。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，結(jié)合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)識別高風(fēng)險領(lǐng)域；（二）專責(zé)部門對風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施；（三）業(yè)務(wù)部門接到預(yù)警后，3日內(nèi)制定應(yīng)對方案，并向牽頭部門備案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入行政審批各環(huán)節(jié)，包括申請受理、資料審核、審批決策、結(jié)果反饋；（二）實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，審查不通過的審批事項(xiàng)不予推進(jìn)；（三）專責(zé)部門對審查結(jié)果負(fù)責(zé)，牽頭部門實(shí)施全過程監(jiān)督。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，每日向牽頭部門匯報進(jìn)展；（二）重大風(fēng)險啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，涉及外部事項(xiàng)需及時上報監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（三）處置過程中明確責(zé)任分工，確保協(xié)同推進(jìn)，并定期召開協(xié)調(diào)會。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：未履行審批程序、超權(quán)限審批、泄露審批信息、違反禁止性行為等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取通報批評、績效扣減、降級、紀(jì)律處分等措施；（三）違規(guī)問題由牽頭部門調(diào)查核實(shí)，結(jié)果報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行，并聯(lián)動人力資源部門落實(shí)。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月開展專項(xiàng)管理有效性評估，包括制度覆蓋率、風(fēng)險控制率、問題整改率等指標(biāo)；（二）評估結(jié)果形成報告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報并提交公司董事會審議；（三）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，6個月內(nèi)完成制度優(yōu)化，并組織全員培訓(xùn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部對分管領(lǐng)域的專項(xiàng)管理負(fù)首要責(zé)任，定期聽取匯報；（二）牽頭部門配備專職管理人員，確保工作投入；（三）建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，解決協(xié)同難題。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于10%；（二）對表現(xiàn)突出的部門/個人，給予專項(xiàng)獎勵；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，取消評優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層參加合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4次；（二）一線員工參加操作規(guī)范培訓(xùn)，新員工入職必須考核合格；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例，提升全員風(fēng)險意識。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)行政審批管理平臺，實(shí)現(xiàn)流程線上化、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控；（二）利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，自動識別異常行為，生成預(yù)警提醒；（三）平臺數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)對接，確保信息同步更新。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《行政審批合規(guī)手冊》，明確紅線與標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，樹立行為準(zhǔn)則；（三）設(shè)立合規(guī)文化角，宣傳合規(guī)理念，營造氛圍。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：即時上報重大風(fēng)險，24小