ISO27001信息資產(chǎn)分級(jí)管理制度模板一、引言在數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下，企業(yè)信息資產(chǎn)的安全管理直接關(guān)系到業(yè)務(wù)連續(xù)性、合規(guī)性與品牌聲譽(yù)。依據(jù)ISO____信息安全管理體系要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景，特制定本信息資產(chǎn)分級(jí)管理制度，旨在通過(guò)明確資產(chǎn)的識(shí)別、分類(lèi)、分級(jí)及差異化保護(hù)措施，系統(tǒng)性降低信息安全風(fēng)險(xiǎn)，保障信息資產(chǎn)的保密性（Confidentiality）、完整性（Integrity）、可用性（Availability）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“CIA三性”）。二、適用范圍本制度適用于企業(yè)所有部門(mén)（含分支機(jī)構(gòu)、外包合作方）及人員，覆蓋電子數(shù)據(jù)、軟件、硬件、服務(wù)、人員技能等各類(lèi)信息資產(chǎn)的全生命周期管理（從創(chuàng)建、使用到銷(xiāo)毀）。三、術(shù)語(yǔ)與定義1.信息資產(chǎn)：企業(yè)運(yùn)營(yíng)中產(chǎn)生、存儲(chǔ)、傳輸或使用的具有價(jià)值的信息相關(guān)資源，包括但不限于：數(shù)據(jù)資產(chǎn)（如客戶(hù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)文檔）；軟件資產(chǎn)（如業(yè)務(wù)系統(tǒng)、操作系統(tǒng)、工具軟件）；硬件資產(chǎn)（如服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）；服務(wù)資產(chǎn)（如云服務(wù)、運(yùn)維服務(wù)、咨詢(xún)服務(wù)）；人員資產(chǎn)（如崗位技能、業(yè)務(wù)知識(shí)、安全意識(shí)）。2.資產(chǎn)所有者：資產(chǎn)所屬業(yè)務(wù)部門(mén)的負(fù)責(zé)人或指定人員，對(duì)資產(chǎn)的安全管理負(fù)首要責(zé)任。3.保密性：信息僅被授權(quán)人員訪(fǎng)問(wèn)的屬性，泄露將導(dǎo)致隱私違規(guī)、商業(yè)秘密流失等風(fēng)險(xiǎn)。4.完整性：信息未經(jīng)未授權(quán)修改、破壞的屬性，破壞將導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真、業(yè)務(wù)邏輯混亂等風(fēng)險(xiǎn)。5.可用性：信息在需要時(shí)可被授權(quán)人員訪(fǎng)問(wèn)的屬性，中斷將導(dǎo)致業(yè)務(wù)停滯、服務(wù)癱瘓等風(fēng)險(xiǎn)。四、信息資產(chǎn)的識(shí)別與分類(lèi)（一）識(shí)別方法企業(yè)需建立全員參與的資產(chǎn)識(shí)別機(jī)制：業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭梳理本部門(mén)資產(chǎn)，填寫(xiě)《信息資產(chǎn)識(shí)別表》（含資產(chǎn)名稱(chēng)、類(lèi)型、存儲(chǔ)位置、責(zé)任人等）；IT部門(mén)協(xié)助技術(shù)類(lèi)資產(chǎn)（如服務(wù)器、軟件）的識(shí)別與登記；最終形成《企業(yè)信息資產(chǎn)清單》，作為分級(jí)管理的核心依據(jù)，每半年更新一次。（二）分類(lèi)方式結(jié)合資產(chǎn)屬性與業(yè)務(wù)場(chǎng)景，分類(lèi)示例如下：資產(chǎn)類(lèi)型子類(lèi)別（示例）管理重點(diǎn)----------------------------------------------------------------------------數(shù)據(jù)資產(chǎn)客戶(hù)核心信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、公開(kāi)文檔保密性、合規(guī)性軟件資產(chǎn)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公軟件、開(kāi)源工具完整性、漏洞管理硬件資產(chǎn)服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、辦公終端可用性、物理安全服務(wù)資產(chǎn)云服務(wù)、運(yùn)維外包、咨詢(xún)服務(wù)供應(yīng)商管控、服務(wù)連續(xù)性人員資產(chǎn)安全管理員、業(yè)務(wù)操作人員、外包人員權(quán)限管理、安全意識(shí)培訓(xùn)五、信息資產(chǎn)的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)信息資產(chǎn)的分級(jí)以CIA三性受損后的影響程度為核心依據(jù)，影響程度分為“高、中、低”三級(jí)，對(duì)應(yīng)資產(chǎn)級(jí)別為“核心級(jí)、重要級(jí)、一般級(jí)”：（一）核心級(jí)（一級(jí)）資產(chǎn)影響特征：CIA三性受損將導(dǎo)致企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失（如營(yíng)收損失超百萬(wàn)）、合規(guī)嚴(yán)重違規(guī)（如違反《數(shù)據(jù)安全法》面臨巨額處罰）、關(guān)鍵業(yè)務(wù)長(zhǎng)時(shí)間中斷（超過(guò)24小時(shí)）或聲譽(yù)嚴(yán)重受損（如大規(guī)?？蛻?hù)信息泄露）。典型資產(chǎn)：核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)（如交易系統(tǒng)、客戶(hù)核心信息）、企業(yè)戰(zhàn)略文檔、加密密鑰與證書(shū)等。（二）重要級(jí)（二級(jí)）資產(chǎn)影響特征：受損將導(dǎo)致較大經(jīng)濟(jì)損失（如營(yíng)收損失十萬(wàn)至百萬(wàn)）、合規(guī)輕微違規(guī)（如整改要求）、重要業(yè)務(wù)中斷（4-24小時(shí)）或聲譽(yù)一定程度受損。典型資產(chǎn)：業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)數(shù)據(jù)（如供應(yīng)鏈信息、員工信息）、辦公系統(tǒng)軟件、網(wǎng)絡(luò)核心設(shè)備等。（三）一般級(jí)（三級(jí)）資產(chǎn)影響特征：受損后影響有限，僅導(dǎo)致局部業(yè)務(wù)短暫中斷（小于4小時(shí)）、輕微經(jīng)濟(jì)損失或內(nèi)部管理不便，無(wú)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或聲譽(yù)影響。典型資產(chǎn)：公開(kāi)宣傳資料、普通辦公文檔、終端辦公軟件等。六、分級(jí)管理措施針對(duì)不同級(jí)別資產(chǎn)，采取差異化保護(hù)措施，平衡安全投入與風(fēng)險(xiǎn)控制：（一）核心級(jí)資產(chǎn)保護(hù)措施訪(fǎng)問(wèn)控制：實(shí)施最小權(quán)限原則，僅授權(quán)必要人員訪(fǎng)問(wèn)；采用多因素認(rèn)證（如密碼+硬件令牌），操作日志實(shí)時(shí)審計(jì)，每季度復(fù)核權(quán)限。數(shù)據(jù)安全：傳輸與存儲(chǔ)全程加密（如AES-256）；備份策略為實(shí)時(shí)同步+每日全量備份，異地容災(zāi)存儲(chǔ)。物理安全：部署于專(zhuān)用機(jī)房，配備門(mén)禁、視頻監(jiān)控、UPS電源；機(jī)房人員需雙人雙鎖管理。系統(tǒng)安全：服務(wù)器部署IDS/IPS（入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)），每月漏洞掃描+滲透測(cè)試，系統(tǒng)更新需嚴(yán)格測(cè)試。人員管理：訪(fǎng)問(wèn)人員需簽署保密協(xié)議，背景調(diào)查嚴(yán)格；每半年安全培訓(xùn)+考核。（二）重要級(jí)資產(chǎn)保護(hù)措施訪(fǎng)問(wèn)控制：基于角色的訪(fǎng)問(wèn)控制（RBAC），權(quán)限申請(qǐng)需審批；操作日志保留6個(gè)月，每半年審計(jì)。數(shù)據(jù)安全：敏感數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)（如數(shù)據(jù)庫(kù)加密）；備份策略為每日增量+每周全量備份，本地與異地結(jié)合。物理安全：部署于受控機(jī)房，門(mén)禁管理（刷卡/密碼）；視頻監(jiān)控覆蓋，定期巡檢。系統(tǒng)安全：服務(wù)器部署防病毒軟件，每季度漏洞掃描；系統(tǒng)更新按計(jì)劃執(zhí)行。人員管理：訪(fǎng)問(wèn)人員需接受安全意識(shí)培訓(xùn)，每年考核；操作行為合規(guī)性檢查。（三）一般級(jí)資產(chǎn)保護(hù)措施訪(fǎng)問(wèn)控制：基本權(quán)限管理，員工默認(rèn)權(quán)限僅為“必要操作”；操作日志保留3個(gè)月，每年審計(jì)。數(shù)據(jù)安全：重要文檔加密（如Office文檔加密）；備份策略為每周全量備份，本地存儲(chǔ)。物理安全：部署于普通辦公區(qū)域，設(shè)備粘貼資產(chǎn)標(biāo)簽，定期盤(pán)點(diǎn)。系統(tǒng)安全：終端安裝防病毒軟件，系統(tǒng)更新自動(dòng)推送。人員管理：新員工入職培訓(xùn)包含信息安全內(nèi)容，日常安全提醒。七、職責(zé)分工為確保分級(jí)管理落地，明確各角色職責(zé)：資產(chǎn)所有者：確定資產(chǎn)類(lèi)別、級(jí)別，制定保護(hù)策略，審批訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限；監(jiān)督資產(chǎn)使用合規(guī)性，發(fā)起資產(chǎn)評(píng)估與更新。資產(chǎn)管理者：執(zhí)行保護(hù)措施，維護(hù)《信息資產(chǎn)清單》；定期檢查資產(chǎn)安全狀態(tài)，匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助處置安全事件。資產(chǎn)使用者：合規(guī)使用資產(chǎn)，僅在授權(quán)范圍內(nèi)操作；發(fā)現(xiàn)安全隱患或事件時(shí)及時(shí)報(bào)告。信息安全管理部門(mén)：統(tǒng)籌制度制定與修訂，監(jiān)督執(zhí)行；組織跨部門(mén)評(píng)估與培訓(xùn)，協(xié)調(diào)安全事件處置。業(yè)務(wù)部門(mén)：配合資產(chǎn)識(shí)別、分類(lèi)；落實(shí)本部門(mén)資產(chǎn)的管理措施，將安全要求融入業(yè)務(wù)流程。八、資產(chǎn)評(píng)估與更新信息資產(chǎn)的安全狀態(tài)隨業(yè)務(wù)發(fā)展動(dòng)態(tài)變化，需建立定期評(píng)估+觸發(fā)式更新機(jī)制：（一）定期評(píng)估每年至少開(kāi)展一次全面評(píng)估，由資產(chǎn)所有者牽頭，管理者協(xié)助，對(duì)資產(chǎn)的類(lèi)別、級(jí)別、保護(hù)措施的有效性進(jìn)行審核，更新《信息資產(chǎn)清單》。（二）觸發(fā)式更新當(dāng)發(fā)生重大業(yè)務(wù)變更（如系統(tǒng)升級(jí)、業(yè)務(wù)線(xiàn)調(diào)整）、合規(guī)要求變化（如法規(guī)更新）、安全事件（如數(shù)據(jù)泄露）時(shí)，資產(chǎn)所有者應(yīng)及時(shí)發(fā)起專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，調(diào)整資產(chǎn)級(jí)別或保護(hù)措施。（三）評(píng)估流程資產(chǎn)所有者提交申請(qǐng)→管理者收集資產(chǎn)狀態(tài)→跨部門(mén)評(píng)審→信息安全管理部門(mén)審核→發(fā)布更新并同步至各部門(mén)。九、附則1.本制度由企業(yè)信息安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋?zhuān)园l(fā)布之日起生效。2.制度實(shí)施需與《信息安全事件