質(zhì)量光臨自查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)制定，旨在規(guī)范公司質(zhì)量光臨自查工作，防控質(zhì)量領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量水平，滿足客戶需求，符合行業(yè)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，確保公司可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋產(chǎn)品設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、銷售、售后服務(wù)等全業(yè)務(wù)流程，以及公司運(yùn)營(yíng)涉及的供應(yīng)商管理、客戶反饋處理、合規(guī)認(rèn)證等場(chǎng)景。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“質(zhì)量光臨自查”指公司內(nèi)部各層級(jí)依據(jù)既定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況、產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量、客戶滿意度等進(jìn)行的系統(tǒng)性檢查與評(píng)估。（二）“質(zhì)量專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因質(zhì)量管理體系缺陷、操作不合規(guī)、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致的客戶投訴、產(chǎn)品召回、法律糾紛、品牌聲譽(yù)損害等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“質(zhì)量合規(guī)”指公司質(zhì)量活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部管理制度，確保質(zhì)量管理的合法性與規(guī)范性。第四條質(zhì)量光臨自查工作遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：自查范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)與關(guān)鍵崗位，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員與崗位人員自查責(zé)任，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先排查高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，完善管理體系，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理的動(dòng)態(tài)優(yōu)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司質(zhì)量光臨自查工作的第一責(zé)任人，對(duì)自查工作的總體成效負(fù)總責(zé)；分管質(zhì)量工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定自查方案、監(jiān)督執(zhí)行情況并推動(dòng)整改落實(shí)。第六條設(shè)立公司質(zhì)量光臨自查領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)自查工作，審批重大問(wèn)題解決方案，并定期聽(tīng)取自查進(jìn)展報(bào)告。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由質(zhì)量管理部牽頭，負(fù)責(zé)日常工作。第七條公司各部門及下屬單位為主要自查實(shí)施主體，職責(zé)分工如下：（一）質(zhì)量管理部（牽頭部門）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌質(zhì)量光臨自查制度建設(shè)，制定年度自查計(jì)劃，組織開(kāi)展專項(xiàng)檢查，審核自查報(bào)告，監(jiān)督問(wèn)題整改，并組織全員質(zhì)量培訓(xùn)與宣貫。（二）合規(guī)風(fēng)控部（專責(zé)部門）：負(fù)責(zé)審核質(zhì)量自查中的合規(guī)性問(wèn)題，提出流程優(yōu)化建議，協(xié)助處置重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件，并定期出具合規(guī)評(píng)估報(bào)告。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（業(yè)務(wù)主體）：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域質(zhì)量自查要求，開(kāi)展日常質(zhì)量監(jiān)控，及時(shí)上報(bào)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并制定整改措施。第八條基層執(zhí)行崗位人員（如質(zhì)檢員、生產(chǎn)操作員、客服人員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守質(zhì)量操作規(guī)程，執(zhí)行崗位自查要求。（二）主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告質(zhì)量異常、客戶投訴、潛在風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，確保自查工作真實(shí)性。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條產(chǎn)品設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)計(jì)文件需經(jīng)多級(jí)審核，符合國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)規(guī)范，并進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審；涉及安全、健康、環(huán)保要求的產(chǎn)品，需開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)計(jì)文件未經(jīng)評(píng)審擅自發(fā)布，嚴(yán)禁違反安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致的召回風(fēng)險(xiǎn)、安全性能不達(dá)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。第十條采購(gòu)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商需進(jìn)行盡職調(diào)查，審核資質(zhì)、信譽(yù)、質(zhì)量管理體系，簽訂質(zhì)量協(xié)議；采購(gòu)合同需明確質(zhì)量條款。禁止性行為：嚴(yán)禁向無(wú)資質(zhì)供應(yīng)商采購(gòu)關(guān)鍵物料，嚴(yán)禁采購(gòu)過(guò)程中利益輸送。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商質(zhì)量管理體系缺陷導(dǎo)致的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)、假冒偽劣風(fēng)險(xiǎn)。第十一條生產(chǎn)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行工藝規(guī)程，落實(shí)首件檢驗(yàn)、過(guò)程巡檢、完工檢驗(yàn)制度；生產(chǎn)設(shè)備需定期校驗(yàn)，確保精度。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自變更工藝參數(shù)，嚴(yán)禁使用過(guò)期或無(wú)效檢驗(yàn)工具。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：生產(chǎn)過(guò)程失控導(dǎo)致的批量質(zhì)量問(wèn)題、設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)。第十二條檢驗(yàn)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：檢驗(yàn)人員需持證上崗，檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)需與國(guó)家、行業(yè)規(guī)范一致，檢驗(yàn)記錄需完整可追溯。禁止性行為：嚴(yán)禁偽造檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁未檢放行。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：檢驗(yàn)疏漏導(dǎo)致的合格品混入不合格品、客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)。第十三條銷售環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)需準(zhǔn)確標(biāo)明質(zhì)量保證期、使用方法，銷售合同需明確質(zhì)量責(zé)任。禁止性行為：嚴(yán)禁夸大產(chǎn)品性能，嚴(yán)禁銷售不合格品。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：虛假宣傳導(dǎo)致的客戶糾紛、品牌聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條售后服務(wù)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：客戶投訴需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)響應(yīng)，質(zhì)量問(wèn)題需及時(shí)派員處理，重大問(wèn)題需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)。禁止性行為：嚴(yán)禁推諉客戶投訴，嚴(yán)禁拖延問(wèn)題整改。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：售后服務(wù)不及時(shí)導(dǎo)致的客戶流失、投訴升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條質(zhì)量檔案管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量文件需分類歸檔，存儲(chǔ)環(huán)境需滿足要求，檔案調(diào)閱需有登記記錄。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自銷毀質(zhì)量檔案，嚴(yán)禁檔案信息不完整。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：檔案缺失導(dǎo)致的追溯困難、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條供應(yīng)商質(zhì)量協(xié)同：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量審核，要求供應(yīng)商同步自查，建立質(zhì)量信息共享機(jī)制。禁止性行為：嚴(yán)禁對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題監(jiān)管不力，嚴(yán)禁忽視供應(yīng)商自查結(jié)果。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商質(zhì)量失控導(dǎo)致的連帶風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：質(zhì)量管理部每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、自查結(jié)果，修訂完善本制度，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每年至少開(kāi)展一次全公司范圍的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（分為一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)），并發(fā)布預(yù)警通知。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將質(zhì)量自查嵌入業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，如新產(chǎn)品上市前需通過(guò)自查驗(yàn)收，重大采購(gòu)合同需經(jīng)合規(guī)部審查，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，較大風(fēng)險(xiǎn)由質(zhì)量管理部協(xié)調(diào)解決，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任部門、處置時(shí)限及上報(bào)要求。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)自查不力、違規(guī)操作導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題的，依據(jù)《公司問(wèn)責(zé)管理辦法》進(jìn)行處罰，情節(jié)嚴(yán)重的取消評(píng)優(yōu)資格，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每半年對(duì)自查制度有效性進(jìn)行評(píng)估，通過(guò)抽樣檢查、員工訪談等方式收集反饋，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題優(yōu)化流程、完善標(biāo)準(zhǔn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需在月度會(huì)議上報(bào)告自查進(jìn)展，質(zhì)量管理部每月匯總自查情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將質(zhì)量自查結(jié)果納入部門年度考核，占比不低于10%，優(yōu)秀部門可獲得額外預(yù)算支持，不合格部門取消評(píng)優(yōu)資格。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每季度開(kāi)展全員質(zhì)量自查培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作規(guī)范，培訓(xùn)后進(jìn)行考核。第二十六條信息化支撐：通過(guò)質(zhì)量管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)自查流程線上化，自動(dòng)記錄檢查結(jié)果，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，并生成分析報(bào)告。第二十七條文化建設(shè)：每年發(fā)布《質(zhì)量光臨自查合規(guī)手冊(cè)》，要求全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，通過(guò)內(nèi)部宣傳欄、會(huì)議宣導(dǎo)等方式營(yíng)造合規(guī)氛圍。第二十八條報(bào)告制度：各部門每月提交自查報(bào)告，質(zhì)量管理部每季度匯總形成《質(zhì)量自查情況報(bào)告》，報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組及母公司（如適