造價(jià)人員的廉政自律制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的相關(guān)要求制定，結(jié)合公司造價(jià)業(yè)務(wù)特性及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求，旨在規(guī)范造價(jià)人員從業(yè)行為，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋工程造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理、成本控制、合同管理、結(jié)算審核等業(yè)務(wù)場景，以及所有參與造價(jià)工作的內(nèi)部人員及外部合作方。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞造價(jià)業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控而建立的全流程管理體系，包括制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識別、審查監(jiān)督、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在造價(jià)業(yè)務(wù)中可能引發(fā)利益輸送、權(quán)力尋租、國有資產(chǎn)流失等不良后果的潛在問題；（三）“XX合規(guī)”指造價(jià)人員及相關(guān)部門在業(yè)務(wù)活動中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司制度，確保行為合法合規(guī)；（四）“XX關(guān)鍵崗位”指在公司造價(jià)業(yè)務(wù)中掌握決策權(quán)、審批權(quán)、執(zhí)行權(quán)及信息敏感性的崗位，如造價(jià)負(fù)責(zé)人、招標(biāo)專員、合同審批人等。第四條造價(jià)業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則，通過系統(tǒng)性管控實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)保障。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對造價(jià)業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，親自部署、定期督導(dǎo)；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，組織落實(shí)制度要求，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括總部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審定重大決策事項(xiàng)，監(jiān)督考核工作成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠XX部門，負(fù)責(zé)日常工作。第七條牽頭部門（XX部門）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)，根據(jù)法規(guī)變化及業(yè)務(wù)需求動態(tài)修訂制度；（二）組織全面風(fēng)險(xiǎn)識別，編制年度風(fēng)險(xiǎn)清單及防控方案；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)流程合規(guī)性，開展專項(xiàng)檢查及問題整改；（四）實(shí)施培訓(xùn)宣貫，提升全員廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識；（五）匯總管理情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作進(jìn)展。第八條專責(zé)部門（XX部門）職責(zé)：（一）審核造價(jià)業(yè)務(wù)合規(guī)性，重點(diǎn)關(guān)注招標(biāo)、合同、結(jié)算等環(huán)節(jié)；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，嵌入合規(guī)性控制節(jié)點(diǎn)；（三）處置風(fēng)險(xiǎn)事件，啟動應(yīng)急響應(yīng)程序；（四）建立合規(guī)案例庫，推動經(jīng)驗(yàn)共享。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)專項(xiàng)管理制度要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)，確保流程規(guī)范；（三）配合檢查考核，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（四）加強(qiáng)員工教育，杜絕違規(guī)行為。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（二）依法依規(guī)執(zhí)行業(yè)務(wù)操作，拒絕不當(dāng)要求；（三）主動報(bào)告可疑線索，配合調(diào)查處置；（四）參與培訓(xùn)考核，達(dá)到合規(guī)要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條供應(yīng)商管理：嚴(yán)格履行盡職調(diào)查程序，包括資質(zhì)審核、業(yè)績評估、信用查詢、回避原則執(zhí)行等，嚴(yán)禁以任何形式收受回扣或利益輸送。第十二條招標(biāo)管理：規(guī)范招標(biāo)流程，確保公開透明，禁止圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底、操縱評標(biāo)結(jié)果等行為，所有環(huán)節(jié)需留痕備查。第十三條合同管理：明確合同條款，落實(shí)價(jià)格合理性審查，防止低價(jià)中標(biāo)高價(jià)結(jié)算、虛假合同套取資金等情形。第十四條結(jié)算審核：嚴(yán)格核對工程量、單價(jià)及變更簽證，禁止未經(jīng)核實(shí)直接確認(rèn)結(jié)算，重大偏差需組織復(fù)核。第十五條案外人利益處理：建立利益回避機(jī)制，處理與客戶、供應(yīng)商、第三方合作時(shí)，需及時(shí)報(bào)告潛在利益沖突并采取規(guī)避措施。第十六條工程變更管理：規(guī)范變更審批流程，確保必要性及合理性，防止通過虛假變更增加工程造價(jià)。第十七條資金支付管理：嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限，禁止違規(guī)預(yù)付款、超概算支付，所有支付需與合同約定一致。第十八條信息保密管理：對造價(jià)數(shù)據(jù)、客戶資料、技術(shù)方案等敏感信息嚴(yán)格保密，防止泄露或不當(dāng)使用。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新：每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及檢查發(fā)現(xiàn)及時(shí)修訂，確保持續(xù)適用。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警：每季度開展風(fēng)險(xiǎn)排查，對重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施及責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查嵌入：在業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)施合規(guī)審查，堅(jiān)持“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對處置：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動專項(xiàng)調(diào)查，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十三條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)界定處罰等級，輕微問題誡勉談話，嚴(yán)重問題取消資格并移交紀(jì)律部門處理。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：每年開展管理有效性評估，形成報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組，針對問題制定優(yōu)化方案并跟蹤落實(shí)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭履行管理責(zé)任，將專項(xiàng)工作納入績效考核，實(shí)行“一崗雙責(zé)”。第二十六條考核激勵機(jī)制：將合規(guī)情況與部門評優(yōu)、個(gè)人晉升掛鉤，對突出貢獻(xiàn)者給予獎勵，對失職者嚴(yán)肅問責(zé)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年不少于X次。第二十八條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立電子臺賬，提升管理效率。第二十九條文化建設(shè)：編制XX合規(guī)手冊，發(fā)布典型案例，定期組織廉潔教育，營造全員合規(guī)氛圍。第三十條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求，重要問題需第一時(shí)間向領(lǐng)導(dǎo)小組及監(jiān)督部門報(bào)告。第六章附則第三十一條本制度由XX部門負(fù)責(zé)