重大爭(zhēng)議案件報(bào)告制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，同時(shí)響應(yīng)集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化專項(xiàng)管理、提升治理能力的指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，有效防范和化解重大爭(zhēng)議案件風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范爭(zhēng)議處理流程，維護(hù)公司合法權(quán)益，現(xiàn)制定本報(bào)告制度。本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，以及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等規(guī)范性文件，并參考行業(yè)最佳實(shí)踐制定，旨在構(gòu)建系統(tǒng)化、常態(tài)化的爭(zhēng)議案件管理機(jī)制。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的法律爭(zhēng)議、勞動(dòng)爭(zhēng)議、合同爭(zhēng)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議等各類重大爭(zhēng)議案件的管理全過(guò)程，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、處置、報(bào)告及后續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“重大爭(zhēng)議案件專項(xiàng)管理”是指公司為系統(tǒng)性防范和應(yīng)對(duì)可能引發(fā)重大法律糾紛或經(jīng)濟(jì)損失的爭(zhēng)議案件，所建立的全流程管理機(jī)制，涵蓋爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)審查、應(yīng)急處置、報(bào)告監(jiān)控及制度優(yōu)化等核心環(huán)節(jié)。（二）“專項(xiàng)管理風(fēng)險(xiǎn)”是指因業(yè)務(wù)操作不規(guī)范、合同條款缺陷、合規(guī)意識(shí)缺失、外部合作風(fēng)險(xiǎn)等因素，可能導(dǎo)致公司陷入法律訴訟或承擔(dān)巨額經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臐撛陲L(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)管理”是指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)決策和行為符合法律要求，并持續(xù)優(yōu)化合規(guī)體系的過(guò)程。第四條重大爭(zhēng)議案件專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景和部門均納入爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理者和業(yè)務(wù)人員在爭(zhēng)議防控中的職責(zé)，確保責(zé)任主體清晰可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先防控可能造成重大損失的高風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)議，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源分配。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)定期評(píng)估和復(fù)盤(pán)，優(yōu)化爭(zhēng)議管理流程，提升制度有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司重大爭(zhēng)議案件專項(xiàng)管理工作的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作的全面有效性承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為公司直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的組織協(xié)調(diào)和決策審批。第六條公司設(shè)立“重大爭(zhēng)議案件專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為專項(xiàng)管理的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，其組成架構(gòu)如下：（一）組長(zhǎng)由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長(zhǎng)由分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。（二）成員單位包括法律合規(guī)部、人力資源部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部及各業(yè)務(wù)主管部門。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：1.審議專項(xiàng)管理制度及重大爭(zhēng)議案件的處置方案；2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門爭(zhēng)議處理資源，監(jiān)督工作落實(shí)；3.定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理報(bào)告，評(píng)估工作成效；4.對(duì)重大爭(zhēng)議案件進(jìn)行最終決策審批。第七條法律合規(guī)部為專項(xiàng)管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定和完善專項(xiàng)管理制度，組織培訓(xùn)宣貫；（二）負(fù)責(zé)重大爭(zhēng)議案件的初步研判和處置方案設(shè)計(jì)；（三）建立爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，定期更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（四）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況。第八條人力資源部作為專責(zé)部門，重點(diǎn)負(fù)責(zé)勞動(dòng)爭(zhēng)議、人事糾紛等專項(xiàng)領(lǐng)域的管理，具體職責(zé)包括：（一）審核勞動(dòng)合同、員工手冊(cè)等人力資源文件的合規(guī)性；（二）組織勞動(dòng)爭(zhēng)議的調(diào)解和預(yù)防性干預(yù)；（三）配合外部法律顧問(wèn)處理勞動(dòng)訴訟案件。第九條財(cái)務(wù)部、審計(jì)部及各業(yè)務(wù)主管部門作為專項(xiàng)管理的重要參與者，需履行以下職責(zé)：（一）在采購(gòu)、招投標(biāo)、合同管理、財(cái)務(wù)審批等環(huán)節(jié)嵌入合規(guī)審查；（二）配合領(lǐng)導(dǎo)小組開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查和處置工作；（三）定期向牽頭部門報(bào)送業(yè)務(wù)相關(guān)的爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)信息。第十條各基層執(zhí)行崗位員工作為專項(xiàng)管理的末梢神經(jīng)，需嚴(yán)格履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在爭(zhēng)議防控中的義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)或潛在問(wèn)題，及時(shí)向直屬上級(jí)或法律合規(guī)部報(bào)告；（三）在業(yè)務(wù)操作中嚴(yán)格遵守制度規(guī)定，拒絕執(zhí)行可能引發(fā)爭(zhēng)議的不合規(guī)指令。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購(gòu)領(lǐng)域的爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)管控本環(huán)節(jié)需重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商盡職調(diào)查、招投標(biāo)流程合規(guī)性、合同條款完整性及履約監(jiān)督等環(huán)節(jié)，具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入需通過(guò)資質(zhì)審查、商業(yè)背景調(diào)查及合規(guī)評(píng)估；招標(biāo)過(guò)程需遵循公開(kāi)、公平、公正原則，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)留存書(shū)面記錄；合同簽訂前需經(jīng)法律合規(guī)部審核，確保核心條款無(wú)重大缺陷。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商進(jìn)行利益輸送、規(guī)避招標(biāo)程序、簽訂顯失公平的合同條款。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：警惕圍標(biāo)串標(biāo)、虛假交易、合同違約等風(fēng)險(xiǎn)，建立供應(yīng)商黑名單機(jī)制。第十二條財(cái)務(wù)領(lǐng)域的爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)管控本環(huán)節(jié)需重點(diǎn)防控資金審批權(quán)限濫用、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)處置不當(dāng)?shù)葼?zhēng)議，具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批需嚴(yán)格遵循權(quán)限分級(jí)制度，重大支出需經(jīng)集體決策；財(cái)務(wù)報(bào)表需真實(shí)反映經(jīng)營(yíng)狀況，稅務(wù)申報(bào)需確保準(zhǔn)確無(wú)誤；固定資產(chǎn)處置需履行評(píng)估程序并公開(kāi)透明。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外資金、虛列支出、偷逃稅款、違規(guī)處置國(guó)有資產(chǎn)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易審查，防范財(cái)務(wù)造假、資金挪用等重大風(fēng)險(xiǎn)事件。第十三條勞動(dòng)爭(zhēng)議的爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)管控本環(huán)節(jié)需重點(diǎn)管控勞動(dòng)合同簽訂、薪酬福利管理、員工離職處理等環(huán)節(jié)，具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：勞動(dòng)合同需依法簽訂并動(dòng)態(tài)更新；薪酬調(diào)整需參考績(jī)效考核結(jié)果并保持公平；離職流程需保障員工合法權(quán)益，避免法律糾紛。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁拖欠工資、強(qiáng)制加班、惡意解除勞動(dòng)合同、侵犯員工人格尊嚴(yán)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立離職面談制度，妥善化解歷史遺留的勞動(dòng)爭(zhēng)議隱患。第十四條知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)管控本環(huán)節(jié)需重點(diǎn)防控商標(biāo)侵權(quán)、專利糾紛、商業(yè)秘密泄露等爭(zhēng)議，具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)外合作需進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查；產(chǎn)品研發(fā)需建立保密制度；侵權(quán)事件發(fā)生后需立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁抄襲他人成果、擅自使用第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)、泄露商業(yè)秘密。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)核心技術(shù)人員和敏感崗位員工的保密培訓(xùn)，建立侵權(quán)案件快速處置機(jī)制。第十五條業(yè)務(wù)外包與轉(zhuǎn)包的爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)管控本環(huán)節(jié)需重點(diǎn)管控外包合同履約、轉(zhuǎn)包資質(zhì)審核、質(zhì)量監(jiān)管等環(huán)節(jié)，具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：外包項(xiàng)目需明確服務(wù)范圍和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；轉(zhuǎn)包需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審批并簽訂補(bǔ)充協(xié)議；第三方服務(wù)商需定期進(jìn)行合規(guī)審查。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將核心業(yè)務(wù)違規(guī)轉(zhuǎn)包給不具備資質(zhì)的第三方、通過(guò)轉(zhuǎn)包規(guī)避監(jiān)管要求。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，防范質(zhì)量事故、安全事故及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)管控本環(huán)節(jié)需重點(diǎn)防控個(gè)人信息泄露、數(shù)據(jù)跨境傳輸不合規(guī)、系統(tǒng)安全漏洞等爭(zhēng)議，具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)處理需遵循最小化原則，存儲(chǔ)介質(zhì)需采取加密措施；數(shù)據(jù)跨境傳輸需取得合法許可；系統(tǒng)漏洞需定期排查修復(fù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集、買賣個(gè)人信息，擅自披露敏感數(shù)據(jù)，未履行告知義務(wù)即處理個(gè)人數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)技術(shù)人員的專業(yè)培訓(xùn)。第十七條關(guān)聯(lián)交易的爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)管控本環(huán)節(jié)需重點(diǎn)防控利益輸送、定價(jià)不公、決策程序不透明等爭(zhēng)議，具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)交易需在公開(kāi)平臺(tái)披露，定價(jià)需參照市場(chǎng)公允水平；決策過(guò)程需經(jīng)獨(dú)立董事或?qū)ｉT委員會(huì)審核。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用關(guān)聯(lián)關(guān)系謀取私利、進(jìn)行利益輸送、規(guī)避定價(jià)程序。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立關(guān)聯(lián)交易回避制度，防范利益沖突引發(fā)的重大訴訟風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制法律合規(guī)部需根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，每年對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估和修訂，確保制度與實(shí)際情況保持一致。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）定期排查：每年至少開(kāi)展兩次全公司范圍的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)識(shí)別采購(gòu)、財(cái)務(wù)、勞動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的潛在風(fēng)險(xiǎn)。（二）分級(jí)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)按“重大、較大、一般”三級(jí)分類，并評(píng)估其發(fā)生概率和可能損失。（三）預(yù)警發(fā)布：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)需及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組和相關(guān)部門發(fā)布預(yù)警通知，并提出預(yù)防措施建議。第二十條合規(guī)審查機(jī)制（一）嵌入流程：將專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。（二）審查內(nèi)容：審查事項(xiàng)包括但不限于業(yè)務(wù)行為的合法性、合同條款的完整性、操作流程的合規(guī)性。（三）責(zé)任追溯：審查記錄需存檔備查，審查不合格的項(xiàng)目需限期整改，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）分級(jí)處置：1.一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行整改，報(bào)法律合規(guī)部備案；2.重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，制定處置方案，必要時(shí)聘請(qǐng)外部法律顧問(wèn)協(xié)助；3.重大訴訟：成立案件處置指揮組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)資源，維護(hù)公司合法權(quán)益。（二）應(yīng)急流程：爭(zhēng)議發(fā)生后需在48小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，24小時(shí)內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告初步情況。（三）責(zé)任協(xié)同：各相關(guān)部門需按照職責(zé)分工協(xié)同處置，避免推諉扯皮。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形：對(duì)違反本制度或因失職導(dǎo)致重大爭(zhēng)議案件的責(zé)任人，將視情節(jié)嚴(yán)重程度給予警告、降級(jí)、解聘等處理。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)任人需承擔(dān)部分賠償責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，按公司規(guī)定追究紀(jì)律責(zé)任。（三）聯(lián)動(dòng)考核：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核和責(zé)任人評(píng)優(yōu)范圍，實(shí)行“一票否決制”。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）定期評(píng)估：每年年底對(duì)專項(xiàng)管理體系的運(yùn)行情況開(kāi)展全面評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效、處置流程效率及制度完善程度。（二）優(yōu)化流程：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，識(shí)別管理漏洞并制定改進(jìn)計(jì)劃，持續(xù)優(yōu)化爭(zhēng)議處理機(jī)制。（三）案例復(fù)盤(pán)：對(duì)典型爭(zhēng)議案件進(jìn)行深度復(fù)盤(pán)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)并納入培訓(xùn)教材。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需切實(shí)履行推進(jìn)責(zé)任，將專項(xiàng)管理納入年度工作計(jì)劃，定期研究解決重大問(wèn)題。（二）法律合規(guī)部需配備專職人員負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作，確保資源投入到位。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制（一）部門考核：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤。（二）個(gè)人激勵(lì)：對(duì)在爭(zhēng)議防控中表現(xiàn)突出的員工給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職者實(shí)行“負(fù)面考核”。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層培訓(xùn)：每年至少開(kāi)展兩次針對(duì)中高層管理者的合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)決策過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（二）一線員工培訓(xùn)：通過(guò)線上線下相結(jié)合的方式，對(duì)基層員工開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保人人知曉合規(guī)要點(diǎn)。第二十七條信息化支撐（一）系統(tǒng)建設(shè)：通過(guò)ERP、OA等系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、合規(guī)審查、處置跟蹤的自動(dòng)化管理。（二）數(shù)據(jù)監(jiān)控：利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易或潛在風(fēng)險(xiǎn)。第二十八條文化建設(shè)（一）合規(guī)手冊(cè)：編制《重大爭(zhēng)議案件專項(xiàng)管理手冊(cè)》，明確制度要求和行為規(guī)范。（二）承諾書(shū)：要求全體員工簽署合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。（三）氛圍營(yíng)造：通過(guò)內(nèi)部宣傳、案例分享等方式，營(yíng)造“人人講合規(guī)”的文化氛圍。第二十九條報(bào)告制度