PAGE生產(chǎn)加工企業(yè)采購(gòu)制度一、總則（一）目的為規(guī)范本生產(chǎn)加工企業(yè)的采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，確保采購(gòu)工作的順利進(jìn)行，保障企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常開展，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)物資的質(zhì)量，特制定本采購(gòu)制度。（二）適用范圍本制度適用于本生產(chǎn)加工企業(yè)內(nèi)所有采購(gòu)活動(dòng)，包括原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、辦公用品采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等各類采購(gòu)業(yè)務(wù)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：在采購(gòu)過(guò)程中，應(yīng)公平對(duì)待所有供應(yīng)商，不得偏袒任何一方，確保采購(gòu)過(guò)程公正透明。3.效益原則：以降低采購(gòu)成本、提高采購(gòu)效益為目標(biāo)，通過(guò)合理的采購(gòu)策略和方法，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益最大化。4.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，確保采購(gòu)物資符合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的要求。5.誠(chéng)信原則：采購(gòu)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，維護(hù)企業(yè)的形象和利益。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)部門設(shè)置根據(jù)企業(yè)規(guī)模和業(yè)務(wù)需求，設(shè)立獨(dú)立的采購(gòu)部門，負(fù)責(zé)企業(yè)的采購(gòu)工作。采購(gòu)部門可根據(jù)采購(gòu)業(yè)務(wù)的不同，下設(shè)不同的采購(gòu)小組，如原材料采購(gòu)小組、設(shè)備采購(gòu)小組、辦公用品采購(gòu)小組等。（二）采購(gòu)部門職責(zé)1.制定采購(gòu)計(jì)劃：根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，結(jié)合庫(kù)存情況，制定合理的采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)物資的品種、數(shù)量、規(guī)格、交貨時(shí)間等要求。2.供應(yīng)商管理：負(fù)責(zé)供應(yīng)商的開發(fā)、評(píng)估、選擇、考核等工作，建立供應(yīng)商檔案，維護(hù)良好的供應(yīng)商關(guān)系。3.采購(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行：按照采購(gòu)計(jì)劃，組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，與供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判、簽訂采購(gòu)合同、跟蹤采購(gòu)進(jìn)度、驗(yàn)收采購(gòu)物資等。4.采購(gòu)成本控制：通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、招標(biāo)采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)等方式，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。5.采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理：識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商違約、質(zhì)量問(wèn)題、價(jià)格波動(dòng)等，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。6.采購(gòu)信息管理：收集、整理、分析采購(gòu)信息，為企業(yè)決策提供支持，同時(shí)做好采購(gòu)文件的歸檔和保管工作。（三）相關(guān)部門職責(zé)1.生產(chǎn)部門：負(fù)責(zé)提供生產(chǎn)需求信息，協(xié)助采購(gòu)部門制定采購(gòu)計(jì)劃，參與采購(gòu)物資的驗(yàn)收工作。2.質(zhì)量部門：負(fù)責(zé)制定采購(gòu)物資的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，參與供應(yīng)商評(píng)估和采購(gòu)物資的驗(yàn)收工作，對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢驗(yàn)。3.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用，參與采購(gòu)合同的審核，辦理采購(gòu)款項(xiàng)的支付手續(xù)。4.技術(shù)部門：負(fù)責(zé)提供采購(gòu)物資的技術(shù)要求和技術(shù)支持，參與采購(gòu)物資的選型和驗(yàn)收工作。三、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.生產(chǎn)部門根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃和庫(kù)存情況，填寫采購(gòu)申請(qǐng)單，詳細(xì)注明采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、需求時(shí)間等信息，并提交給采購(gòu)部門。2.其他部門根據(jù)工作需要，填寫采購(gòu)申請(qǐng)單，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后提交給采購(gòu)部門。3.采購(gòu)申請(qǐng)單應(yīng)按規(guī)定格式填寫，確保信息準(zhǔn)確、完整。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門收到采購(gòu)申請(qǐng)單后，對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行審核，核實(shí)采購(gòu)需求的合理性和必要性。2.對(duì)于金額較大或重要的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，提出審核意見。3.采購(gòu)申請(qǐng)單經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。4.審批通過(guò)的采購(gòu)申請(qǐng)單返回采購(gòu)部門，作為采購(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行的依據(jù)。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)申請(qǐng)單，制定采購(gòu)策略，選擇合適的采購(gòu)方式，如招標(biāo)采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)等。2.對(duì)于招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)相關(guān)規(guī)定，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作。3.對(duì)于詢價(jià)采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，收集報(bào)價(jià)信息，進(jìn)行比較分析，選擇報(bào)價(jià)合理、信譽(yù)良好的供應(yīng)商作為中標(biāo)候選人。4.對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行談判，明確采購(gòu)要求和條件，爭(zhēng)取優(yōu)惠的采購(gòu)價(jià)格和條款。5.采購(gòu)部門在確定供應(yīng)商后，應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式等內(nèi)容。6.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)跟蹤采購(gòu)進(jìn)度，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。（四）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)物資到貨前，采購(gòu)部門應(yīng)通知質(zhì)量部門、生產(chǎn)部門等相關(guān)部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.采購(gòu)物資到貨后，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)部門按照采購(gòu)合同和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。3.驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、外觀等方面。驗(yàn)收合格的物資，由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)，并辦理入庫(kù)手續(xù)；驗(yàn)收不合格的物資，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)貨、換貨、退貨等措施。4.對(duì)于重要物資或金額較大的采購(gòu)項(xiàng)目，企業(yè)可委托專業(yè)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。（五）采購(gòu)付款1.采購(gòu)物資驗(yàn)收合格后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)整理采購(gòu)發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)資料，提交給財(cái)務(wù)部門。2.財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購(gòu)合同和相關(guān)規(guī)定，審核采購(gòu)資料的真實(shí)性、完整性和合法性，辦理采購(gòu)款項(xiàng)的支付手續(xù)。3.采購(gòu)款項(xiàng)的支付應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行，確保企業(yè)資金的安全和合理使用。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商開發(fā)1.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。2.對(duì)收集到的供應(yīng)商信息進(jìn)行初步篩選，建立潛在供應(yīng)商名錄。3.采購(gòu)部門對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、管理水平、信譽(yù)狀況等情況，評(píng)估其是否符合企業(yè)的采購(gòu)要求。4.對(duì)于符合要求的潛在供應(yīng)商，采購(gòu)部門與其進(jìn)行溝通洽談，介紹企業(yè)的采購(gòu)政策和要求，邀請(qǐng)其成為企業(yè)的供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商評(píng)估1.采購(gòu)部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)、合作態(tài)度等方面。2.評(píng)估方式可采用問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析、供應(yīng)商自評(píng)等多種方式相結(jié)合。3.采購(gòu)部門根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為A、B、C三類，其中A類為優(yōu)秀供應(yīng)商，B類為合格供應(yīng)商，C類為不合格供應(yīng)商。（三）供應(yīng)商選擇1.在采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施前，采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)需求和供應(yīng)商評(píng)估情況，從合格供應(yīng)商名錄中選擇合適的供應(yīng)商參與采購(gòu)活動(dòng)。2.對(duì)于重要采購(gòu)項(xiàng)目或金額較大的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)采用招標(biāo)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)等方式，選擇多家供應(yīng)商進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，從中選擇最優(yōu)供應(yīng)商。3.選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)、信譽(yù)狀況等因素，確保選擇的供應(yīng)商能夠滿足企業(yè)的采購(gòu)要求。（四）供應(yīng)商考核1.采購(gòu)部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核周期一般為一年。2.考核內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)、合作態(tài)度等方面的實(shí)際表現(xiàn)。3.采購(gòu)部門根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行獎(jiǎng)懲。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如增加采購(gòu)份額、優(yōu)先合作等；對(duì)于表現(xiàn)不合格的供應(yīng)商，給予警告、減少采購(gòu)份額、暫停合作等處罰，直至取消其供應(yīng)商資格。（五）供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)1.采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，定期召開供應(yīng)商會(huì)議，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，協(xié)調(diào)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理供應(yīng)商的投訴和建議，維護(hù)供應(yīng)商的合法權(quán)益。3.采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，通過(guò)合作共贏，實(shí)現(xiàn)雙方的共同發(fā)展。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)供應(yīng)短缺等風(fēng)險(xiǎn)；供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)主要包括供應(yīng)商違約、供應(yīng)商破產(chǎn)、供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題等風(fēng)險(xiǎn)；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要包括采購(gòu)物資質(zhì)量不符合要求、質(zhì)量檢驗(yàn)不嚴(yán)格等風(fēng)險(xiǎn)；合同風(fēng)險(xiǎn)主要包括合同條款不明確、合同執(zhí)行不嚴(yán)格等風(fēng)險(xiǎn)；付款風(fēng)險(xiǎn)主要包括付款延遲、付款錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采購(gòu)部門對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方式，如采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)等方法進(jìn)行評(píng)估。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類管理，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三類。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)簽訂長(zhǎng)期合同、套期保值、建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)；對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)加強(qiáng)供應(yīng)商管理、增加供應(yīng)商數(shù)量、建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)、選擇質(zhì)量可靠的供應(yīng)商、簽訂質(zhì)量保證協(xié)議等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)；對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)加強(qiáng)合同審核、明確合同條款、嚴(yán)格合同執(zhí)行等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)；對(duì)于付款風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)加強(qiáng)付款審核、建立付款跟蹤機(jī)制、選擇信譽(yù)良好的供應(yīng)商等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)。3.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。六、采購(gòu)信息管理（一）采購(gòu)信息收集1.采購(gòu)部門應(yīng)建立采購(gòu)信息收集渠道，包括市場(chǎng)調(diào)研、供應(yīng)商報(bào)價(jià)、行業(yè)資訊、政府政策等方面的信息。2.采購(gòu)人員應(yīng)定期收集采購(gòu)信息，及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和供應(yīng)商情況，為采購(gòu)決策提供支持。3.采購(gòu)部門應(yīng)建立采購(gòu)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)收集到的采購(gòu)信息進(jìn)行分類整理、存儲(chǔ)和管理。（二）采購(gòu)信息分析1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)信息進(jìn)行分析，分析內(nèi)容包括市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)、供應(yīng)商報(bào)價(jià)情況、采購(gòu)成本變化等方面。2.通過(guò)數(shù)據(jù)分析，采購(gòu)部門應(yīng)發(fā)現(xiàn)采購(gòu)過(guò)程中的問(wèn)題和潛在風(fēng)險(xiǎn)，為采購(gòu)決策提供依據(jù)。3.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)信息分析結(jié)果，制定合理的采購(gòu)策略和方法，提高采購(gòu)效率和效益。（三）采購(gòu)信息共享1.采購(gòu)部門應(yīng)建立采購(gòu)信息共享機(jī)制，與企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門共享采購(gòu)信息。2.通過(guò)信息共享，各部門能夠及時(shí)了解采購(gòu)情況，協(xié)調(diào)工作，提高企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)效率。3.采購(gòu)部門應(yīng)定期向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)采購(gòu)信息，為企業(yè)決策提供支持。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)制度的執(zhí)行情況、采購(gòu)流程的合規(guī)性、采購(gòu)合同的履行情況等。2.審計(jì)部門應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)采購(gòu)過(guò)程中的問(wèn)題和違規(guī)行為，提出整改意見和建議，督促采購(gòu)部門進(jìn)行整改。3.企業(yè)內(nèi)部紀(jì)檢