農(nóng)藥進(jìn)貨制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《農(nóng)藥登記管理辦法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等國家法律法規(guī)，以及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控、安全生產(chǎn)管理的相關(guān)要求制定。為規(guī)范農(nóng)藥采購業(yè)務(wù)流程，防范采購環(huán)節(jié)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有序開展，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在農(nóng)藥采購、倉儲(chǔ)、使用等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的管理活動(dòng)，涵蓋從供應(yīng)商選擇、合同簽訂、到貨檢驗(yàn)、存儲(chǔ)運(yùn)輸、使用監(jiān)管等全流程管理。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“農(nóng)藥專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)農(nóng)藥采購業(yè)務(wù)特點(diǎn)，構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、處置、改進(jìn)的全流程管理體系，包括供應(yīng)商管理、合同管理、質(zhì)量檢驗(yàn)、安全存儲(chǔ)等核心環(huán)節(jié)。（二）“農(nóng)藥采購風(fēng)險(xiǎn)”是指在農(nóng)藥采購過程中可能出現(xiàn)的質(zhì)量不合格、安全責(zé)任事故、合規(guī)違規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)事件，可能對(duì)公司財(cái)產(chǎn)、人員安全及社會(huì)公共利益造成損害。（三）“合規(guī)管理”是指公司及其員工在農(nóng)藥采購業(yè)務(wù)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)的管理要求。第四條農(nóng)藥專項(xiàng)管理的核心原則為：（一）全面覆蓋：確保農(nóng)藥采購業(yè)務(wù)全流程納入專項(xiàng)管理范疇，不留管控盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化專項(xiàng)管理制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司農(nóng)藥專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保專項(xiàng)管理資源投入。分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常管理工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立農(nóng)藥專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括供應(yīng)鏈管理部、質(zhì)量安全管理部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)合規(guī)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)農(nóng)藥專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案。（二）定期審議專項(xiàng)管理制度有效性，提出優(yōu)化建議。（三）監(jiān)督各環(huán)節(jié)管理責(zé)任的落實(shí)情況，組織專項(xiàng)檢查。第七條設(shè)立農(nóng)藥專項(xiàng)管理辦公室（暫由供應(yīng)鏈管理部牽頭），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂專項(xiàng)管理制度，組織培訓(xùn)宣貫。（二）開展供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立合格供應(yīng)商名錄。（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)專項(xiàng)管理要求，收集風(fēng)險(xiǎn)信息。第八條供應(yīng)鏈管理部作為農(nóng)藥采購業(yè)務(wù)的牽頭部門，職責(zé)包括：（一）制定農(nóng)藥采購計(jì)劃，審核采購需求合理性。（二）組織供應(yīng)商盡職調(diào)查，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)。（三）監(jiān)督合同簽訂、履約過程，協(xié)調(diào)解決質(zhì)量問題。第九條質(zhì)量安全管理部作為農(nóng)藥質(zhì)量管控的專責(zé)部門，職責(zé)包括：（一）制定農(nóng)藥入庫檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢驗(yàn)流程執(zhí)行。（二）組織不合格品處置，分析質(zhì)量問題原因。（三）參與供應(yīng)商審核，提出供應(yīng)商淘汰建議。第十條財(cái)務(wù)部作為資金管控的專責(zé)部門，職責(zé)包括：（一）審核采購預(yù)算及付款流程，確保資金合規(guī)使用。（二）監(jiān)督采購合同中的財(cái)務(wù)條款執(zhí)行情況。（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的財(cái)務(wù)影響評(píng)估。第十一條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域農(nóng)藥使用規(guī)范，監(jiān)督員工操作合規(guī)性。（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況。（三）配合專項(xiàng)檢查，落實(shí)整改要求。第十二條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向直屬上級(jí)報(bào)告。（三）按規(guī)定操作農(nóng)藥采購、存儲(chǔ)、使用流程，杜絕違章行為。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十三條供應(yīng)商管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制，審查資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力等。（二）定期開展供應(yīng)商績效評(píng)估，動(dòng)態(tài)調(diào)整名錄。（三）禁止向無資質(zhì)或存在違規(guī)記錄的供應(yīng)商采購。禁止性行為：嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)方采購利益輸送，嚴(yán)禁采購假冒偽劣農(nóng)藥。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、質(zhì)量管理體系缺失等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條采購計(jì)劃管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）根據(jù)生產(chǎn)需求制定采購計(jì)劃，避免盲目采購。（二）采購需求明確農(nóng)藥種類、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（三）采購計(jì)劃經(jīng)業(yè)務(wù)部門及供應(yīng)鏈管理部雙簽確認(rèn)。禁止性行為：嚴(yán)禁超量采購或采購不符合生產(chǎn)需求的農(nóng)藥。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范庫存積壓或短缺導(dǎo)致的生產(chǎn)中斷風(fēng)險(xiǎn)。第十五條招標(biāo)采購管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）金額超過X萬元的采購項(xiàng)目必須公開招標(biāo)。（二）采用競(jìng)爭性談判的，需編制談判文件并公示。（三）招標(biāo)文件明確農(nóng)藥質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收程序等關(guān)鍵條款。禁止性行為：嚴(yán)禁指定供應(yīng)商或泄露標(biāo)底信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范招標(biāo)過程中的圍標(biāo)串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條合同簽訂管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）合同條款明確農(nóng)藥質(zhì)量、包裝、運(yùn)輸、驗(yàn)收等要求。（二）約定質(zhì)量爭議解決方式，優(yōu)先選擇第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)。（三）合同簽訂前經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審核，確保條款合法。禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂權(quán)責(zé)不清的免責(zé)條款。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因合同漏洞導(dǎo)致的質(zhì)量索賠風(fēng)險(xiǎn)。第十七條到貨檢驗(yàn)管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）農(nóng)藥到貨后48小時(shí)內(nèi)完成外觀、包裝、標(biāo)識(shí)檢驗(yàn)。（二）按批次抽樣送檢，檢驗(yàn)項(xiàng)目符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求。（三）檢驗(yàn)合格方可入庫，不合格品隔離存放并報(bào)告。禁止性行為：嚴(yán)禁未檢驗(yàn)或偽造檢驗(yàn)報(bào)告入庫。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范劣質(zhì)農(nóng)藥流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。第十八條倉儲(chǔ)管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）設(shè)置專用倉庫，分類分區(qū)存放不同農(nóng)藥。（二）庫房符合溫濕度控制要求，定期監(jiān)測(cè)并記錄。（三）建立出入庫臺(tái)賬，專人負(fù)責(zé)鑰匙管理。禁止性行為：嚴(yán)禁在非專用場(chǎng)所存儲(chǔ)農(nóng)藥。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因儲(chǔ)存不當(dāng)導(dǎo)致農(nóng)藥變質(zhì)或污染風(fēng)險(xiǎn)。第十九條運(yùn)輸管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）選擇具備危險(xiǎn)品運(yùn)輸資質(zhì)的承運(yùn)商。（二）包裝容器符合危險(xiǎn)品運(yùn)輸規(guī)范，張貼警示標(biāo)識(shí)。（三）運(yùn)輸途中配備應(yīng)急設(shè)備，全程跟蹤貨物狀態(tài)。禁止性行為：嚴(yán)禁使用無資質(zhì)車輛運(yùn)輸農(nóng)藥。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范運(yùn)輸過程中的泄漏、碰撞等安全事故。第二十條使用管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）操作人員經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)，持證上崗。（二）使用前核對(duì)農(nóng)藥種類、用量，避免混用或過量施用。（三）殘留監(jiān)測(cè)按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，確保農(nóng)產(chǎn)品安全。禁止性行為：嚴(yán)禁非專業(yè)人員操作或違規(guī)施用農(nóng)藥。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范農(nóng)藥殘留超標(biāo)或中毒事件。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十一條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。（一）每年X月組織專項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。（二）重大政策調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，立即啟動(dòng)修訂程序。（三）修訂后的制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布，全員培訓(xùn)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。（一）每季度開展供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，包括農(nóng)藥質(zhì)量投訴率、庫存周轉(zhuǎn)率等。（三）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、較高、重大三級(jí)，預(yù)警信息及時(shí)發(fā)布。第二十三條合規(guī)審查機(jī)制。（一）采購合同簽訂前由法務(wù)合規(guī)部審查，出具審查意見。（二）農(nóng)藥入庫檢驗(yàn)流程經(jīng)質(zhì)量安全管理部監(jiān)督，確保獨(dú)立檢驗(yàn)。（三）未通過合規(guī)審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施，違規(guī)操作追究責(zé)任。第二十四條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每日上報(bào)處置情況。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，供應(yīng)鏈管理部牽頭協(xié)調(diào)。（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后形成報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批存檔。第二十五條責(zé)任追究機(jī)制。（一）違規(guī)采購農(nóng)藥導(dǎo)致質(zhì)量問題的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以X%至X%的經(jīng)濟(jì)處罰。（二）發(fā)生安全事故的，依據(jù)調(diào)查結(jié)果追究管理責(zé)任和刑事責(zé)任。（三）違規(guī)行為記入個(gè)人檔案，與年度評(píng)優(yōu)掛鉤。第二十六條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。（一）每年X月組織專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，考核指標(biāo)包括供應(yīng)商合格率、質(zhì)量投訴率等。（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程，改進(jìn)薄弱環(huán)節(jié)。（三）評(píng)估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，作為制度修訂依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十七條組織保障。（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域的專項(xiàng)管理工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會(huì)議，解決管理難題。（三）建立責(zé)任清單，明確各崗位具體任務(wù)。第二十八條考核激勵(lì)機(jī)制。（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于X%。（二）連續(xù)X年無重大風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)部門，予以評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)。（三）個(gè)人考核結(jié)果與績效工資掛鉤，優(yōu)秀者優(yōu)先晉升。第二十九條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。（一）每年X月開展全員專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，考試合格方可上崗。（二）制作宣傳手冊(cè)，張貼合規(guī)標(biāo)語，營造警示氛圍。（三）新員工入職必須接受專項(xiàng)培訓(xùn)，考核合格后方可接觸農(nóng)藥業(yè)務(wù)。第三十條信息化支撐。（一）建設(shè)農(nóng)藥采購管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商、庫存、運(yùn)輸全流程電子化。（二）系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，如庫存異常、檢驗(yàn)不合格等。（三）數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)，確保采購信息安全。第三十一條文化建設(shè)。（一）發(fā)布《農(nóng)藥專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確紅線底線。（二）員工簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督。第三十二條報(bào)告制度。（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月匯總，形成報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）年度管