運(yùn)維保證與制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于信息化風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一要求，以及公司為提升運(yùn)維保障能力、強(qiáng)化安全合規(guī)管理的內(nèi)部需求，制定本制度。旨在明確運(yùn)維保證與制度管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、管控要求、運(yùn)行機(jī)制及保障措施，通過系統(tǒng)性管理實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)連續(xù)性、數(shù)據(jù)安全性與操作合規(guī)性的協(xié)同提升，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)對業(yè)務(wù)運(yùn)營的干擾。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務(wù)運(yùn)營、信息系統(tǒng)管理、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸、第三方服務(wù)協(xié)作等場景，確保所有運(yùn)維活動(dòng)均在制度框架內(nèi)規(guī)范開展。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“運(yùn)維專項(xiàng)管理”指公司為保障信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行、數(shù)據(jù)安全可控、操作合規(guī)合法而建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控措施、應(yīng)急處置、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)”指因系統(tǒng)故障、人為操作失誤、外部攻擊、管理疏漏等可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露、服務(wù)降級(jí)或合規(guī)處罰的不確定性事件。（三）“運(yùn)維合規(guī)”指運(yùn)維活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保操作權(quán)限、數(shù)據(jù)管理、應(yīng)急響應(yīng)等環(huán)節(jié)合法合規(guī)。第四條運(yùn)維專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有運(yùn)維環(huán)節(jié)，不留死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的運(yùn)維責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，動(dòng)態(tài)調(diào)整資源投入；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程；（五）安全優(yōu)先：將安全防護(hù)嵌入運(yùn)維全流程，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為運(yùn)維專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對制度的系統(tǒng)性落實(shí)負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌日常管理監(jiān)督，確保制度執(zhí)行到位。第六條設(shè)立運(yùn)維專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成員包括信息化部門、安全合規(guī)部、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定運(yùn)維專項(xiàng)管理制度及年度工作計(jì)劃；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及資源調(diào)配；（三）監(jiān)督考核各部門運(yùn)維合規(guī)情況。第七條成立運(yùn)維專項(xiàng)管理辦公室（掛靠信息化部門），具體職責(zé)包括：（一）牽頭制度修訂與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與合規(guī)審查；（三）協(xié)調(diào)跨部門應(yīng)急響應(yīng)；（四）開展培訓(xùn)宣貫與效果評估。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（信息化部門）：1.建設(shè)運(yùn)維管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化；2.統(tǒng)一制定技術(shù)規(guī)范，如系統(tǒng)監(jiān)控閾值、備份策略等；3.每季度發(fā)布運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。（二）專責(zé)部門（安全合規(guī)部）：1.負(fù)責(zé)運(yùn)維場景的合規(guī)審核，如訪問權(quán)限變更審批；2.優(yōu)化安全工具配置，如入侵檢測規(guī)則更新；3.評估第三方服務(wù)商運(yùn)維資質(zhì)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域運(yùn)維操作手冊，如數(shù)據(jù)銷毀流程；2.每月提交運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)自查表；3.確保員工通過崗前運(yùn)維合規(guī)培訓(xùn)。第九條基層執(zhí)行崗（如系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)工程師）須履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確操作紅線；（二）發(fā)現(xiàn)運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)；（三）按權(quán)限清單執(zhí)行操作，嚴(yán)禁越權(quán)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條訪問權(quán)限管理：建立分級(jí)授權(quán)機(jī)制，嚴(yán)格遵循“最小權(quán)限”原則，權(quán)限變更需經(jīng)雙簽審批。禁止非必要賬號(hào)留存，定期（每半年）開展權(quán)限清理。第十一條系統(tǒng)變更控制：變更前需提交《運(yùn)維變更申請單》，涵蓋變更原因、影響評估、回退方案；生產(chǎn)環(huán)境變更須由領(lǐng)導(dǎo)小組審批，變更后72小時(shí)內(nèi)驗(yàn)證功能完整性。第十二條數(shù)據(jù)生命周期管理：（一）數(shù)據(jù)采集階段：明確采集范圍，禁止過度收集；（二）存儲(chǔ)階段：采用加密存儲(chǔ)，重要數(shù)據(jù)雙副本異地備份；（三）銷毀階段：建立數(shù)據(jù)銷毀臺(tái)賬，采用專業(yè)工具徹底銷毀，并留存記錄。第十三條網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)：配置防火墻規(guī)則，禁止未授權(quán)端口開放；每月抽檢VPN接入日志，異常流量觸發(fā)自動(dòng)阻斷。第十四條漏洞管理：建立漏洞掃描機(jī)制，高危漏洞72小時(shí)內(nèi)修復(fù)，低風(fēng)險(xiǎn)漏洞納入下季度計(jì)劃；禁止將測試環(huán)境漏洞用于生產(chǎn)系統(tǒng)。第十五條應(yīng)急響應(yīng)：制定《運(yùn)維應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》，明確斷電、攻擊、數(shù)據(jù)損壞等場景的處置流程；每半年組織演練，檢驗(yàn)恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)（RTO）達(dá)成情況。第十六條第三方服務(wù)管理：要求服務(wù)商提供運(yùn)維操作手冊，定期（每年）審查其合規(guī)資質(zhì)；禁止服務(wù)商員工直接接觸核心系統(tǒng)后臺(tái)。第十七條日志審計(jì)：運(yùn)維操作需全量記錄，日志保留期限不少于三年；安全合規(guī)部每月抽查日志完整性，異常操作觸發(fā)實(shí)時(shí)告警。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年結(jié)合法規(guī)變化（如《個(gè)人信息保護(hù)法》修訂）及業(yè)務(wù)場景（如云平臺(tái)遷移）修訂制度，修訂稿經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：每季度開展運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)排查，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣（可能性×影響）量化評估，預(yù)警信息通過郵件、IM同步推送。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將運(yùn)維合規(guī)審查嵌入以下節(jié)點(diǎn)：（一）新系統(tǒng)上線前，需通過安全合規(guī)部門驗(yàn)收；（二）年度預(yù)算審批時(shí)，需附帶運(yùn)維合規(guī)計(jì)劃；（三）違反制度的行為，必須由專責(zé)部門出具整改通知書。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：責(zé)任部門3日內(nèi)制定處置方案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，公司分管領(lǐng)導(dǎo)坐鎮(zhèn)指揮；（三）處置后需提交《風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告》，存檔備查。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為三類：一般違規(guī)（通報(bào)批評）、重大違規(guī)（扣績效）、違法情節(jié)（移交紀(jì)律處分）；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)與違規(guī)次數(shù)掛鉤，如首次警告、二次通報(bào)、三次停崗學(xué)習(xí)。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：每年12月開展管理有效性評估，采用PDCA模型（Plan-Do-Check-Act）優(yōu)化流程，如簡化審批環(huán)節(jié)、引入自動(dòng)化工具。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在月度會(huì)議中宣讀運(yùn)維合規(guī)要求，確?！耙粛忞p責(zé)”落實(shí)；設(shè)立運(yùn)維專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員，由各部門派員輪崗（每兩年）。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：運(yùn)維合規(guī)得分占年度總分的15%；（二）個(gè)人激勵(lì)：優(yōu)秀案例獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金，連續(xù)三次合規(guī)操作者推薦參評公司技術(shù)能手。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年培訓(xùn)合規(guī)履職要求；（二）基層員工：崗前培訓(xùn)考核合格后方可上崗，操作手冊動(dòng)態(tài)更新。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)運(yùn)維合規(guī)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過OCR技術(shù)自動(dòng)識(shí)別操作日志中的異常行為。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《運(yùn)維合規(guī)紅黑榜》，每月發(fā)布典型案例；（二）設(shè)立“合規(guī)建議獎(jiǎng)”，鼓勵(lì)員工提出優(yōu)化建議。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：2小時(shí)內(nèi)電話報(bào)告，24小時(shí)內(nèi)提交書面報(bào)告；（二）年度報(bào)告：次年3月前提交運(yùn)維合規(guī)白皮書，包含風(fēng)險(xiǎn)評