實(shí)際控制人資料說明及書寫模板在企業(yè)融資、上市申報(bào)、合規(guī)審查等商業(yè)活動(dòng)中，實(shí)際控制人資料是展現(xiàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)透明度、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)性的核心要件。清晰規(guī)范的資料說明，既能滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合作方的盡調(diào)需求，也能強(qiáng)化企業(yè)治理的合規(guī)性。本文結(jié)合實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，梳理實(shí)際控制人資料的核心要素，并提供通用書寫模板。一、實(shí)際控制人的定義與認(rèn)定邏輯實(shí)際控制人是指通過投資關(guān)系、協(xié)議安排或其他合法方式，能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為（包括但不限于經(jīng)營決策、股權(quán)變動(dòng)、重大事項(xiàng)表決等）的自然人、法人或其他組織（依據(jù)《公司法》《上市公司收購管理辦法》等法規(guī)）。認(rèn)定需結(jié)合多維度證據(jù)：股權(quán)結(jié)構(gòu)：直接/間接持股比例（通常需穿透至最終自然人/主體）；協(xié)議安排：表決權(quán)委托、一致行動(dòng)協(xié)議、公司章程特殊條款等；實(shí)際影響力：高管任職、核心資源控制（如技術(shù)、渠道）、決策主導(dǎo)權(quán)等。二、資料說明的核心內(nèi)容要點(diǎn)（一）基本身份信息自然人實(shí)際控制人：需明確姓名、性別、年齡區(qū)間、國籍、常住地址（城市/區(qū)域）、職業(yè)背景（如“某行業(yè)資深從業(yè)者”“某企業(yè)創(chuàng)始人”）。法人/其他組織實(shí)際控制人：需明確名稱、組織類型（如有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)）、注冊地址、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人、經(jīng)營范圍。（二）持股與控制路徑需清晰呈現(xiàn)股權(quán)穿透結(jié)構(gòu)（可附簡化股權(quán)圖），說明：直接持股：實(shí)際控制人對目標(biāo)企業(yè)的直接持股比例；間接持股：通過哪些中間主體（如控股公司、合伙企業(yè)）間接控制目標(biāo)企業(yè)，各層級(jí)持股比例；協(xié)議控制：如存在表決權(quán)委托、一致行動(dòng)協(xié)議、收益權(quán)安排等，需說明協(xié)議主體、核心條款、生效時(shí)間。（三）資金來源與合規(guī)性需說明實(shí)際控制人取得股權(quán)/控制權(quán)的資金來源，例如：自有資金（如工資收入、投資收益）；合法融資（如銀行貸款、合規(guī)私募投資）；排除代持、嵌套、違規(guī)資金（如非法集資、關(guān)聯(lián)方非公允借款）。若涉及多輪融資，需簡要說明各輪資金的出資方、金額（可模糊表述為“數(shù)千萬元”“近億元”）及用途。（四）過往經(jīng)歷與合規(guī)記錄職業(yè)履歷：核心任職經(jīng)歷（時(shí)間區(qū)間、企業(yè)名稱、職務(wù)），需體現(xiàn)與目標(biāo)企業(yè)業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性（如“曾任職某科技公司技術(shù)總監(jiān)，主導(dǎo)XX技術(shù)研發(fā)”）；合規(guī)記錄：是否存在行政處罰、司法糾紛、失信被執(zhí)行記錄（需如實(shí)披露，無則說明“無重大違法違規(guī)記錄”）。（五）關(guān)聯(lián)方與利益安排需梳理關(guān)聯(lián)方關(guān)系（親屬、關(guān)聯(lián)企業(yè)），并說明：同業(yè)競爭：是否存在與目標(biāo)企業(yè)業(yè)務(wù)重疊的關(guān)聯(lián)企業(yè)，若有，需說明“未實(shí)際開展競爭業(yè)務(wù)”或“已通過股權(quán)收購/業(yè)務(wù)剝離解決”；利益輸送：是否存在關(guān)聯(lián)交易（如采購、銷售、資金拆借），需說明交易的公允性（如“定價(jià)參考市場行情”）。三、書寫模板示例（一）自然人實(shí)際控制人資料說明姓名：XXX性別：X年齡區(qū)間：XX-XX歲國籍：中國常住地址：XX市XX區(qū)職業(yè)背景：XX行業(yè)從業(yè)XX年，曾任職XX公司（職務(wù)），20XX年創(chuàng)立XX企業(yè)（目標(biāo)企業(yè)）。1.持股與控制路徑直接持股：持有目標(biāo)企業(yè)XX%股權(quán)；間接持股：通過XX控股有限公司（持股XX%）間接控制目標(biāo)企業(yè)XX%股權(quán)；協(xié)議控制：與XX、XX簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》，合計(jì)控制目標(biāo)企業(yè)XX%表決權(quán)。2.資金來源股權(quán)取得資金來源于個(gè)人工資積累、投資收益及銀行合規(guī)貸款，無代持或違規(guī)資金。3.過往經(jīng)歷與合規(guī)記錄職業(yè)履歷：20XX-20XX年，任職XX公司（職務(wù)）；20XX年至今，任目標(biāo)企業(yè)董事長兼CEO；合規(guī)記錄：無行政處罰、司法糾紛及失信記錄。4.關(guān)聯(lián)方與利益安排關(guān)聯(lián)親屬：配偶XXX（無關(guān)聯(lián)企業(yè)任職），父母XXX（退休）；關(guān)聯(lián)企業(yè)：XX科技有限公司（持股XX%，從事XX業(yè)務(wù)，與目標(biāo)企業(yè)無同業(yè)競爭，關(guān)聯(lián)交易已履行決策程序）。（二）法人實(shí)際控制人資料說明名稱：XX控股集團(tuán)有限公司組織類型：有限責(zé)任公司注冊地址：XX市XX區(qū)法定代表人：XXX經(jīng)營范圍：股權(quán)投資、企業(yè)管理咨詢1.持股與控制路徑直接持股：持有目標(biāo)企業(yè)XX%股權(quán)；間接持股：通過XX合伙企業(yè)（有限合伙）持有目標(biāo)企業(yè)XX%股權(quán)，XX控股集團(tuán)為XX合伙企業(yè)的普通合伙人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）；協(xié)議控制：無額外協(xié)議控制安排，股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰。2.資金來源資金來源于自有利潤積累、合規(guī)募集的產(chǎn)業(yè)基金，資金流向符合監(jiān)管要求。3.過往經(jīng)歷與合規(guī)記錄核心業(yè)務(wù)：成立于20XX年，專注XX領(lǐng)域股權(quán)投資，已投資XX家企業(yè)；合規(guī)記錄：無重大違法違規(guī)記錄，信用報(bào)告良好。4.關(guān)聯(lián)方與利益安排關(guān)聯(lián)企業(yè)：XX科技有限公司（持股XX%，與目標(biāo)企業(yè)業(yè)務(wù)協(xié)同，無同業(yè)競爭）；關(guān)聯(lián)交易：20XX年向目標(biāo)企業(yè)提供XX萬元借款（利率參考同期LPR，已結(jié)清）。四、注意事項(xiàng)與常見誤區(qū)（一）真實(shí)性與完整性需附支撐性文件：自然人需提供身份證復(fù)印件（隱去敏感信息）、持股證明；法人需提供營業(yè)執(zhí)照、股權(quán)穿透證明；避免“模糊表述”：如控制路徑需明確層級(jí)（“通過XX公司→XX合伙企業(yè)→目標(biāo)企業(yè)”），而非“通過多家企業(yè)控制”。（二）法律合規(guī)性資金來源需“可追溯”：避免使用“自有資金”等籠統(tǒng)表述，可補(bǔ)充“資金流水顯示為工資/分紅收入”；關(guān)聯(lián)交易需“公允透明”：需說明定價(jià)依據(jù)（如“參考市場第三方報(bào)價(jià)”），并附?jīng)Q策文件（如股東會(huì)決議）。（三）邏輯關(guān)聯(lián)性控制路徑需“證據(jù)閉環(huán)”：股權(quán)比例+協(xié)議安排需能合理解釋“實(shí)際支配權(quán)”，例如“持股30%+一致行動(dòng)協(xié)議控制20%表決權(quán)，合計(jì)控制50%”；職業(yè)背景需“支撐能力”：若實(shí)際控制人跨行控制企業(yè)，需說明“具備XX領(lǐng)域資源/管理經(jīng)驗(yàn)”。（四）動(dòng)態(tài)更新機(jī)制實(shí)際控制人發(fā)生變更（如股權(quán)轉(zhuǎn)讓、協(xié)議終止）、持股比例變動(dòng)時(shí)，需7個(gè)工作日內(nèi)更新資料，并重新梳理控制邏輯。通過規(guī)范的資料說明與模板，企業(yè)可