超聲科院感防控制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)通用風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理的相關(guān)要求制定。同時(shí)，為有效防范和化解感防領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范公司業(yè)務(wù)操作流程，提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力，保障公司資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行，結(jié)合企業(yè)實(shí)際管理需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋感防領(lǐng)域涉及的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于感防產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、采購、銷售、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、售后等全流程管理，以及相關(guān)數(shù)據(jù)的采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）感防專項(xiàng)管理：指公司為實(shí)現(xiàn)感防領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)，圍繞業(yè)務(wù)操作、數(shù)據(jù)安全、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等維度，建立的全流程管控體系及配套管理措施。（二）感防專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在感防業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中可能引發(fā)資產(chǎn)損失、數(shù)據(jù)泄露、法律責(zé)任、聲譽(yù)損害等不良后果的潛在不確定性因素。（三）感防合規(guī)：指公司感防業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合規(guī)性與正當(dāng)性。（四）感防責(zé)任主體：指在感防專項(xiàng)管理中承擔(dān)具體職責(zé)的部門、崗位或個(gè)人，包括決策層、管理層、執(zhí)行層及監(jiān)督層相關(guān)人員。第四條感防專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保感防領(lǐng)域各環(huán)節(jié)、各場(chǎng)景納入管理范圍，不留風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的管控責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)與重點(diǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程，提升管控水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司感防專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)感防領(lǐng)域整體風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)感防專項(xiàng)管理工作，落實(shí)上級(jí)部署要求。第六條公司設(shè)立感防專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參與，履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)感防專項(xiàng)管理工作，研究決策重大風(fēng)險(xiǎn)防控策略；（二）審批感防專項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案及專項(xiàng)預(yù)算；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)感防專項(xiàng)管理成效，指導(dǎo)持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)。第七條感防專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]（如風(fēng)險(xiǎn)管理部或合規(guī)部），負(fù)責(zé)日常管理協(xié)調(diào)工作，具體職責(zé)包括：（一）組織制定和修訂感防專項(xiàng)管理制度，監(jiān)督執(zhí)行情況；（二）統(tǒng)籌開展感防領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與預(yù)警；（三）協(xié)調(diào)各部門落實(shí)感防專項(xiàng)管理要求，推動(dòng)問題整改；（四）匯總分析感防管理數(shù)據(jù)，定期形成管理報(bào)告。第八條牽頭部門（如風(fēng)險(xiǎn)管理部或合規(guī)部）作為感防專項(xiàng)管理的牽頭單位，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）牽頭編制感防專項(xiàng)管理制度，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)與宣貫；（二）主導(dǎo)開展感防領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督各部門感防合規(guī)操作，實(shí)施考核評(píng)價(jià)；（四）協(xié)調(diào)處理感防風(fēng)險(xiǎn)事件，推動(dòng)整改落實(shí)。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)部、IT部、采購部等）作為感防專項(xiàng)管理的支撐單位，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)感防業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，提供法律支持；（二）IT部負(fù)責(zé)感防數(shù)據(jù)安全管控，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行；（三）采購部負(fù)責(zé)感防產(chǎn)品供應(yīng)商盡職調(diào)查，規(guī)范采購流程；（四）其他部門根據(jù)職責(zé)分工，配合落實(shí)感防管理要求。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為感防專項(xiàng)管理的執(zhí)行單位，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域感防管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）嚴(yán)格執(zhí)行感防業(yè)務(wù)操作規(guī)范，記錄并報(bào)告異常情況；（三）配合牽頭部門開展感防檢查，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題；（四）加強(qiáng)員工感防合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與操作能力。第十一條基層執(zhí)行崗作為感防專項(xiàng)管理的具體實(shí)施者，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守感防業(yè)務(wù)操作規(guī)程，履行崗位合規(guī)承諾；（二）主動(dòng)識(shí)別并報(bào)告感防領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)隱患，協(xié)助調(diào)查處置；（三）配合開展感防培訓(xùn)，掌握必備的合規(guī)知識(shí)與技能；（四）對(duì)超出權(quán)限的感防業(yè)務(wù)請(qǐng)求，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購管理：感防產(chǎn)品采購必須嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，包括但不限于企業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、合規(guī)記錄等審查，嚴(yán)禁向存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)采購。采購流程需符合公司采購管理制度，重大采購項(xiàng)目須經(jīng)感防專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止任何形式的關(guān)聯(lián)交易利益輸送，采購合同中必須明確感防產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)限及違約責(zé)任。第十三條生產(chǎn)管理：感防產(chǎn)品生產(chǎn)過程需嚴(yán)格執(zhí)行工藝規(guī)程，建立生產(chǎn)記錄臺(tái)賬，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。生產(chǎn)場(chǎng)所必須符合感防安全要求，定期開展隱患排查，及時(shí)消除火災(zāi)、觸電、有害物質(zhì)泄漏等風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁使用假冒偽劣原材料，生產(chǎn)設(shè)備需定期維護(hù)保養(yǎng)，確保運(yùn)行穩(wěn)定。第十四條銷售管理：感防產(chǎn)品銷售必須核實(shí)客戶資質(zhì)，禁止向禁止性行業(yè)或高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)銷售。銷售合同需明確產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、售后服務(wù)條款及保密要求，涉及出口業(yè)務(wù)的需符合目標(biāo)國(guó)相關(guān)法規(guī)。禁止低價(jià)傾銷或惡意竄貨，擾亂市場(chǎng)秩序。第十五條倉儲(chǔ)管理：感防產(chǎn)品倉儲(chǔ)需選擇符合安全標(biāo)準(zhǔn)的場(chǎng)所，實(shí)施分區(qū)分類管理，做好溫濕度控制與防火防盜措施。倉儲(chǔ)記錄必須完整準(zhǔn)確，做到賬實(shí)相符，定期盤點(diǎn)庫存，防止產(chǎn)品損壞或丟失。涉及危險(xiǎn)品的需按相關(guān)規(guī)定存儲(chǔ)，并配備應(yīng)急物資。第十六條運(yùn)輸管理：感防產(chǎn)品運(yùn)輸必須選擇具備資質(zhì)的承運(yùn)單位，簽訂運(yùn)輸合同，明確運(yùn)輸路線、時(shí)效要求及安全責(zé)任。運(yùn)輸車輛需配備必要的防護(hù)設(shè)備，涉及危險(xiǎn)品的需符合運(yùn)輸安全規(guī)定。運(yùn)輸過程需全程跟蹤，確保產(chǎn)品安全送達(dá)。第十七條數(shù)據(jù)管理：感防領(lǐng)域相關(guān)數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸必須符合數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)，建立數(shù)據(jù)分級(jí)分類管理制度，敏感數(shù)據(jù)需采取加密存儲(chǔ)、訪問控制等措施。禁止非法采集、泄露或?yàn)E用感防數(shù)據(jù)，定期開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)修補(bǔ)系統(tǒng)漏洞。第十八條售后管理：感防產(chǎn)品售后需建立客戶服務(wù)機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)客戶需求，提供技術(shù)支持與維護(hù)服務(wù)。售后過程中需注意保護(hù)客戶信息，禁止泄露或?yàn)E用客戶數(shù)據(jù)。重大售后問題需及時(shí)上報(bào)，協(xié)調(diào)相關(guān)部門處理。第十九條合規(guī)審查：感防業(yè)務(wù)操作必須嵌入合規(guī)審查環(huán)節(jié)，采購合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)部審核，重大技術(shù)變更需經(jīng)感防專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。業(yè)務(wù)部門需定期開展合規(guī)自查，發(fā)現(xiàn)問題的需立即整改，并形成報(bào)告存檔。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：感防專項(xiàng)管理制度每年至少修訂一次，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、行業(yè)政策調(diào)整及公司業(yè)務(wù)發(fā)展，及時(shí)優(yōu)化制度內(nèi)容。牽頭部門需定期評(píng)估制度適用性，收集各部門意見建議，形成修訂方案報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司每年至少開展一次感防領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，采用桌面推演、現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)分析等方法，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，需進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施與責(zé)任部門。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：感防業(yè)務(wù)操作嵌入合規(guī)審查流程，包括但不限于采購審批、合同簽訂、技術(shù)評(píng)審、數(shù)據(jù)使用等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^的，禁止實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)操作，確保“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則落實(shí)到位。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)，由責(zé)任部門制定整改方案，限期完成整改，并報(bào)牽頭部門備案；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，由感防專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，成立處置小組，明確責(zé)任分工，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)資源妥善處置。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反感防專項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取警示談話、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等措施。構(gòu)成違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。責(zé)任追究需建立臺(tái)賬，并納入績(jī)效考核體系。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)感防專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，通過數(shù)據(jù)分析、問卷調(diào)查、訪談等方式，收集管理成效與問題短板。評(píng)估結(jié)果需向感防專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并根據(jù)評(píng)估意見優(yōu)化制度流程，提升管控水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需切實(shí)履行感防專項(xiàng)管理責(zé)任，定期研究部署相關(guān)工作，協(xié)調(diào)解決重大問題。牽頭部門需建立管理臺(tái)賬，跟蹤責(zé)任落實(shí)情況，確保各項(xiàng)工作要求落地執(zhí)行。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：將感防專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)在感防管理中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)行為的，取消評(píng)優(yōu)資格，并嚴(yán)肅追究責(zé)任。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展感防專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握感防管理要求；一線員工需接受崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)能力。通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、專題會(huì)議等形式，營(yíng)造全員關(guān)注感防的濃厚氛圍。第二十九條信息化支撐：依托公司信息化平臺(tái)，建立感防專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、處置、報(bào)告等環(huán)節(jié)的自動(dòng)化管理。通過系統(tǒng)工具，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程線上化、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控實(shí)時(shí)化，提升管理效率與精準(zhǔn)度。第三十條文化建設(shè)：編制感防專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確管理要求與操作指南。組織全體員工簽訂感防合規(guī)承諾書，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。定期開展感防主題文化活動(dòng)，如合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、案例分享會(huì)等，營(yíng)造全員參與、共同監(jiān)督的合規(guī)文化氛圍。第三十一條報(bào)告制度：各部門需每月向牽頭部門報(bào)送感防管理情況，包括風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果、問題整改進(jìn)展、培訓(xùn)實(shí)施情況等。牽頭部門需每季度向感防專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組提交管理報(bào)告，匯總分