造價咨詢三級復核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《建設工程工程量清單計價規(guī)范》GB50500-2013、《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》等國家現(xiàn)行法律法規(guī)，以及集團母公司關于風險防控、合規(guī)經(jīng)營的相關規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司造價咨詢業(yè)務三級復核工作，強化過程管控，防控執(zhí)業(yè)風險，提升服務質量，保障公司穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工在承接工程造價咨詢業(yè)務全過程中的三級復核工作，覆蓋項目承接、方案編制、計價審核、成果交付等業(yè)務場景，以及與客戶、合作方等相關方的協(xié)同作業(yè)。第三條本制度下列術語含義如下：（一）“XX專項管理”指以三級復核為核心的質量管理體系，通過分層級審核、責任到人、風險防控等機制，確保造價咨詢成果的準確性、合規(guī)性及專業(yè)性。（二）“XX風險”指在造價咨詢業(yè)務中可能引發(fā)質量缺陷、合規(guī)問題、經(jīng)濟損失或聲譽損害的潛在因素，包括技術錯誤、流程疏漏、政策偏差等。（三）“XX合規(guī)”指造價咨詢業(yè)務活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部規(guī)章，確保業(yè)務操作合法合規(guī)、權責清晰。第四條造價咨詢三級復核工作應遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則。（一）全面覆蓋：所有造價咨詢業(yè)務必須經(jīng)過三級復核，不得遺漏或替代。（二）責任到人：明確各級復核人員的職責范圍，確保每項工作有專人負責。（三）風險導向：聚焦高風險環(huán)節(jié)，實施差異化復核標準。（四）持續(xù)改進：根據(jù)業(yè)務變化、風險反饋及時優(yōu)化復核流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司造價咨詢三級復核工作的第一責任人，對制度執(zhí)行、風險防控負總責；分管領導為公司直接責任人，負責組織協(xié)調、監(jiān)督考核及資源保障。第六條公司設立造價咨詢三級復核管理辦公室（以下簡稱“管理辦公室”），掛靠于XX部，負責統(tǒng)籌業(yè)務指導、流程優(yōu)化、考核督辦及信息歸集，并定期向決策層匯報工作。第七條公司成立造價咨詢三級復核領導小組，由公司主要負責人任組長，分管領導任副組長，各相關部門負責人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調三級復核工作的組織部署與資源調配；（二）審議重大風險事件的處置方案及制度修訂建議；（三）監(jiān)督評價復核工作的有效性，推動體系優(yōu)化。第八條牽頭部門（XX部）職責如下：（一）制定三級復核工作細則，組織制度宣貫與培訓；（二）建立風險識別清單，動態(tài)更新復核要點；（三）監(jiān)督復核流程執(zhí)行，定期開展質量抽查；（四）匯總業(yè)務反饋，推動技術標準統(tǒng)一。第九條專責部門（XX部/技術部）職責如下：（一）審核復核人員的資質與能力，組織技能認證；（二）開發(fā)復核作業(yè)指引，優(yōu)化技術工具；（三）處置復核爭議，出具專業(yè)判斷意見；（四）跟蹤政策變化，及時更新復核依據(jù)。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責如下：（一）落實本領域三級復核要求，確保全員參與；（二）開展項目復核記錄，歸檔備查；（三）配合風險調查，提交整改方案；（四）反饋實操難點，協(xié)助流程改進。第十一條基層執(zhí)行崗（復核人員）責任如下：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任；（二）如實記錄復核過程，標注關鍵風險點；（三）發(fā)現(xiàn)重大問題及時上報，不得隱瞞或拖延；（四）遵守保密規(guī)定，不得泄露客戶敏感信息。第三章專項管理重點內容與要求第十二條項目承接復核：（一）合規(guī)標準：審核項目資質文件、委托協(xié)議的完整性，確認業(yè)務范圍與收費依據(jù)；禁止未經(jīng)授權承接超出能力范圍的業(yè)務。（二）禁止行為：嚴禁偽造資質、虛假宣傳或惡意低價競爭；（三）風險防控點：重點關注客戶身份核實、合同條款合規(guī)性。第十三條方案編制復核：（一）合規(guī)標準：核對工程量清單、計價依據(jù)與施工圖紙的一致性，確保技術路線合理；禁止擅自修改客戶確認的方案。（二）禁止行為：嚴禁使用無效標準規(guī)范、編造虛高工程量；（三）風險防控點：關注政策性調整、特殊工藝的適用性。第十四條計價審核復核：（一）合規(guī)標準：審查單價選取、費用組價的邏輯性，確保計算過程準確；禁止未經(jīng)核對直接簽發(fā)計價文件。（二）禁止行為：嚴禁與供應商串通操縱價格、重復計算費用；（三）風險防控點：重點核查甲供材、暫列金額的合理性。第十五條成果交付復核：（一）合規(guī)標準：核對報告內容與復核記錄的完整性，確保簽章齊全；禁止遺漏重大問題或修改原始數(shù)據(jù)。（二）禁止行為：嚴禁偽造簽批、私自出具非標準格式報告；（三）風險防控點：關注交付時限、電子文檔的加密存儲。第十六條技術標準復核：（一）合規(guī)標準：確保采用的標準規(guī)范現(xiàn)行有效，符合項目地域要求；禁止引用已廢止或沖突的規(guī)范。（二）禁止行為：嚴禁為迎合客戶刻意規(guī)避強制性條文；（三）風險防控點：定期更新標準數(shù)據(jù)庫，建立版本追溯機制。第十七條溝通協(xié)調復核：（一）合規(guī)標準：記錄與客戶的溝通要點，保留會議紀要；禁止未經(jīng)授權承諾無法實現(xiàn)的服務。（二）禁止行為：嚴禁誤導客戶、轉嫁自身責任；（三）風險防控點：監(jiān)控多級溝通的準確性、時效性。第十八條供應商管理復核：（一）合規(guī)標準：審查合作供應商的資質、業(yè)績與信譽，建立合格清單；禁止與不合格供應商開展業(yè)務合作。（二）禁止行為：嚴禁以利益交換獲取排他性合作；（三）風險防控點：定期評估供應商履約情況，淘汰不合格合作方。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）管理辦公室每年匯總法規(guī)政策、業(yè)務案例及內外部檢查反饋，修訂三級復核細則；（二）重大變更需經(jīng)領導小組審議，并組織全員培訓；（三）新業(yè)務領域需同步制定復核標準，不得空白運行。第二十條風險識別預警機制：（一）每月開展專項風險排查，分級標注“一般”“較高”“重大”風險；（二）發(fā)布《XX風險預警通知》，明確整改時限與責任部門；（三）建立風險臺賬，實行動態(tài)跟蹤。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將三級復核嵌入業(yè)務流程，設置“接收-編制-一審-二審-簽發(fā)”五級節(jié)點；（二）實行“未經(jīng)最終復核不得簽發(fā)”硬約束，違規(guī)行為直接通報；（三）復核記錄需完整上傳系統(tǒng)，確保可追溯。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門限期整改，專責部門抽查驗證；（二）重大風險需啟動應急預案，由領導小組協(xié)調資源處置；（三）重大風險事件上報至決策層前，需附責任界定與防范措施。第二十三條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形：如復核走過場、隱瞞問題、簽章違規(guī)等；（二）處罰標準：輕微問題通報批評，重復發(fā)生降級或解聘；（三）聯(lián)動措施：處罰結果記入績效考核，并通報至人力資源部門。第二十四條評估改進機制：（一）每季度開展復核有效性評估，抽樣檢查成果質量；（二）評估結果納入部門考核，問題突出的需公開答辯；（三）建立流程優(yōu)化建議箱，對合理化提案予以獎勵。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領導簽署《XX責任書》，明確年度復核目標；（二）設立專項工作小組，由牽頭部門牽頭，跨部門協(xié)同推進；（三）重大業(yè)務需配備雙復核崗，確保獨立性。第二十六條考核激勵機制：（一）將復核差錯率、客戶投訴率納入部門KPI，與績效獎金掛鉤；（二）評選“XX復核標兵”，給予現(xiàn)金獎勵與榮譽證書；（三）連續(xù)三年無差錯人員可優(yōu)先晉升技術序列。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層：每半年組織合規(guī)履職培訓，強調主體責任；（二）復核人員：每年開展實操演練，考核標準規(guī)范掌握度；（三）新員工：入職一周內完成三級復核制度培訓，考核合格后方可上崗。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)“XX三級復核系統(tǒng)”，實現(xiàn)電子簽章、風險自動預警；（二）建立知識庫，收錄典型案例與標準模板；（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)與財務系統(tǒng)對接，自動生成考核指標。第二十九條文化建設：（一）編制《XX合規(guī)手冊》，配發(fā)紙質版與電子版；（二）全員簽署《XX承諾書》，張貼于辦公區(qū)域；（三）設立“XX月”，開展合規(guī)故事征集與分享活動。第三十條報告制度：（一）風險事件上報：重大問題24小時內上報至管理辦公室，并抄送領導小組；（二）年度報告：每年12月31日前提交《XX管理報告》，含差錯分析、改進建議；（三）報告內容需經(jīng)復核，確保數(shù)據(jù)真實、結論