重大行政決策輿情風險評估制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準則及集團母公司相關制度要求，結合公司實際發(fā)展需要，為有效防控重大行政決策輿情風險，規(guī)范風險應對流程，維護企業(yè)聲譽及合法權益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司重大行政決策制定、實施及輿情應對全流程，包括但不限于政策發(fā)布、項目審批、對外合作、信息披露等涉及公眾利益或易引發(fā)社會關注的事項。第三條本制度中下列用語含義如下：（一）“重大行政決策專項管理”指公司針對可能引發(fā)輿情風險的事項，建立風險識別、評估、預警、處置及持續(xù)改進的管理體系。（二）“輿情風險”指因公司決策或行為引發(fā)公眾負面評價、媒體質疑或監(jiān)管介入，可能損害企業(yè)聲譽、影響正常經(jīng)營的風險。（三）“合規(guī)要求”指公司決策及行為必須符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度，確保合法合規(guī)、公開透明。第四條重大行政決策輿情風險專項管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”原則，堅持預防為主、依法合規(guī)，確保風險防控與公司發(fā)展戰(zhàn)略同步優(yōu)化。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司重大行政決策輿情風險專項管理負總責，統(tǒng)籌決策方向及資源保障；分管領導對專項管理實施負直接責任，負責組織協(xié)調、監(jiān)督考核及應急處置。第六條公司設立重大行政決策輿情風險專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人及專責部門代表。領導小組職責包括：統(tǒng)籌專項管理制度建設、協(xié)調跨部門風險應對、審批重大風險處置方案及監(jiān)督評價管理成效。第七條領導小組下設辦公室，辦公室設在[牽頭部門名稱]，負責日常工作，具體職能包括：組織風險排查、編制管理報告、協(xié)調資源支持及落實領導小組決議。第八條牽頭部門職責：（一）負責專項管理制度體系建設，組織修訂完善；（二）統(tǒng)籌開展風險識別與評估，建立風險數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督各部門風險防控落實情況，開展考核評價；（四）組織專項培訓與宣傳，提升全員風險意識。第九條專責部門職責：（一）負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，確保決策符合法律法規(guī)；（二）優(yōu)化業(yè)務流程，減少合規(guī)風險點；（三）指導業(yè)務部門風險處置，提供專業(yè)支持；（四）跟蹤行業(yè)動態(tài)，及時更新風險清單。第十條業(yè)務部門及下屬單位職責：（一）落實本領域專項管理要求，開展日常風險排查；（二）制定風險應對預案，配合領導小組處置重大風險事件；（三）記錄并上報風險處置情況，持續(xù)改進防控措施。第十一條基層執(zhí)行崗職責：（一）嚴格遵守操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）發(fā)現(xiàn)風險隱患及時上報，不得瞞報或遲報；（三）配合開展風險處置，不得推諉扯皮。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條決策程序合規(guī)標準：重大行政決策必須經(jīng)充分論證、集體審議，決策過程需完整記錄并存檔，確保決策依據(jù)合法、程序規(guī)范。禁止未經(jīng)集體決策擅自實施重大事項。第十三條信息披露合規(guī)要求：對外發(fā)布信息必須經(jīng)合規(guī)審查，確保內(nèi)容真實、準確、完整，避免引發(fā)誤解或爭議。緊急信息發(fā)布需經(jīng)領導小組審批。第十四條供應商管理規(guī)范：供應商選擇需遵循公開、公平、公正原則，開展盡職調查，禁止關聯(lián)交易或利益輸送。供應商合同需明確合規(guī)條款，定期審核履約情況。第十五條項目審批權限控制：重大項目審批需分級授權，確保審批人具備相應決策權限，審批過程需符合內(nèi)部審批鏈要求。禁止越權審批或規(guī)避審批程序。第十六條關聯(lián)交易管控：關聯(lián)交易需進行獨立評估，確保價格公允、決策透明，避免損害公司及小股東利益。關聯(lián)交易需在決策前向領導小組報告。第十七條數(shù)據(jù)安全防護要求：敏感數(shù)據(jù)采集、存儲、使用需符合數(shù)據(jù)安全法規(guī)定，建立訪問權限控制機制，定期開展安全檢查，防止數(shù)據(jù)泄露。第十八條社會責任履行規(guī)范：涉及公共利益決策需評估社會影響，優(yōu)先保障員工、客戶及合作伙伴權益，避免引發(fā)群體性事件。第十九條爭議化解機制：建立輿情風險分級應對預案，明確不同風險等級的處置措施及責任部門，確保快速響應、有效控制。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調整及風險變化及時修訂，確保制度適用性。第十三條風險識別預警機制：各部門每月開展風險排查，領導小組每季度組織專項評估，對高風險事項發(fā)布預警通知，明確應對要求。第十四條合規(guī)審查機制：重大決策需經(jīng)合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施。合規(guī)審查內(nèi)容包括決策依據(jù)、程序及潛在風險，審查意見需書面記錄。第十五條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，上報牽頭部門備案；（二）重大風險由領導小組牽頭處置，明確責任分工、處置時限及應急預案；（三）緊急風險需立即啟動應急流程，必要時向監(jiān)管機構報告。第十六條責任追究機制：（一）違規(guī)情形包括決策不合規(guī)、風險瞞報、處置不力等；（二）處罰標準根據(jù)情節(jié)輕重分為警告、降級、撤職等，并與績效考核掛鉤；（三）涉嫌違法情形移交司法機關處理。第十七條評估改進機制：每年開展專項管理體系評估，對流程漏洞、制度缺陷提出改進意見，優(yōu)化風險防控能力。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各級領導干部需履行風險管理職責，將防控任務納入年度工作計劃，確保資源投入與管理需求匹配。第十九條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門及個人績效考核，優(yōu)秀案例予以表彰，不合格者取消評優(yōu)資格。第二十條培訓宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓，增強風險意識；（二）一線員工需掌握操作規(guī)范，簽署合規(guī)承諾書；（三）定期發(fā)布合規(guī)手冊，強化全員合規(guī)文化。第二十一條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)風險實時監(jiān)控、流程自動化審批，提升管理效率與數(shù)據(jù)準確性。第二十二條文化建設：設立合規(guī)獎項，宣傳典型案例，營造“人人合規(guī)、主動防控”的企業(yè)文化。第二十三條報告制度：（一）風險事件需在24小時內(nèi)上報牽頭部門；（二）年度管理情況需在次年X月X日前提交領導小組審議；（三）報告內(nèi)容