工程建設監(jiān)理概論xx大學土木工程學院工程管理教研室/sundae_meng第三章監(jiān)理單位一、工程建設監(jiān)理單位的概念監(jiān)理單位，一般是指取得監(jiān)理資質(zhì)證書、具有法人資格、從事工程監(jiān)理業(yè)務的經(jīng)濟組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機構。

/sundae_meng1、建筑市場的三大主體業(yè)主監(jiān)理承包商合同關系合同關系監(jiān)理與被監(jiān)理關系/sundae_meng2、監(jiān)理單位按照“公正、獨立、自主”的原則，開展工程建設監(jiān)理工作，公平地維護項目法人和被監(jiān)理單位的合法權益。3、工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個人獨資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。/sundae_meng二、公司制監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理公司是以盈利為目的，依照法定程序設立的企業(yè)法人。我國公司制監(jiān)理企業(yè)有以以下特征：（1）必須是依照《中華人民共和國公司法》

的規(guī)定設立的社會經(jīng)濟組織；（2）必須是以營利為目的的獨立企業(yè)法人；（3）自負盈虧，獨立承擔民事責任；（4）是完整納稅的經(jīng)濟實體；（5）采用規(guī)范的成本會計和財務會計制度。/sundae_meng（一）監(jiān)理有限責任公司監(jiān)理有限責任公司，是指由2個以上、50個以下的股東共同出資，股東以其所認繳的出資額對公司行為承擔有限責任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務承擔責任的企業(yè)法人。/sundae_meng（一）監(jiān)理有限責任公司1、監(jiān)理有限責任公司有如下特征：（1）公司不對外發(fā)行股票，股東的出資額由股東協(xié)商確定。（2）股東交付股金后，公司出具股權證書，作為股東在公司中擁有的權益憑證，這種售證不同于股票，不能自由流通，必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓，且要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司原有股東。/sundae_meng（3）公司股東所負責任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財產(chǎn)與其個人的其他財產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時，只以公司所有的資產(chǎn)償還債務。（4）公司具有法人地位。（5）在公司名稱中必須注明有限責任公司字樣。（6）公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)營管理。通常公司管理者也是公司的所有者。（7）公司賬目可以不公開，尤其是公司的資產(chǎn)負債表一般不公開。/sundae_meng（二）監(jiān)理股份有限公司監(jiān)理股份有限公司是指全部資本由等額股份構成，并通過發(fā)行股票籌集資本，股東以其所認購股份對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的企業(yè)法人。/sundae_meng（二）監(jiān)理股份有限公司監(jiān)理股份有限公司的主要特征是：（1）公司資本總額分為金額相等的股份。股東以其所認購的股份對公司承擔有限責任。（2）公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任。公司作為獨立的法人，有自己獨立的財產(chǎn)，公司在對外經(jīng)營業(yè)務時，以其獨立的財產(chǎn)承擔公司債務。（3）公司可以公開向社會發(fā)行股票。/sundae_meng（二）監(jiān)理股份有限公司監(jiān)理股份有限公司的主要特征是：（4）公司股東的數(shù)量有最低限制，應當有5個以上發(fā)起人，其中必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。（5）股東以其所持有的股份享受權利和承擔義務。（6）在公司名稱中必須標明股份有限公司字樣。/sundae_meng（二）監(jiān)理股份有限公司監(jiān)理股份有限公司的主要特征是：（7）公司賬目必須公開，便于股東全面掌握公司情況。（8）公司管理實行兩權分離。董事會接受股東大會委托，監(jiān)督公司財產(chǎn)的保值增值，行使公司財產(chǎn)所有者職權；經(jīng)理由董事會聘任，掌握公司經(jīng)營權。/sundae_meng三、我國工程監(jiān)理企業(yè)管理體制和經(jīng)營機制的改革1、按照我國法律的規(guī)定，設立股份有限公司的注冊資本要求比較高（最低限額為人民幣l000萬元），而設立有限責任公司的注冊資本要求比較低（甲級資質(zhì)最低限額為人民幣100萬元、乙級50萬元、丙級l0萬元）。因此，我國絕大多數(shù)工程監(jiān)理企業(yè)按有限責任公司的組織形式設立。

/sundae_meng三、我國工程監(jiān)理企業(yè)管理體制和經(jīng)營機制的改革2、上世紀80～90年代，由一些國有企業(yè)集團或教學、科研、勘察設計單位按照傳統(tǒng)的國有企業(yè)模式設立的工程監(jiān)理企業(yè)——建立現(xiàn)代企業(yè)制度。3、監(jiān)理企業(yè)改制的目的：一是有利于轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制；二是有利于強化企業(yè)經(jīng)營管理；三是有利于提高監(jiān)理人員的積極性。/sundae_meng工程建設監(jiān)理單位的設立、工程建設監(jiān)理單位的資質(zhì)與管理（自學、下次課討論）/sundae_meng四、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理制度（一）、監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級及業(yè)務范圍

1、工程監(jiān)理企業(yè)的素質(zhì)包括企業(yè)的技術能力、管理水平、業(yè)務經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽等綜合實力指標。

2、資質(zhì)等級及監(jiān)理范圍/sundae_meng

1）甲級監(jiān)理企業(yè)（1）企業(yè)負責人和技術負責人：具有15年以上的從事工程建設工作的經(jīng)歷，其中：企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書（2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù)≥25人（3）注冊資本≥100萬元（4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上二等房屋建筑工程項目或者三個以上二等專業(yè)工程項目（見附表）（5）監(jiān)理范圍可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程。/sundae_meng附表：工程項目的等級

工程類別一等工程二等工程三等工程

一般工業(yè)與民用工程一般建筑工程25層以上30m跨以上16～25層24～30m跨16層以下24m跨以下高聳構筑物>200m100～200m<100m住宅小區(qū)20萬m210～20萬m2<10萬m2公路建設工程公路隧道>500m100～500m<100m公路橋梁單跨>100m總長>1000m單跨>40m總長>200m單跨<40m總長<200m城市道路快速路主干路次干路/sundae_meng2）乙級監(jiān)理企業(yè)（1）企業(yè)負責人和技術負責人：具有10年以上的從事工程建設工作的經(jīng)歷，其中：企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書（2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù)≥15人（3）注冊資本≥50萬元（4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上三等房屋建筑工程項目或者三個以上三等專業(yè)工程項目。（5）監(jiān)理范圍可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程。/sundae_meng3）丙級監(jiān)理企業(yè)（1）企業(yè)負責人和技術負責人：具有8年以上的從事工程建設工作的經(jīng)歷，其中：企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書（2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù)≥5人（3）注冊資本≥10萬元（4）經(jīng)歷與業(yè)績：承擔過二個以上房屋建筑工程項目或者一個以上專業(yè)工程項目。（5）監(jiān)理范圍可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等級其一以下的工程。/sundae_meng二、監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理1、管理機關1）國家國務院建設行政主管部門負責全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。2）部委國務院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關部門配合國務院建設行政主管部門實施相關資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。/sundae_meng

省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關部門配合同級建設行政主管部門實施相關資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。/sundae_meng2、監(jiān)理資質(zhì)的確定1）資質(zhì)申請（1）向企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門申請資質(zhì)；中央管理的企業(yè)直接向國務院建設行政主管部門申請資質(zhì)，如果申請甲級資質(zhì)的，則應在向國務院建設行政主管部門申請的同時向企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門報告。/sundae_meng

工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級，并按照工程性質(zhì)和技術特點劃分為若干工程類別。（2）新設立的工程監(jiān)理企業(yè)，到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。（3）新設立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定,并設一年的暫定期。/sundae_meng2）提交的申請材料（1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表；（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（3）企業(yè)章程；（4）企業(yè)負責人和技術負責人的工作簡歷、監(jiān)理工程師注冊證書等有關證明材料；（5）工程監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師注冊證書；（6）需要出具的其他有關證件、資料。/sundae_meng3、監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)年檢1）資質(zhì)年檢的權限（1）甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國務院建設行政主管部門負責年檢；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國務院建設行政主管部門會同國務院有關部門聯(lián)合年檢。（2）乙、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責年檢；其中交通、水利、通信等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由建設行政主管部門會同同級有關部門聯(lián)合年檢。/sundae_meng2）提交的資質(zhì)年檢資料（1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢表（2）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書（3）監(jiān)理業(yè)務手冊（4）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（5）工程監(jiān)理人員變化情況及其他有關資料。/sundae_meng3）年檢的結(jié)論（1）合格工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生下列違規(guī)行為的，年檢結(jié)論為合格。①與建設單位或者工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標的；②與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；/sundae_meng③將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的；④超越本單位資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務的；⑤允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程的；⑥轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務的；⑦因監(jiān)理責任而發(fā)生過三級以上工程建設重大質(zhì)量事故或者發(fā)生過兩起以上四級工程建設質(zhì)量事故的；⑧其他違反法律法規(guī)的行為。/sundae_meng（2）基本合格

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模未達到資質(zhì)標準，但不低于資質(zhì)等級標準的80%，其他各項均達到標準要求，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生違規(guī)行為的，年檢結(jié)論為基本合格。（3）不合格①資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模的任何一項未達到資質(zhì)等級標準的80%，或者其他任何一項未達到資質(zhì)等級標準；②有違規(guī)行為之一的。

/sundae_meng（4）年檢的處理工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的，建設行政主管部門應當重新核定其資質(zhì)等級。新核定的資質(zhì)等級應當?shù)陀谠Y質(zhì)等級，達不到最低資質(zhì)等級標準的，取消資質(zhì)。/sundae_meng4、監(jiān)理企業(yè)的升級1）提交的材料除按申請資質(zhì)提交資料外，還應當增加下列資料：（1）企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本；（2）企業(yè)的財務決算年報表；（3）監(jiān)理業(yè)務手冊（4）已完成代表工程的監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理工作總結(jié)。

/sundae_meng2）晉升資質(zhì)的條件（1）在申請之日前一年內(nèi)有沒有發(fā)生年檢規(guī)定中所列的違規(guī)行為之一的監(jiān)理企業(yè)；（2）年檢連續(xù)兩年合格，方可申請晉升上一個資質(zhì)等級。

/sundae_meng五、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動基本準則（道德準則）

工程監(jiān)理企業(yè)從事建設工程監(jiān)理活動，應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。（一）守法守法——遵守國家的法律法規(guī)。即工程監(jiān)理企業(yè)要依法經(jīng)營，主要體現(xiàn)在：

（1）工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動。/sundae_meng（2）工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級證書》。（3）建設工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應按照合同的約定認真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。（4）工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務，要自覺遵守當?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關規(guī)定，主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門備案登記，接受其指導和監(jiān)督管理。（5）遵守國家關于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。/sundae_meng（二）誠信誠信，即誠實守信用。信用管理制度主要有：

（1）建立健全合同管理制度；（2）建立健全與業(yè)主的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間的信任感；

（3）建立健全監(jiān)理服務需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進行有效競爭和防范經(jīng)營風險的重要手段之一；（4）建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責任制度，及時檢查和評估企業(yè)信用的實施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。/sundae_meng（三）公正公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中既要維護業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭議。/sundae_meng（三）公正工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點：

（1）要具有良好的職業(yè)道德；（2）要堅持實事求是；

（3）要熟悉有關建設工程合同條款；（4）要提高專業(yè)技術能力；

（5）要提高綜合分析判斷問題的能力。/sundae_meng（四）科學依據(jù)科學的方案，運用科學的手段，采取科學的方法開展監(jiān)理工作。最后，進行科學的總結(jié)。

/sundae_meng（四）科學實施科學化管理主要體現(xiàn)在：

1、科學的方案工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃。

2、科學的手段實施工程監(jiān)理必須借助于先進的科學儀器才能做好監(jiān)理工作。

3、科學的方法解決問題用事實說話、用書面文字說話、用數(shù)據(jù)說話。/sundae_meng五、工程建設監(jiān)理單位的選擇（一）監(jiān)理單位的選擇方式

監(jiān)理單位承攬監(jiān)理業(yè)務的方式有兩種：一是通過投標競爭取得監(jiān)理業(yè)務；一是由建設單位直接委托取得監(jiān)理業(yè)務。（二）建設工程監(jiān)理招標投標

1、監(jiān)理招標的特點（1）招標宗旨

招標人選擇中標人的基本原則是——根據(jù)質(zhì)量選擇咨詢服務。

/sundae_meng（2）報價的選擇

監(jiān)理招標對服務質(zhì)量的選擇應該放在第一位；以及在服務質(zhì)量與價格之間應有相應的平衡關系。

所以，招標人應在服務質(zhì)量相當?shù)耐稑巳酥g再進行價格比較。（3）工程監(jiān)理費的計算方法（A）工程監(jiān)理費的構成/sundae_meng（3）工程監(jiān)理費的計算方法（A）工程監(jiān)理費的構成

建設工程監(jiān)理費由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四部分構成。

（風險？）（B）監(jiān)理費的計算方法按建設工程投資的百分比計算法工資加一定比例的其他費用計算法/sundae_meng（B）監(jiān)理費的計算方法①按時計酬（3.5萬——5萬元／人／年）②工資加一定比例的其他費用③成本加固定費用④固定酬金⑤按所監(jiān)理工程概（預）算的百分比計收/sundae_meng現(xiàn)行的監(jiān)理按工程造價取費比例

！序號工程概（預）算

M（萬元）設計階段（含設計招標）監(jiān)理取費a（%）施工（含施工招標）及保修階段監(jiān)理取費b（%）1M<5000.20<a2.50<b2500≤M<10000.15<a≤0.202.00<b≤2.5031000≤M<50000.10<a≤0.151.40<b≤2.0045000≤M<100000.08<a≤0.101.20<b≤1.40510000≤M<500000.05<a≤0.080.08<b≤1.20650000≤M<1000000.03<a≤0.050.60<b≤0.807100000≤Ma≤0.03b≤0.60/sundae_meng（4）委托監(jiān)理工作的范圍可以是整個工程項目的全過程，也可以將整個工程分為幾個合同履行。劃分合同發(fā)包的工作范圍時，通?？紤]的因素包括：工程規(guī)模工程項目的專業(yè)特點被監(jiān)理合同的難易程度/sundae_meng（5）評標分技術標和經(jīng)濟標投標書的內(nèi)容——是合同的組成部分/sundae_meng六、FIDlC《根據(jù)質(zhì)量選擇咨詢服務》介紹

1、咨詢工程師選擇的基本原則（1）用招投標的方法選擇咨詢工程師是很困難的，甚至是不可能的。（2）監(jiān)理費用不能太低。（3）選擇的方法應該著眼于發(fā)展委托方與被委托方之間的相互信任。/sundae_meng六、FIDlC《根據(jù)質(zhì)量選擇咨詢服務》介紹

2、根據(jù)質(zhì)量選擇咨詢服務的選擇標準（1）業(yè)務能力（2）管理的能力（3）可用的人力、財力資源（4）公正性（5）費用結(jié)構合理/sundae_meng六、FIDlC《根據(jù)質(zhì)量選擇咨詢服務》介紹

2、根據(jù)質(zhì)量選擇咨詢服務的選擇標準（3）可用的人力、財力資源（4）公正性（5）費用結(jié)構合理（6）職業(yè)誠意（7）質(zhì)量保證體系/sundae_meng七、工程監(jiān)理委托合同

2000年2月，中華人民共和國建設部、國家工商行政管理局共同制定的：《建設工程委托監(jiān)理合同》（示范文本）編號：GF－2000－0202/sundae_meng作業(yè)：1、監(jiān)理單位經(jīng)營活動的基本準則是什么？2、請講述建筑市場三大主體之間的關系。/sundae_meng涉及監(jiān)理公司責任

法院判決案例案情：

2002年5月，某房地產(chǎn)開發(fā)公司打算在市郊開發(fā)建造一個高檔住宅小區(qū)。在取得了相應的許可證后，聘請專業(yè)的設計公司對小區(qū)進行了設計，將建筑施工工程委托給了下屬的建筑工程公司，并找到某工程監(jiān)理公司，委托其擔負起小區(qū)建造工程的工程監(jiān)理工作。/sundae_meng

2003年1月，該住宅小區(qū)正式對外開盤銷售。黃某等800戶居民在向房地產(chǎn)開發(fā)公司售房部的工作人員了解有關小區(qū)的售房事宜，在售房部工作人員出示設計圖并詳細告知預售商品房的有關事項后，陸續(xù)與房地產(chǎn)開發(fā)公司簽訂了《商品房預售合同》，合同中雙方約定了預售商品房的建筑面積、價格、付款方式和違約金等。合同簽訂后，居民們依照合約交付了商品房價款。2003年3月小區(qū)正式開始施工。/sundae_meng

2003年1月，該住宅小區(qū)正式對外開盤銷售。黃某等800戶居民在向房地產(chǎn)開發(fā)公司售房部的工作人員了解有關小區(qū)的售房事宜，在售房部工作人員出示設計圖并詳細告知預售商品房的有關事項后，陸續(xù)與房地產(chǎn)開發(fā)公司簽訂了《商品房預售合同》，合同中雙方約定了預售商品房的建筑面積、價格、付款方式和違約金等。合同簽訂后，