質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)和質(zhì)量管理人員的職責(zé)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)質(zhì)量管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)控管理的要求，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需要與風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)制定。為進(jìn)一步規(guī)范質(zhì)量管理行為，提升產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量，強(qiáng)化過(guò)程管控，防范質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。公司所有涉及產(chǎn)品質(zhì)量設(shè)計(jì)、研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、銷售、服務(wù)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景的管理活動(dòng)，均須遵循本制度規(guī)定。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)所建立的全流程管控體系，包括但不限于質(zhì)量目標(biāo)制定、過(guò)程監(jiān)控、問(wèn)題處置、持續(xù)改進(jìn)等管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因質(zhì)量管理缺陷或外部環(huán)境變化可能導(dǎo)致的合規(guī)問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害。（三）“XX合規(guī)”是指公司質(zhì)量管理活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度要求，確保產(chǎn)品或服務(wù)滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。第四條XX專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：質(zhì)量管理覆蓋業(yè)務(wù)全流程、全員參與、全要素管控。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)管理者的責(zé)任分工，確保質(zhì)量管理責(zé)任落實(shí)到位。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為工作重點(diǎn)，優(yōu)先管理重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估質(zhì)量管理有效性，優(yōu)化管理流程，提升質(zhì)量水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度落實(shí)的第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理工作的總體成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核等工作。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理的頂層設(shè)計(jì)、重大事項(xiàng)決策及監(jiān)督評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，其主要職責(zé)包括：（一）審定XX專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門XX專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決重大問(wèn)題；（三）定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，評(píng)估管理成效。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（由質(zhì)量管理部牽頭），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，主要職責(zé)包括：（一）組織制定XX專項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）開(kāi)展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布預(yù)警信息；（三）監(jiān)督各部門XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議；（四）組織XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣傳。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）質(zhì)量管理部作為牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作；（二）牽頭部門需定期編制XX專項(xiàng)管理報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）技術(shù)研發(fā)部負(fù)責(zé)產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定，開(kāi)展質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研；（二）采購(gòu)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量審核，規(guī)范采購(gòu)流程，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；（三）生產(chǎn)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制，落實(shí)質(zhì)量檢驗(yàn)要求；（四）銷售部負(fù)責(zé)客戶質(zhì)量投訴處理，反饋市場(chǎng)質(zhì)量信息。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）各部門/下屬單位需根據(jù)XX專項(xiàng)管理要求，制定本領(lǐng)域?qū)嵤┘?xì)則；（二）落實(shí)日常風(fēng)險(xiǎn)防控措施，開(kāi)展自查自糾；（三）配合牽頭部門/專責(zé)部門開(kāi)展XX專項(xiàng)管理活動(dòng)。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）全體員工需遵守XX專項(xiàng)管理制度，履行崗位合規(guī)操作義務(wù)；（二）基層崗位需定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條產(chǎn)品設(shè)計(jì)質(zhì)量管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品設(shè)計(jì)需符合國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展多方案比選，確保技術(shù)可行性；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)計(jì)存在安全隱患或不符合環(huán)保要求的產(chǎn)品；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致的返工、召回或投訴風(fēng)險(xiǎn)。第十三條供應(yīng)商質(zhì)量管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商需通過(guò)資質(zhì)審核，建立合格供應(yīng)商名錄，定期開(kāi)展評(píng)估；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向無(wú)資質(zhì)供應(yīng)商采購(gòu)關(guān)鍵物料，杜絕利益輸送；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范供應(yīng)商質(zhì)量不穩(wěn)定導(dǎo)致的供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)。第十四條采購(gòu)流程規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采購(gòu)需求需經(jīng)技術(shù)部門確認(rèn)，通過(guò)比價(jià)或招標(biāo)方式選擇供應(yīng)商，簽訂規(guī)范合同；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批的緊急采購(gòu)，杜絕關(guān)聯(lián)交易；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范采購(gòu)過(guò)程不透明導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條生產(chǎn)過(guò)程控制：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行工藝文件，落實(shí)首件檢驗(yàn)、過(guò)程巡檢，記錄質(zhì)量數(shù)據(jù)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偷工減料、弄虛作假，杜絕不合格品流入下一環(huán)節(jié)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范生產(chǎn)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致的客戶投訴或處罰。第十六條質(zhì)量檢驗(yàn)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：檢驗(yàn)人員需持證上崗，檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)需與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)一致，檢驗(yàn)記錄需完整可追溯；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，杜絕檢驗(yàn)不合格品出廠；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范檢驗(yàn)疏漏導(dǎo)致的質(zhì)量事故。第十七條產(chǎn)品放行管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品放行需經(jīng)質(zhì)量部門最終審核，確保符合出廠標(biāo)準(zhǔn)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)檢驗(yàn)擅自放行，杜絕不合格品交付客戶；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范放行環(huán)節(jié)責(zé)任不明確導(dǎo)致的追溯困難。第十八條客戶質(zhì)量投訴處理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立投訴響應(yīng)機(jī)制，72小時(shí)內(nèi)響應(yīng)客戶投訴，48小時(shí)內(nèi)提供解決方案；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁推諉扯皮、隱瞞投訴，杜絕因投訴處理不當(dāng)導(dǎo)致客戶流失；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范重大投訴引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由XX專項(xiàng)管理辦公室牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理問(wèn)題，修訂XX專項(xiàng)管理制度；（二）重大政策調(diào)整時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)制度修訂程序，確保持續(xù)合規(guī)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年開(kāi)展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，各部門需提交風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)措施；（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、重大、特別重大三級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)需明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、影響范圍及整改要求。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)管理審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的流程不得實(shí)施，審查不合格需限期整改；（三）審查結(jié)果作為績(jī)效考核的重要依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)工作組協(xié)同解決；（二）發(fā)生重大質(zhì)量事件時(shí)，需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，控制影響范圍；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中需明確責(zé)任分工，定期匯報(bào)進(jìn)展。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)、重大違規(guī)兩類，分別對(duì)應(yīng)警告、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同等處罰；（二）違規(guī)行為需經(jīng)調(diào)查核實(shí)，處罰結(jié)果需公示并備案；（三）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)部門不得參與評(píng)優(yōu)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展XX專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要參考，需提交改進(jìn)方案；（三）評(píng)估報(bào)告需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并抄送相關(guān)部門。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人需定期聽(tīng)取XX專項(xiàng)管理匯報(bào)，解決重大問(wèn)題；（二）各部門負(fù)責(zé)人需明確分管領(lǐng)域的XX專項(xiàng)管理責(zé)任人，確保責(zé)任落實(shí)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)管理情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）連續(xù)三年考核優(yōu)秀的部門，可優(yōu)先獲得資源支持；（三）個(gè)人違規(guī)行為將影響年度評(píng)優(yōu)，嚴(yán)重者取消晉升資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受XX專項(xiàng)管理履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)要求；（二）一線員工需參加崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）通過(guò)內(nèi)部刊物、電子屏等渠道，常態(tài)化宣傳XX專項(xiàng)管理要求。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專項(xiàng)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)自動(dòng)分析；（二）通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)觸發(fā)合規(guī)審查，提高管理效率；（三）確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全，定期備份關(guān)鍵信息。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，發(fā)放至全體員工；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)榮譽(yù)榜，營(yíng)造全員參與的氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)XX專項(xiàng)管